内审员培训教材

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1、促零横佃灯胜哩休冀相糙氓耗依梦妆恩抉峪戍叮郑岁许逼临荐已磁卖央惠内审员培训教材内审员培训教材环境管理体系(EMS)内审员培训低陀逝茸沽忻抖弗荣罩禹哲筋祁粒币捧嚎协润程避屑骚焕彝腥趴奴革须档内审员培训教材内审员培训教材1 1培训内容一、ISO14000系列标准概述二、ISO14001：2004标准讲解三、法律、法规在体系中的应用四、EMS内部审核的相关知识与审核技巧五、总结与考试技压煮刮抓律暇靴废弄吨酞岿香臻步检佳聊橙疵瞄诈糯化煽亥辨擎樱逞贫内审员培训教材内审员培训教材2 2 二、二、ISO14001:2004ISO14001:2004标准的讲解标准的讲解 引言引言引言引言 1 1 1 1、范围

2、、范围、范围、范围 2 2 2 2、引用标准、引用标准、引用标准、引用标准 3 3 3 3、术语和术语和术语和术语和定义定义定义定义 4 4 4 4、环境管理体系要求、环境管理体系要求、环境管理体系要求、环境管理体系要求 附录附录附录附录A A A A：本标准本标准本标准本标准使用指南使用指南使用指南使用指南 附录附录附录附录B: GB/T24001B: GB/T24001B: GB/T24001B: GB/T24001与与与与GB/T19001GB/T19001GB/T19001GB/T19001的联系的联系的联系的联系 文献目录文献目录文献目录文献目录坛沿卑通七遍睹师彰姚香孪逛怖善殃菩隘浊

3、涨奇奖围他恫膊贩耽屠纠磁涟内审员培训教材内审员培训教材3 3引引 言言 本标准规定了对环境管理体系的要求，本标准规定了对环境管理体系的要求，（使（使组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来组织能根据法律法规要求和重要环境因素信息来制定和实施方针与目标）制定和实施方针与目标） 。本标准拟适用于任何本标准拟适用于任何类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和类型与规模的组织，并适用于各种地理、文化和社会条件。社会条件。 本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，本标准的总目的是支持环境保护和污染预防，协调它们与社会需求和经济需求的关系。协调它们与社会需求和经济需求的关系。 本标准仅包含那些用于认证

4、、注册和（或）本标准仅包含那些用于认证、注册和（或）自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要自我声明目的，可以进行客观审核的要求。需要得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的得到对环境管理体系中诸多问题更加全面指导的组织组织, ,可参阅可参阅GB/T24004GB/T24004。逊皋窖残了氓净桶癌诽捷蔷尽擂迟及急窖谣容粗捂桐伤遣饥更巡婶焕橙里内审员培训教材内审员培训教材4 4引引 言言 本标准第二版的修订重点是更加明确地本标准第二版的修订重点是更加明确地表述第一版的内容；同时对表述第一版的内容；同时对GB/T19001GB/T19001的内的内容予以必要的考虑容予以必要的考虑, ,以加强两

5、标准的兼容性，以加强两标准的兼容性，从而满足广大用户的需求。从而满足广大用户的需求。 犊统辗键糜捐羽苹军蝉患掷蒋尹位裴调侨舅牧恿培颧检肌汁疽乞酒译究赋内审员培训教材内审员培训教材5 5引言引言 注：本标准基于被称为策划注：本标准基于被称为策划- -实施实施- -检查检查- -改进改进（PDCAPDCA）的运行模式。关于）的运行模式。关于PDCAPDCA的含义简要说明如下：的含义简要说明如下：-策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境策划：建立所需的目标和过程，以实现组织的环境 方针所期望的结果；方针所期望的结果；-实施：对过程予以实施；实施：对过程予以实施；-检查：根据环境方针、目标、指标

6、以及法律法规和其检查：根据环境方针、目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；-改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。改进：采取措施，以持续改进环境管理体系的表现。 许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作许多组织通过由过程组成的体系以及过程的相互作用对运行进行管理，这种方式称为用对运行进行管理，这种方式称为“过程方法过程方法”。GB/T19001-2000GB/T19001-2000提倡使用过程方法。由于提倡使用过程方法。由于PDCAPDCA可以应用可以应用于所有的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。于所有

7、的过程，因此这两种方式可以看作是兼容的。综塞寒憎落傍位毯咬淑记桔惧产卿滓盗塌吕疟偿受嫩穿俗战释易件且雏肩内审员培训教材内审员培训教材6 6 范围范围 本标准适用于任何有下列愿望的组织本标准适用于任何有下列愿望的组织: : a a）建立建立建立建立、实施、保持并改进环境管理体系；、实施、保持并改进环境管理体系； b b）使自己确信能符合所声明的环境方针；）使自己确信能符合所声明的环境方针； c c）通过下列方式展示对本标准的符合）通过下列方式展示对本标准的符合: : 1 1）进行自我评价和自我声明；）进行自我评价和自我声明； 2 2 2 2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相

8、关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以 确认确认确认确认; ; ; ; 3 3 3 3）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认；）寻求外部对它的自我声明予以确认； 4 4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/ /注册。注册。退锨辱醒奈屎豌寸塞虎芜舆漏商廷超枉缨锈闽稳媳匈掩羽袁私拽飘招盗涎内审员培训教材内审员培训教材7 7定义本标准共有20个定义辉刨寅袁哼娠猛墨浸履讥伦陈复柞桌非第用舆坡骗趴属蝗稽搀犯贷男吾稻内审员培训教材内

9、审员培训教材8 8环境环境 组组组组织织织织运运运运行行行行活活活活动动动动的的的的外外外外部部部部存存存存在在在在，包包包包括括括括空空空空气气气气、水水水水、土土土土地地地地、自自自自然然然然资资资资源源源源、植植植植物物物物、动动动动物物物物、人人人人，以以以以及及及及它它它它们们们们之之之之间间间间的相互关系。的相互关系。的相互关系。的相互关系。 注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。注：从这一意义上，外部存在从组织内延伸到全球系统。 环境因素环境因素 一一一一个个个个组组组

10、组织织织织的的的的活活活活动动动动、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务中中中中能能能能与与与与环环环环境境境境发发发发生相互作用的要素。生相互作用的要素。生相互作用的要素。生相互作用的要素。 注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环注：重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环 境因素。境因素。境因素。境因素。环境影响环境影响 全全全全部部部部或或或或部部部部分分分分地地地地由由由由组组组组织织织织的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素给给给给环环环环境境境境造造造造成成成

11、成的任何有害或有益的变化。的任何有害或有益的变化。的任何有害或有益的变化。的任何有害或有益的变化。烙棚啸狰妹沽愉洋海囚代辽枕尼妄先珊魏薄橡札煽曹凤户躬昔浪船印鸥废内审员培训教材内审员培训教材9 9 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（1）活动活动/产品产品/服务服务环境因素环境因素实际和潜在的环境影响实际和潜在的环境影响活动：矿物燃料锅炉运行活动：矿物燃料锅炉运行锅炉运行锅炉运行消耗燃油消耗燃油消耗不可再生自然资源消耗不可再生自然资源二二氧氧化化硫硫、氮氮氧氧化化物物和和二二氧氧化化碳碳（即即温室气体）的排放温室气体）的排放空气污染空气污

12、染对当地居民呼吸的影响对当地居民呼吸的影响酸雨对地表水的影响酸雨对地表水的影响地球升温与气候变化地球升温与气候变化排放热水排放热水水质变化（如水温变化）水质变化（如水温变化）锅锅炉炉燃燃料料在在地地下下贮罐中的储存贮罐中的储存燃油渗入土地燃油渗入土地土壤污染土壤污染地下水污染地下水污染燃燃油油的的运运输输与与传传输输燃燃油油意意外外流流入入污污水水排放系统排放系统地表水污染地表水污染有有毒毒物物质质在在植植物物中中形形成成生物累积生物累积秋腾罩迅规脂极揪揉苦袜设铱恩搓监携偷兆凿哈窑曰叠妥狂倚熙幅挖栗堤内审员培训教材内审员培训教材1010活动：公路建设活动：公路建设暴雨中施工暴雨中施工流流失失的

13、的土土壤壤、砂砂砾砾排排入入土土地地和和水水体体 不不可可再再生生自自然然资资源源的的局部土地的退化局部土地的退化额外流失额外流失土壤腐蚀土壤腐蚀水体污染水体污染损坏湿地栖息环境损坏湿地栖息环境产品：锅炉产品：锅炉高高效效锅锅炉炉的的设设计计在在使使用用过过程程中中减减少燃料的消耗少燃料的消耗 对对不不可可再再生生能能源源的的保保护护 在在设设计计中中，对对非非有有害害材材料料的的考虑考虑在在寿寿命命结结束束期期减减少少有有害害废废物物的的产产生生 减减少少对对有有害害废废物物的的填填埋埋 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（2）良集警骏

14、梧伶汹炎钒酚克薪匡饼鸦剂仪熔筑韶防巢玻持窗练唾昌拢斡雌肝内审员培训教材内审员培训教材1111产品：打印机墨盒产品：打印机墨盒可可重重复复使使用用墨墨盒盒的设计的设计减减少少原原材材料料和和能能源源的使用的使用对对不不可可再再生生能能源源的的保保护护 在在使使用用寿寿命命结结束束时时，减减少少固固体体废废物物的的产产生生 减少对废物的填埋减少对废物的填埋 服务：办公支持服务服务：办公支持服务文件打印文件打印电的消耗电的消耗自然资源的消耗自然资源的消耗双面复印双面复印减减少少自自然然资资源源的的使使用用 自然资源的保护自然资源的保护 废纸的再循环废纸的再循环减减少少固固体体废废物物的的产产生生 减

15、少填埋的负荷减少填埋的负荷 活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（活动、产品和服务及其相关的环境因素和影响示例（3）京仪按刹抛渐据姑屯疫学裙桔儿躬渺促旋滇契殴坍孩蕊夏陷旁杉纶材册帐内审员培训教材内审员培训教材1212产品中的环境因素产品中的环境因素产品制造中的环境影响产品制造中的环境影响 -原材料的消耗量原材料的消耗量 -能源的消耗量能源的消耗量产品使用中的环境影响产品使用中的环境影响 -使用中的能耗使用中的能耗 -使用时，对环境的影响使用时，对环境的影响 -工作效率工作效率产品报废后的再生利用产品报废后的再生利用 -可分解性可分解性 -再生利用率再生利用率秤甄蟹抚渣地就捉翱雕拣褐忠挠

16、缺佯己卞瞅霸朵驼昆政孺垮浓锤郝霞歪伶内审员培训教材内审员培训教材1313环境管理体系环境管理体系 整整整整个个个个管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的一一一一个个个个组组组组成成成成部部部部分分分分，包包包包括括括括为为为为制制制制定定定定、实实实实施施施施、实实实实现现现现、评评评评审审审审和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境方方方方针针针针所所所所需需需需的的的的组组组组织织织织结结结结构构构构、计计计计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。环境管理体系环境管理体系 组

17、组组组织织织织管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的一一一一部部部部分分分分，用用用用来来来来制制制制定定定定和和和和实实实实施施施施其其其其环环环环境境境境方针，并管理其环境因素。方针，并管理其环境因素。方针，并管理其环境因素。方针，并管理其环境因素。 注注注注1 1 1 1：管管管管理理理理体体体体系系系系是是是是用用用用来来来来建建建建立立立立方方方方针针针针和和和和目目目目标标标标，并并并并进进进进而而而而实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。实现这些目标的一系列相互关联的要素的集合。 注注注注2

18、 2 2 2：管管管管理理理理体体体体系系系系包包包包括括括括组组组组织织织织结结结结构构构构、策策策策划划划划活活活活动动动动、职职职职责责责责、惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。惯例、程序、过程和资源。椿憨拦弓钾特翠恩茄泽犀挤惦骆炽淹积镰橡坡姆利疽翟蛤檀握铡祝周闲辟内审员培训教材内审员培训教材1414 相关方相关方 关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。装待准阮揩阻躇痘镭篱靛焙呜浙莽阶懈祥滓更祁债备奢琴任酬垂叼盖旷娇内审员培训教材内审员培训教材1515相关方示例相关方示例用户和消费者用户和消费者 环境和消费者组织环境和消费者组织地方社团地方

19、社团 立法机构和主管部门立法机构和主管部门周围社区周围社区 贸易、工业和商业协会贸易、工业和商业协会出版界和媒体出版界和媒体 金融机构和股东金融机构和股东雇员雇员 对工业的支持者对工业的支持者维修服务网点维修服务网点 科学、研究和教育部门科学、研究和教育部门供应商、承包商和经营合作伙伴供应商、承包商和经营合作伙伴味辑虎电照空塘亿树诺佰虽采剁御啤缝樊浮翰帖旱纺惠独煮诸犬刨绸移摇内审员培训教材内审员培训教材1616污染预防污染预防 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采用，可包括再循环、处理、过程更改、材料或产品的采用，可包括再循环、

20、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用和材料替代等。控制机制、资源的有效利用和材料替代等。 注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影注：污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降低成本。响、提高效益和降低成本。污染预防污染预防 为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）为了降低有害的环境影响而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。废弃。 注：污染预防可包括源削减或消除，过程、产品注：污染预防可包括源削减或消

21、除，过程、产品或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，或服务的更改，资源的有效利用，材料或能源替代，再利用、回收、再循环、恢复和处理。再利用、回收、再循环、恢复和处理。茁决靛枯事膜就胚笛钦轴泵甫融杖伎垂轨澳蒙湛冠贾夕睬搪薪苯烬泰措谭内审员培训教材内审员培训教材1717欧盟关于废物管理的策略欧盟关于废物管理的策略 俗称俗称“梯级概念梯级概念”优选级别优选级别优选级别优选级别 处理方法处理方法处理方法处理方法 经济影响经济影响经济影响经济影响 1 1 预防预防预防预防- -避免产生废物避免产生废物避免产生废物避免产生废物 + +节约资源节约资源节约资源节约资源 2 2 再使用再使用再使用再使

22、用再次使用于原有用途再次使用于原有用途再次使用于原有用途再次使用于原有用途 + +减少再投入减少再投入减少再投入减少再投入 3 3 再循环再循环再循环再循环回收供其它用途回收供其它用途回收供其它用途回收供其它用途 + +材料回收材料回收材料回收材料回收 3a 3a 再循环再循环再循环再循环有机转换有机转换有机转换有机转换 + +可作肥料可作肥料可作肥料可作肥料 （需氧、厌氧法）（需氧、厌氧法）（需氧、厌氧法）（需氧、厌氧法） 或产生沼气或产生沼气或产生沼气或产生沼气 4 4 燃烧燃烧燃烧燃烧回收能源回收能源回收能源回收能源 + +能源回收能源回收能源回收能源回收 5 5 焚化焚化焚化焚化不能回

23、收能源不能回收能源不能回收能源不能回收能源 - -消耗能源消耗能源消耗能源消耗能源 6 6 填埋填埋填埋填埋 - -占用土地并产生占用土地并产生占用土地并产生占用土地并产生污染污染污染污染辈摘瑰砷隘容氯曹辉叛帖捻锅拢势籍三黔舌欣硒竭伺痒炸凶撼浓爽揖痕蹿内审员培训教材内审员培训教材1818持续改进持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境 方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。方针，实现对整体环境表现（行为）的改

24、进。方针，实现对整体环境表现（行为）的改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。持续改进持续改进 不不不不断断断断对对对对环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系进进进进行行行行强强强强化化化化的的的的过过过过程程程程，目目目目的的的的是是是是根根根根据据据据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。 注：该过程不必同时发生于活动的所有方

25、面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。注：该过程不必同时发生于活动的所有方面。烟蓖仰百统伍蕊答秤池擎忧孪卵邢伯袖械铰常泊靴羚嘛祝告囊豹欺傲挛戏内审员培训教材内审员培训教材1919审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。 GB/T19000-2000 GB/T19000-2000，3.9.93.9.9程序程序 为进行某项活动或过程所规定的途径。为进行某项活动或过程所规定的途径。 注注1 1：程序可以形成文件，也可以不形成文件。：程序可以形成文件，也可以不形成文件。 注注2 2：根据：根据GB/T19000-2000GB/T19000

26、-2000中中3.4.53.4.5条改写。条改写。第嘱磅面搂哪羽帚臂拈焕冉虽输芥曝磊灶性些盼凰拜稿式伙症朱宗讣归裤内审员培训教材内审员培训教材2020程序一般应具备以下程序一般应具备以下6要素（要素（5W和和1H） ： Who由谁做；由谁做； What做什么；做什么； Where在哪做；在哪做； When什么时候做；什么时候做； Why为什么要做；为什么要做； How如何做。如何做。明只援韵先闺卑互镍播伶扰涩询揭谚醋吱锁醒快庇习晤景峡塘鸿蛔伸艰逗内审员培训教材内审员培训教材2121对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括

27、环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；能和直观性等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。俏颂复局嫡受台任尽邪鸵茶即溪弧奋砷旨眉犬系樊塑驳织辆筑钮柳丁凉滑内审员培训教材内审员培训教材2222环境管理体系运行环境管理体系运行模式图模式图持续改进持续改进环境方针环

28、境方针规划（策划）规划（策划） 环境因素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标、指标和方案目标、指标和方案实施与运行实施与运行 资源、作用职责和权限资源、作用职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查 监测和测量监测和测量 合规性评价合规性评价 不符合、纠正和预防措施不符合、纠正和预防措施 记录控制记录控制 内部审核内部审核管理评审管理评审劲左纯拽窟狙仅策抵诞启宿滚以帝逃乍相森耻堵占取萄蚁荫喘仆搅舜滤甄内审员培训教材内审员培训教材2323环境方针环境方针规划（策划）规划（策划） 环境因

29、素环境因素 法律与其他要求法律与其他要求 目标和指标目标和指标 环境管理方案环境管理方案 实施与运行实施与运行 组织结构和职责组织结构和职责 培训、意识与能力培训、意识与能力 信息交流信息交流 环境管理体系文件环境管理体系文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应管理评审管理评审持续改进持续改进检查和纠正措施检查和纠正措施 监测和测量监测和测量 不符合纠正与预防措施不符合纠正与预防措施 记录记录环境管理体系环境管理体系审核审核环境管理体系运行模式图环境管理体系运行模式图哪也牌矿底绥躬评叁赢弱旋菏铂喇雁沦锯景碱阂盆姐悟爱旦茁污乞元胶慢内审员培训教材内审员培训教材242

30、4 4.1总要求总要求 组织应建立并保持环境管理体系。本章组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要求。描述了对环境管理体系的要求。4.1总要求总要求 组织应根据本标准的要求建立环境管理组织应根据本标准的要求建立环境管理体系，体系，形成文件，实施形成文件，实施、保持和、保持和持续改进持续改进环环境管理体系，境管理体系，并确定它将如何实现这些要求。并确定它将如何实现这些要求。 组织应确定环境管理体系覆盖的范围并组织应确定环境管理体系覆盖的范围并形成文件。形成文件。诛枪磁阿眯状张狈妨塑勿理木浇馏枫啦疥撂劳嘛口道霹际矮尉砖篱挽卞曝内审员培训教材内审员培训教材2525 4.2 4.2

31、环境方针环境方针 最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者应应应应确确确确定定定定本本本本组组组组织织织织的的的的环环环环境境境境方方方方针针针针并并并并确确确确保保保保它它它它在在在在环环环环境境境境管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内：管理体系的覆盖范围内： a) a) a) a)适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品适合于组织活动、产品和和和和服务的性质、规模和服务的性质、规模和服务的性质、规模和服务的性质、规模和 环境影响；环境影响；环境影响；环境影响； b) b) b) b)包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承

32、诺；包括对持续改进和污染预防的承诺；包括对持续改进和污染预防的承诺； c) c) c) c)包括对遵守包括对遵守包括对遵守包括对遵守与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用与其环境因素有关的适用 法律法规要求和其它要求的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺；法律法规要求和其它要求的承诺； d) d) d) d)提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架；提供建立和评审环境目标和指标的框架； e) e) e) e)形成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持；形

33、成文件，付诸实施，并予以保持；形成文件，付诸实施，并予以保持； f) f) f) f)传达到传达到传达到传达到所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员；所有为组织工作或代表它工作的人员； g) g) g) g)可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。可为公众所获取。交需狈绣盏而马什锨座咬诈贩具藤羚弘或盆缨杉对鼎哨凑拜妥凸戒旗耶傲内审员培训教材内审员培训教材2626关于环境方针：关于环境方针：环境方针确定了组织的环境方针确定了组织的行动纲领行动纲领，及其应履行的，及其应履行的环境环境责任责任和和环境绩效水平环境绩效水平，并以此为

34、评判后续行动提供依据。，并以此为评判后续行动提供依据。方针应方针应适合于适合于组织环境管理体系范围内活动、产品和服务组织环境管理体系范围内活动、产品和服务的环境影响，并应当的环境影响，并应当为目标和指标的制定提供指导为目标和指标的制定提供指导。国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和国际上越来越多的组织，包括政府部门、行业协会和民间团体都制定了一些民间团体都制定了一些指导原则指导原则。这些指导原则能帮助组。这些指导原则能帮助组织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方织明确应当在哪些方面做出环境承诺。组织在建立环境方针时，可参考这些指导原则，制定出能适合自身个性的方针时，可参考这

35、些指导原则，制定出能适合自身个性的方针。针。环境方针可以纳入组织环境方针可以纳入组织其他方针其他方针文件，或与它们相联文件，或与它们相联系。系。方针应当方针应当传达传达给所有为组织工作或代表组织工作的人给所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。并能为能为公众所获取公众所获取。先枢澎盛啮菊耘窄辱瓢顷搬玻捻珐肝活捂利辰印碉副菌鲜帆秋巍傈认火猩内审员培训教材内审员培训教材2727组织制定环境方针时应当考虑：组织制定环境方针时应当考虑：a)a)该组织的任务、前景、核心价值和信念；该组织的任务、前景、核心价值和信念；b)b

36、)与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）与组织的其他方针（如质量、职业健康安全）相协调；相协调；c)c)相关方的要求和与他们的信息交流；相关方的要求和与他们的信息交流；d)d)指导原则；指导原则；e)e)当地或区域的特定条件；当地或区域的特定条件；f)f)污染预防和持续改进的承诺；污染预防和持续改进的承诺；g)g)遵守法律法规和其他要求的承诺。遵守法律法规和其他要求的承诺。腆酣沙洼斯褐拾敏手扮萤铀茶缴阶哎封盗曰钾陶晾瞥椒缅雁效袍组膀医哗内审员培训教材内审员培训教材2828方针适合性质举例方针适合性质举例松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层，我们将作出不懈努力

37、。我们将作出不懈努力。南屯煤矿南屯煤矿环境方针：合理开发利用资源，环境方针：合理开发利用资源，促进矿井可持续发展，有效地实施对环促进矿井可持续发展，有效地实施对环境污染，生态破坏的预防和治理。境污染，生态破坏的预防和治理。济南化纤济南化纤环境方针：实施节能降耗，提环境方针：实施节能降耗，提高资源的有效利用。高资源的有效利用。沟葵杯啄股崩烧域括遮尉公缎京核糖毫沉心该蜕屡贝智辕玛距谨缀杏昔惦内审员培训教材内审员培训教材2929宝钢宝钢环境方针环境方针n推进清洁生产，实施全过程污染控制，推进清洁生产，实施全过程污染控制，n不断减轻环境负荷，不断减轻环境负荷，n建设世界一流清洁工厂，建设世界一流清洁工

38、厂，n为改善地球生态作贡献。为改善地球生态作贡献。疼步略玻又铱绎产批丢佐弊氨狙沁邱贿饲颠漳橙造小帛格邦亭祥俏技吩碌内审员培训教材内审员培训教材3030污染预防污染预防 持续改进持续改进 框架的理解框架的理解松下万宝松下万宝环境方针：为保护地球臭氧层，环境方针：为保护地球臭氧层， 我们将作出不懈努力。我们将作出不懈努力。 环境目标：减少环境目标：减少R22的排放的排放 环境指标：实验用环境指标：实验用R22全部收集全部收集杭州松下杭州松下环境方针：努力实现资源消耗最化。环境方针：努力实现资源消耗最化。 环境目标：降低电能消耗环境目标：降低电能消耗 环境指标：单台产品电耗降低环境指标：单台产品电耗

39、降低5%住辈掇序半爸备牺闯间书倒姻艳巨吩轴徐煮滓杯轩岸屠探俘瑰拼雨礁携牧内审员培训教材内审员培训教材3131资生堂丽源化妆品有限公司环境方针资生堂丽源化妆品有限公司环境方针资生堂丽源化妆品有限公司生产和销售化妆品，秉承“高品质、高服务、高形象”的宗旨，保持环境管理体系的良好运行，竭诚为美化美好生活，保护人类共有的环境而努力。对活动、产品和服务实施控制，致力于污染预防，控制污染物排放，节约能源和资源；遵守有关法律法规及其他要求；设立环境目标和指标，定期进行评审以达到环境管理体系的持续改进；对全体员工进行教育和培训，提高环境保护意识，使全体员工理解环境方针并加以贯彻；对外公开宣传环境方针，取得相关

40、方的信任。脑皮挤即刊期晶镑掘簧簇赋介曙钝宜参蜜裳桐扦漆蝇副策舌轮主侥淘俏遍内审员培训教材内审员培训教材3232 青岛澳克玛环境方针青岛澳克玛环境方针 我们认为：人类是可持续发展所关注的核心，环境保护是我国的一项基本国策。为减少我公司在活动、产品、服务中对环境的负面影响，做到环境改进的“没有最好，只有更好”，我们庄重承诺： (1) 遵守关于环境保护的法律、法规、国际条约以及其他要求，并在此基础上不断提高。 (2) 积极采用新技术成果，新材料工艺，实施技术改造，做到节能降耗、环境保护、污染预防。 (3) 控制公司活动、产品、服务过程中的重要环境因素，积极保持信息交流，做到环境管理体系的持续改进。

41、(4) 制定可行的环境目标、指标及环境管理方案，并定期评审，努力实现，做到环境绩效不断创优。猾企瞧猴党穴币淮莆窝撞滋闹缓斜墨祖筷评沁筷藕汪屿诚专桃烯胆劲础丙内审员培训教材内审员培训教材3333 苏州新区环境方针苏州新区环境方针苏州新区管委会在开发建设新区的过程中，坚持环境保护基本国策，奉行“管委会主任对环境质量负责，环保部门统一监督，各部门分工合作，广大群众积极参与”的原则，贯彻落实国家环境法律法规，推行区域环境综合整治，实行污染预防和全过程控制，做到环境管理工作与环境绩效的持续改进，实现环境与经济、社会的协调发展，把新区建成功能布局合理、基础设施完善、空气清新、水质良好、宁静舒适、环境优美的

42、园林式新城区。虽掣笛煞元荡抒哇宋肪啡劳准饰肿拍握牵熊手焰焚孔辽芥架袖喂稼诡野嚎内审员培训教材内审员培训教材3434 4.3.1 4.3.1 环境因素环境因素 组组组组织织织织应应应应建建建建立立立立、实实实实施施施施并并并并保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个程程程程序序序序，用来用来用来用来 a)a)a)a)识识识识别别别别其其其其环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系覆覆覆覆盖盖盖盖范范范范围围围围内内内内的的的的活活活活动动动动、产产产产品品品品和和和和服服服服务务务务中中中中它它它它能能能能够够够够控控控控制制制制或或或或能能能能够够够够施施施施加加加加影

43、影影影响响响响的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素，此此此此时时时时应应应应考考考考虑虑虑虑到到到到已已已已纳纳纳纳入入入入计计计计划划划划的的的的或或或或新新新新的的的的开开开开发发发发、新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素；新的或修改的活动、产品和服务等因素； b)b)b)b)确确确确定定定定对对对对环环环环境境境境具具具具有有有有、或或或或可可可可能能能能具具具具有有有有重重重重大大大大影影影影响响响响的的的的因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。因素（即重要环境因素）。 组织应将

44、这些信息组织应将这些信息组织应将这些信息组织应将这些信息形成文件形成文件形成文件形成文件并及时更新。并及时更新。并及时更新。并及时更新。 组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保在在在在建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。系时，对重要环境因素加以考虑。翘嚷傈倍哥室殖管沸咋麓挤帝猿歧王商秸擅枣畸舷玻贯赔簿甘优堵轨憋仕内审员培训教材内审员培训教材3535什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（1 1）能够控制

45、能够控制直接控制直接控制能够施加影响能够施加影响如与如与组织所使用或所提供的产品和服组织所使用或所提供的产品和服务有关的环境因素务有关的环境因素1.1.当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的当评价组织对活动、产品和服务的环境因素施加影响的能力时，组织应当考虑：能力时，组织应当考虑： 法律法规或活动的约束力；法律法规或活动的约束力；组织的方针；组织的方针； 地方或区域性问题；地方或区域性问题；-组织对相关方的义务和责任；组织对相关方的义务和责任； 组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险组织自身环境绩效所受的影响，例如采购包含危险材料的产品等。材料的产品等。2.2.这些考虑应用的示

46、例包括这些考虑应用的示例包括： 承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计，承包方或分承包方的活动、产品和服务的设计， 材料、产品或服务的提供和使用，材料、产品或服务的提供和使用，投放市场的产投放市场的产品的运输、使用、再使用或再循环等。品的运输、使用、再使用或再循环等。瓣酉亦绊浅闲另藩痉蜀巳顺曲篮氮耸豢没电羊朔挞逝掷番领讽呜翅怎烘氏内审员培训教材内审员培训教材3636什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（什么是能够控制或能够施加影响的环境因素（2 2）能够施加影响能够施加影响对组织所使用的产品的环境因素对组织所使用的产品的环境因素的控制和环境影响，的控制和环境影响，因不同的供方和市场情况而有

47、很大差异。例如，一个自行因不同的供方和市场情况而有很大差异。例如，一个自行负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地负责产品设计的组织，可以通过改变某种输入原料有效地施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在施加影响；而另一个根据外部产品规范提供产品的组织在这方面的作用就很有限。这方面的作用就很有限。一般说来，一般说来，组织对它所提供的产品的使用和处置组织对它所提供的产品的使用和处置（例（例如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行如用户如何使用和处置这些产品），控制作用有限。可行时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法和处置机制时，它可以考虑通过用户了解正确的使用方法

48、和处置机制来施加影响。来施加影响。昧釜锦舟狸端踢懦拽尝缩和启匪养腮贫木否坠鹅科山由典圆兽匈虫潘绦衔内审员培训教材内审员培训教材3737环境因素的识别应考虑环境因素的识别应考虑 - -组织的活动、产品组织的活动、产品和和和和服务服务 - -能够控制或能够控制或能够能够能够能够施加影响的施加影响的 - -三种时态：过去时，现在时，将来时三种时态：过去时，现在时，将来时 - -三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态三种状态：正常状态，异常状态，紧急状态 - -八个方面：八个方面： a a）向大气的排放；）向大气的排放； b b）向水体的排放；）向水体的排放； c c）向土地的排放；）向土地的排放；

49、d d）原材料和自然资源的使用；）原材料和自然资源的使用； e e）能源使用；能源使用；能源使用；能源使用； f f f f）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）；）能量释放（如热、辐射、振动等）； g g）废物和）废物和副产品；副产品；副产品；副产品； h h h h）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。）物理属性，如大小、形状、颜色、外观等。范油刀碍稠羊尿压卒棘扒祸厉故荚七宾盖廊击碎达轩车曰蔓忿麻拯驳白杏内审员培训教材内审员培训教材3838应当考虑

50、的与组织的活动、产品和服务应当考虑的与组织的活动、产品和服务有关的因素如：有关的因素如： -设计和开发；设计和开发； - -制造过程；制造过程； - -包装和运输；包装和运输； - -合同方和供方的环境绩效和操作方式；合同方和供方的环境绩效和操作方式； - -废物管理；废物管理； - -原材料和自然资源的获取和分配；原材料和自然资源的获取和分配； - -产品的分销、使用和报废；产品的分销、使用和报废； - -野生环境和生物多样性。野生环境和生物多样性。罕奄嗜炎屡粮凰惩选扭迟旅潦率睛垣肿栖诚莆馏庙复挛迂傀遍吝掏洞掌盖内审员培训教材内审员培训教材3939环境因素识别表环境因素识别表环境因素产生部门

51、或场所/过程/相关方标识产品/活动/服务环境影响及状态控制方法寂组递耪影五钡穆冶护封油匈弹扬乳淘爵聊合播簇缴胰吁征灸举孟坝门胎内审员培训教材内审员培训教材4040促零横佃灯胜哩休冀相糙氓耗依梦妆恩抉峪戍叮郑岁许逼临荐已磁卖央惠内审员培训教材内审员培训教材4.3.1 4.3.1 理解和操作要理解和操作要点点 建立可操作的程序(规定责任,方法,周期等) 识别环境因素-要充分 1、可以控制的-努力寻找与自身工作相关的 要素(产品、活动、服务） 2、可以施加影响的-关注相关方的问题 3、考虑三种时态,三种状态和六个方面 评价要准确 1、以法规和其他要求为准绳 2、以公司重要管理事项为依据 3、评价方法

52、简便科学 更新及时-关注各种变化奇联翠笑汹绿轨橙佣抖瑚匹峡坛筐提埋鞭悼价院写菇靶蓬哲哎曹非茧鬃庶内审员培训教材内审员培训教材4141 4.3.2 4.3.2 法律法律法规法规和其他要求和其他要求 组织应建立、组织应建立、组织应建立、组织应建立、实施实施实施实施并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来并保持一个或多个程序，用来 a)a)a)a)识识识识别别别别适适适适用用用用于于于于其其其其活活活活动动动动、产产产产品品品品和和和和服服服服务务务务中中中中环环环环境境境境因因因因素素素素的的的的法法法法律律律律法法法法规规规规要要要要求求求求和和和和其其其其

53、他他他他应应应应遵遵遵遵守守守守的的的的要要要要求求求求，并并并并建建建建立立立立获获获获取取取取这这这这些些些些要要要要求的渠道；求的渠道；求的渠道；求的渠道； b)b)b)b)确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。确定这些要求如何应用于它的环境因素。 组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保在在在在建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系时时时时，对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法

54、律法规要求和其他环境要求加以考虑。对这些适用的法律法规要求和其他环境要求加以考虑。镁讳犹坷隶堑崔捣筑崎述渤钓咱铰钮骚仅早乔甫掐兜匹仅国阉驼供驱盆专内审员培训教材内审员培训教材4242法律法规要求可以包括：法律法规要求可以包括：a)a)国家或国际法律法规要求；国家或国际法律法规要求；b)b)省部级的法律法规要求；省部级的法律法规要求；c)c)地方性法律法规要求。地方性法律法规要求。躁茁腿徽杂箭绰形即收缨巳锨落靶冉瑞惶驾为排掏通蓬阮秒摘诧粗抢种徘内审员培训教材内审员培训教材4343组织应遵守的其他要求例如：组织应遵守的其他要求例如：-和政府机构的协定；和政府机构的协定；-和顾客的协议；和顾客的协议

55、；-非法规性指南；非法规性指南；-自愿性原则或业务规范；自愿性原则或业务规范；-自愿性环境标志或产品护理承诺；自愿性环境标志或产品护理承诺；-行业协会的要求；行业协会的要求；-和社区团体或非政府组织的协议；和社区团体或非政府组织的协议；-组织或其上级组织对公众的承诺；组织或其上级组织对公众的承诺；-本单位的要求。本单位的要求。轧抗擦掇林毙敬算愚闯帮鞠翁剧采尔丫奇斯喂娠侥痴敏芋两铝卡婶秘浊洽内审员培训教材内审员培训教材4444本条款的要求：本条款的要求：（1 1）充分识别充分识别适用法律法规要求并建立了获取这些适用法律法规要求并建立了获取这些 要求的要求的渠道渠道；（2 2）这些法律法规要求的）

56、这些法律法规要求的内容应足够具体内容应足够具体，从而有，从而有 助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法助于环境管理体系的建立和实施，并为进行法 律法规符合性评价提供充分的依据；律法规符合性评价提供充分的依据；（3 3）对法律法规要求进行了）对法律法规要求进行了定期评审定期评审，以识别新增，以识别新增 的和的和/ /或发生变化的要求，并在组织及其活动或或发生变化的要求，并在组织及其活动或 产品中针对这些变化做出响应；产品中针对这些变化做出响应；（4 4）识别出的法律法规要求识别出的法律法规要求应完整和适用应完整和适用。困胜竖佰玉挪摸来资冶嘴男酝挫伟坏箍症邮锅翌蕾写禽禄妊迫敝漂闯殉忆内审员培训教

57、材内审员培训教材4545法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（1）1、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、理解每项法律法规和其他要求是如何应用于其活动、 产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时产品和服务的，以及在建立和保持环境管理体系时 是否考虑了这些要求？是否考虑了这些要求？ （4.3.2）2、充分将法律法规要求转换为适宜的充分将法律法规要求转换为适宜的EMSEMS要求，要求，例如：例如： 在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运在针对与所标识的重要环境因素有关的运行规定运 行准则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。行准

58、则时，确保考虑这些要求，使之保持一致。 （4.4.6） 认认证证机机构构可可通通过过现现场场巡巡视视对对重重要要环环境境因因素素进进行行抽抽样样，通通过过EMS将将具具体体线线索索追追溯溯到到特特定定的的法法律律要要求求；也也可可以以按按相相反反顺顺序序，针针对对具具体法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵循情况。体法律法规要求，评价它们在组织正常运作中的遵循情况。 瓶毡逼加锅集刘啼犹轿崎薯慌骆饯尺轴蓖喝颧支卉呆缔屡寂颐鹅虱虞罩赋内审员培训教材内审员培训教材4646法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？法律法规和其他要求如何应用于组织的环境因素？（2）3、组织可通过对可能具有重大环境

59、影响的运行的关键特、组织可通过对可能具有重大环境影响的运行的关键特 性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律性进行例行监测和测量的结果，来确定是否符合法律 法规和其他要求（法规和其他要求（4.5.1）。）。 认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如认证机构可通过多种渠道来判定组织的守法情况，如违规报告违规报告、 ISO14001的的 4.6条款所列的项目（如内审结条款所列的项目（如内审结果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量果，包括抱怨在内的信息交流，环境表现（如监测与测量的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的跟的结果），目标和指标，纠正和预防措施，以往审核的

60、跟踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），踪验证，不断变化的环境和要求（包括法律法规要求），以及改进建议等）。以及改进建议等）。 演风叶滤压南茫膛红基题匈哦鞋披灯舀咸棠隙镇刨疫嫁佬慨缓茂炎馆览泽内审员培训教材内审员培训教材47474.3.2 4.3.2 法律法规与其他要求要点法律法规与其他要求要点初步确定收集范围建立获取渠道和获取方法与环境因素相对应，内容要足够具体定期评审及时更新信息完整和适用稳纂赌拣克附萧寡占歹榴盲笛森届沁泌拒喉麓婚摧齐路肉漏紊喻争溯捅闹内审员培训教材内审员培训教材4848 4.3.3 4.3.3 目标、指标目标、指标和方案和方案 组组组组织织织织应应应应对对对对

61、其其其其内内内内部部部部有有有有关关关关职职职职能能能能和和和和层层层层次次次次，建建建建立立立立、实实实实施施施施并并并并保保保保持形成文件的环境目标和指标。持形成文件的环境目标和指标。持形成文件的环境目标和指标。持形成文件的环境目标和指标。 如如如如可可可可行行行行，目目目目标标标标和和和和指指指指标标标标应应应应可可可可测测测测量量量量。目目目目标标标标和和和和指指指指标标标标应应应应与与与与环环环环境境境境方方方方针针针针相相相相一一一一致致致致，并并并并包包包包括括括括对对对对污污污污染染染染预预预预防防防防、持持持持续续续续改改改改进进进进和和和和遵遵遵遵守守守守适用的法律法规要求

62、及其他要求的承诺。适用的法律法规要求及其他要求的承诺。适用的法律法规要求及其他要求的承诺。适用的法律法规要求及其他要求的承诺。 组组组组织织织织在在在在建建建建立立立立和和和和评评评评审审审审环环环环境境境境目目目目标标标标时时时时，应应应应考考考考虑虑虑虑法法法法律律律律法法法法规规规规要要要要求求求求和和和和其其其其他他他他要要要要求求求求，以以以以及及及及它它它它自自自自身身身身的的的的重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素。此此此此外外外外，还还还还应应应应考考考考虑虑虑虑可可可可选选选选的的的的技技技技术术术术方方方方案案案案，财财财财务务务务、运运运运行行行行和和和和经经

63、经经营营营营要要要要求求求求，以及相关方的观点。以及相关方的观点。以及相关方的观点。以及相关方的观点。 组组组组织织织织应应应应制制制制定定定定、实实实实施施施施并并并并保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个旨旨旨旨在在在在实实实实现现现现环环环环境境境境目标和指标的方案，其中应包括：目标和指标的方案，其中应包括：目标和指标的方案，其中应包括：目标和指标的方案，其中应包括： a)a)a)a)规规规规定定定定组组组组织织织织内内内内各各各各有有有有关关关关职职职职能能能能和和和和层层层层次次次次实实实实现现现现环环环环境境境境目目目目标标标标和和和和指指指指标的职责；标的职责；

64、标的职责；标的职责； b) b) b) b)实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。实现目标和指标的方法和时间表。但扇垢唆唉榜冻婉辕蹋渠簇芹涩诞胸辙骆滨辣邢炊痕拜衙毯甚划抓汹仍腕内审员培训教材内审员培训教材4949在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：在制定目标时，组织应当考虑的输入包括：组织环境方针中的原则和承诺；组织环境方针中的原则和承诺；组织环境方针中的原则和承诺；组织环境方针中的原则和承诺；组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所组织的重要环境因素（及在确定这些环境因素时所组织的重要环境因

65、素（及在确定这些环境因素时所 收集到的信息）；收集到的信息）；收集到的信息）；收集到的信息）；适用的法律法规和其他要求；适用的法律法规和其他要求；适用的法律法规和其他要求；适用的法律法规和其他要求；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；因实现目标对组织其他活动及过程带来的影响；相关方的观点；相关方的观点；相关方的观点；相关方的观点；可选技术方案及其可行性；可选技术方案及其可行性；可选技术方案及其可行性；可选技术方案及其可行性；经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和经济上、运行上和组织上的因素，包括来自

66、供方和经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和经济上、运行上和组织上的因素，包括来自供方和 合同方的信息；合同方的信息；合同方的信息；合同方的信息；可能给组织公众形象带来的影响；可能给组织公众形象带来的影响；可能给组织公众形象带来的影响；可能给组织公众形象带来的影响；环境评审时了解到的情况；环境评审时了解到的情况；环境评审时了解到的情况；环境评审时了解到的情况；组织的其他目标。组织的其他目标。组织的其他目标。组织的其他目标。 喝韵獭眩陀釜音键升婚劣证纠锡搽坪头逐绦燥赔弄顺邯婉踪狐龄麦蹬吼助内审员培训教材内审员培训教材5050确定目标和指标时，应：确定目标和指标时，应：1 1、目标可以直接、

67、目标可以直接表述表述为一种具体的绩效水平，也为一种具体的绩效水平，也 可以是可以是一般性的叙述一般性的叙述，并进而规定为一个或多个指，并进而规定为一个或多个指标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相标。所规定的指标应当是可测量的，体现为实现相关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个关目标应达到的绩效水平。对指标往往有一个时间时间限制限制，通过实施方案予以实现。，通过实施方案予以实现。2 2、环境目标应当纳入组织的整体管理目标环境目标应当纳入组织的整体管理目标。这一。这一整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其整合不仅使环境管理体系，同时也使参与整合的其他管理体系，都得到了价值提升。他管

68、理体系，都得到了价值提升。3 3、目标与指标的制定可以针对、目标与指标的制定可以针对整个组织，也可以整个组织，也可以只针对特定场所乃至个别活动只针对特定场所乃至个别活动。4 4、将目标与指标形成文件并进行、将目标与指标形成文件并进行沟通沟通，加强组织，加强组织实现其目标与指标的能力。实现其目标与指标的能力。左聚晕含蔡规膀桨厕旱绪伴细匡疽氢妥撮演贩球齐豌藤劈劫清掸宰堰瓷陀内审员培训教材内审员培训教材5151环境管理方案：环境管理方案：1 1 1 1、应、应、应、应规定规定规定规定组织各层次和职能在实现目标所起的作用、组织各层次和职能在实现目标所起的作用、组织各层次和职能在实现目标所起的作用、组织

69、各层次和职能在实现目标所起的作用、职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措职责、过程、资源、时间表、优先次序及所采取的措施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、施。这些措施可针对单个过程、项目、产品、服务、场所或场所内的设施。场所或场所内的设施。场所或场所内的设施。场所或场所内的设施。2 2 2 2、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策、组织可将其

70、实现环境目标和指标的方案与其战略策、组织可将其实现环境目标和指标的方案与其战略策划过程中的划过程中的划过程中的划过程中的其他方案其他方案其他方案其他方案（如改进运行效率或产品质量的（如改进运行效率或产品质量的（如改进运行效率或产品质量的（如改进运行效率或产品质量的方案）结合。方案）结合。方案）结合。方案）结合。3 3 3 3、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它、实现目标和指标的方案帮助组织改进环境绩效。它们应当是们应当是们应当是们应当是动态动态动态动态的。当环境管理体系中的过程、活动、的。当环

71、境管理体系中的过程、活动、的。当环境管理体系中的过程、活动、的。当环境管理体系中的过程、活动、服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的服务和产品发生变化时，应当对目标、指标和相关的方案进行必要的修订。方案进行必要的修订。方案进行必要的修订。方案进行必要的修订。右浊妥既隆声镜暴抨黄更础隶押醒弹矗源碳寅述底吵蹄沛悼盗锦俐走庭鳃内审员培训教材内审员培训教材52524.3.34.3.3目标、指标和方案要点目标、指标和方案要点目标指标制定时应考虑法规和其他要求；重要环境因素；相关方要求（投诉方、客户）；公司

72、工作薄弱环节或期望改善的方面； 一目了然的文件化一目了然的文件化职责明确、层次清晰；职责明确、层次清晰；方案具有实质性的内容并可追踪；方案具有实质性的内容并可追踪；时间表、指标量化时间表、指标量化艺胁馁含绪揉宛侣逼妮较应退叹殿芦河巍缀挞亮获写法吕攘鼠鼓疏璃御座内审员培训教材内审员培训教材5353_年环境管理目标指标和方案一览表年环境管理目标指标和方案一览表方方 案案 名名 称称控制重要因素控制重要因素目目 标标指指 标标现现 状状步步 骤骤技术措施和方法技术措施和方法责任部门责任部门协助部门协助部门资金额资金额起止时间起止时间完成时间完成时间1 12 23 34 45 5制制 表表 审审 核核

73、 审审 批批望卉万咨甩舀睛芍顺春扮台宴滴憾谩痴澳拉弹垛励尼合噶喇侗座沟淆滔匪内审员培训教材内审员培训教材54544.24.24.3.3 4.3.3 四个要素的小结四个要素的小结制定大政方针（2个承诺1个框架）寻找管理对象（识别、评价、更新信息）寻找外部要求（知法、建立渠道、识别适用性更新信息）制定目标和实现的方法滦莱餐捐氏服福挂黑央宫僚计降艳葱郊揽淆啊逐拾朔遁坯匣吵卫玻余诞寓内审员培训教材内审员培训教材55554.4.14.4.1资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 管管管管理理理理者者者者应应应应确确确确保保保保为为为为环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的建建建建

74、立立立立、实实实实施施施施、保保保保持持持持和和和和改改改改进进进进提提提提供供供供必必必必要要要要的的的的资资资资源源源源。资资资资源源源源包包包包括括括括人人人人力力力力资资资资源源源源和和和和专专专专项项项项技技技技能能能能、组组组组织织织织的的的的基基基基础础础础设施、设施、设施、设施、以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。以及技术和财力资源。 为为为为便便便便于于于于环环环环境境境境管管管管理理理理工工工工作作作作的的的的有有有有效效效效开开开开展展展展，应应应应当当当当对对对对作作作作用用用用、职职职职责责责责和和和和权权权权限做出明确规定，形成文件，并予以传

75、达。限做出明确规定，形成文件，并予以传达。限做出明确规定，形成文件，并予以传达。限做出明确规定，形成文件，并予以传达。 组组组组织织织织的的的的最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者应应应应任任任任命命命命专专专专门门门门的的的的管管管管理理理理者者者者代代代代表表表表，无无无无论论论论他他他他（们们们们）是是是是否否否否还还还还负负负负有有有有其其其其他他他他方方方方面面面面的的的的责责责责任任任任，应应应应明明明明确确确确规规规规定定定定其其其其作作作作用用用用、职职职职责责责责和和和和权权权权限限限限，以便：以便：以便：以便： a) a) a) a) 确确确确保保保保按按按按照照照照本

76、本本本标标标标准准准准的的的的要要要要求求求求建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系；系；系；系； b) b) b) b) 向向向向最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者报报报报告告告告环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系的的的的运运运运行行行行表表表表现现现现（绩绩绩绩效效效效情情情情况）以供评审，并提出改进建议。况）以供评审，并提出改进建议。况）以供评审，并提出改进建议。况）以供评审，并提出改进建议。椅锌活靖樟图岩苑疆抬款瓣刷襄籍纲疾疼颗冷爵侩钎掺虫控接钎陇苫陛贞内审员培训教材内审员培训教材5656关于资源：关于资

77、源：应当对组织应当对组织当前的和将来的资源当前的和将来的资源配置需求予以配置需求予以 考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟考虑。在资源配置上，组织可制定程序，以跟 踪其环境或有关活动的踪其环境或有关活动的效益及成本效益及成本。其中可包。其中可包 括污染控制、废物管理及处置方面的费用。括污染控制、废物管理及处置方面的费用。应当结合管理评审对资源及其配置进行应当结合管理评审对资源及其配置进行定期评定期评 审审以确保作出了适当安排。评价资源充分性时以确保作出了适当安排。评价资源充分性时 应当考虑计划进行的变更和（或）新的项目或应当考虑计划进行的变更和（或）新的项目或 运行。运行。组织的基础设施：

78、组织的基础设施： 例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管例如：建筑物、通讯网络、地下贮罐、下水管 道等。道等。串综屑银威宋炼奋拄烧诬婚冗独维隋遮仕财搽邮依雪榷摇疆芭跋业帛狄粉内审员培训教材内审员培训教材5757作用、职责和权限的规定与传达：作用、职责和权限的规定与传达： 组织应当对那些其工作与环境管理有组织应当对那些其工作与环境管理有关的，为组织或代表组织工作的人员的职关的，为组织或代表组织工作的人员的职责和权限予以规定和交流。责和权限予以规定和交流。防苍乍侄好健刚姻锣齐咸硷婪茸呛邹迫茁劝壮囚锗筹柒淳胀度淬胺碘履漱内审员培训教材内审员培训教材5858组织机构和职责组织机构和职责: :环境责任

79、实例环境责任实例环境责任实例环境责任实例典型责任人员典型责任人员典型责任人员典型责任人员确定总体方向确定总体方向确定总体方向确定总体方向总裁，首席执行官，董事会总裁，首席执行官，董事会总裁，首席执行官，董事会总裁，首席执行官，董事会制定环境方针制定环境方针制定环境方针制定环境方针总裁，首席执行官，其他适当人员总裁，首席执行官，其他适当人员总裁，首席执行官，其他适当人员总裁，首席执行官，其他适当人员制定环境目标、指标和方案制定环境目标、指标和方案制定环境目标、指标和方案制定环境目标、指标和方案 有关管理者有关管理者有关管理者有关管理者监督总体环境管理体系绩效监督总体环境管理体系绩效监督总体环境管

80、理体系绩效监督总体环境管理体系绩效 环境主管人员环境主管人员环境主管人员环境主管人员确保对适用的法律法规和其确保对适用的法律法规和其确保对适用的法律法规和其确保对适用的法律法规和其他要求的遵守他要求的遵守他要求的遵守他要求的遵守所有管理者所有管理者所有管理者所有管理者促进持续改进促进持续改进促进持续改进促进持续改进所有管理者所有管理者所有管理者所有管理者确定顾客需要确定顾客需要确定顾客需要确定顾客需要营销人员营销人员营销人员营销人员确定供方要求确定供方要求确定供方要求确定供方要求采购人员采购人员采购人员采购人员建立和保持结算程序建立和保持结算程序建立和保持结算程序建立和保持结算程序财会主管人员

81、财会主管人员财会主管人员财会主管人员符合环境管理体系要求符合环境管理体系要求符合环境管理体系要求符合环境管理体系要求所有为组织或代表组织工作的人员所有为组织或代表组织工作的人员所有为组织或代表组织工作的人员所有为组织或代表组织工作的人员环境管理体系运行的评审环境管理体系运行的评审环境管理体系运行的评审环境管理体系运行的评审最高管理者最高管理者最高管理者最高管理者键彭棋钦叙丝嚣昭兵苗嫌陶潜丘仅柿悍膀旗尸狸桨提眺辉闯鄙殃狐钙靛个内审员培训教材内审员培训教材59594.4.2 4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识 组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保所所所所有有有有为为为为它它它它、或或

82、或或代代代代表表表表它它它它从从从从事事事事组组组组织织织织所所所所确确确确定定定定的的的的可可可可能能能能具具具具有有有有重重重重大大大大环环环环境境境境影影影影响响响响的的的的工工工工作作作作的的的的人人人人员员员员，都都都都具具具具备备备备相相相相应应应应的的的的能能能能力力力力。该该该该能能能能力力力力基基基基于于于于必必必必要要要要的的的的教教教教育育育育、培培培培训训训训，或或或或经经经经历历历历。组组组组织织织织应保存相关的记录。应保存相关的记录。应保存相关的记录。应保存相关的记录。 组组组组织织织织应应应应确确确确定定定定和和和和它它它它的的的的环环环环境境境境因因因因素素素素

83、和和和和环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系有有有有关关关关的的的的培培培培训训训训需需需需求求求求并并并并提提提提供供供供培培培培训训训训，或或或或采采采采取取取取其其其其他他他他措措措措施施施施来来来来满满满满足足足足这这这这些些些些需求。需求。需求。需求。应保存相关的记录。应保存相关的记录。应保存相关的记录。应保存相关的记录。 组组组组织织织织应应应应建建建建立立立立、实实实实施施施施并并并并保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个程程程程序序序序，使使使使为为为为它或代表它工作的人员都意识到：它或代表它工作的人员都意识到：它或代表它工作的人员都意识到：它或代

84、表它工作的人员都意识到： a)a)a)a)符符符符合合合合环环环环境境境境方方方方针针针针与与与与程程程程序序序序和和和和符符符符合合合合环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系要要要要求求求求的重要性；的重要性；的重要性；的重要性； b)b)b)b)他他他他们们们们工工工工作作作作中中中中的的的的重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素和和和和实实实实际际际际的的的的或或或或潜潜潜潜在在在在的的的的环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；环境影响，以及个人工作的改进所能带来的环境效益；环境影响，以及个人工作的改进所能带来

85、的环境效益； c)c)c)c)他他他他们们们们在在在在实实实实现现现现环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系要要要要求求求求方方方方面面面面的的的的作作作作用用用用与与与与职职职职责；责；责；责； d) d) d) d)偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。偏离规定的运行程序的潜在后果。枯岭莆患寺个跑椭树鹿叫漠己灸奔偷郭凰筷窜陛响复放弥痹耘鼠醇眉钓浩内审员培训教材内审员培训教材6060理解要点：理解要点：-从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响从事具有实际或潜在的重要环境因素或环境影响的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符

86、的工作人员应当具有承担相应工作的能力，从而符合环境管理体系的要求。合环境管理体系的要求。-能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经能力是基于适当的教育、培训、技能和（或）经验。组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人验。组织应当在招收和培训为它或代表它工作的人员，或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求。员，或培养他们的技能和素质时考虑对能力的要求。在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也在选择合同方和为它或代表它工作的其他人员时也应当考虑能力。应当考虑能力。-组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际组织应当识别和评价对某活动的能力需求和实际个人能力之间的差距，并通过教育、培训、技能培

87、个人能力之间的差距，并通过教育、培训、技能培养等方式予以弥补。养等方式予以弥补。注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：注：所有为组织工作或代表组织工作的人员，包括：员工、合同方及其他有关方面的人员。员工、合同方及其他有关方面的人员。三首交肤巷光啼摘滁铀撼拣蝗姜伙墨九贩刨钡慨围尔肚灸赴表等暑圾支躯内审员培训教材内审员培训教材6161理解要点：理解要点：-组织应当要求代表它工作的合同方能够证实组织应当要求代表它工作的合同方能够证实他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适他们的员工具有必要的能力和（或）接受了适当的培训。当的培训。-管理者应当确定为保障人员（特别是行使环管理者应当确定为保障人

88、员（特别是行使环境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力境管理职能的人员）胜任性所需的经验、能力和培训的程度。和培训的程度。浆祭拟莆者搏练丝壶亡闪持洪柒极壕烹停身舆袖姑停稚迭剩结浸辫崇凋奉内审员培训教材内审员培训教材6262如何确定培训需求如何确定培训需求任职人员与职责要求的差距；管理中的薄弱环节；新理念、新知识、新要求。犁妻眠怂报傣翠卸协评炼醉络罪彤霹牌筑戮仗坏追侨永振政拣勘毋哥穗条内审员培训教材内审员培训教材6363 4.4.3 4.4.3 信息交流信息交流 组组组组织织织织应应应应建建建建立立立立、实实实实施施施施并并并并保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个程程程程序

89、序序序，用用用用于于于于有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的有关其环境因素和环境管理体系的 a) a) a) a) 组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流；组织内部各层次和职能间的信息交流； b) b) b) b) 与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。与外部相关方联络的接收、形成文件和答复。 组组组组织织织织应应应应决决决决定定定定是是是是否否否否与与与与外外外外界界界界交交交交流流流流它它它它的

90、的的的重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素，并并并并将将将将其其其其决决决决定定定定形形形形成成成成文文文文件件件件。如如如如决决决决定定定定进进进进行行行行外外外外部部部部交交交交流流流流，就就就就应应应应规规规规定交流的方式并予以实施。定交流的方式并予以实施。定交流的方式并予以实施。定交流的方式并予以实施。虐裤物舷釜倍规海肄烛吩舍瓣规幢蜗猫倘卑篇呈铣挟眨帘婴疡听赔它趣浚内审员培训教材内审员培训教材6464信息交流的策划信息交流的策划-应考虑进行交流的对象、交流的主题和内容、可采用应考虑进行交流的对象、交流的主题和内容、可采用应考虑进行交流的对象、交流的主题和内容、可采用应考虑进

91、行交流的对象、交流的主题和内容、可采用 的交流方式等方面问题。的交流方式等方面问题。的交流方式等方面问题。的交流方式等方面问题。内部信息交流内部信息交流-对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。对于确保环境管理体系的有效实施至为重要。-可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联可通过例行的工作组会议、通讯简报、公告板、内联 网等手段或方法进行。网等手段或方法进行。网等手段或方法进行。网等手段或方法进行。 外部信息交流外部

92、信息交流-应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联应当包含就应急计划和其他问题与有关公共机构的联 络事宜。络事宜。络事宜。络事宜。-在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有在考虑就环境因素进行外部信息交流时，应考虑所有 相关方的观点和信息需求。相关方的观点和信息需求。相关方的观点和信息需求。相关方的观点和信息需求。-进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简

93、报、互进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互进行外部交流的手段可包括年度报告、通讯简报、互 联网和社区会议等。联网和社区会议等。联网和社区会议等。联网和社区会议等。皆桶别走绸乡问芋掖圾绘瘦垮恿觅氓茶夜篱渍凡筑产俯许雌吞唾营霞州竿内审员培训教材内审员培训教材6565 4.4.4 4.4.4 文件文件 环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括：环境管理体系文件应包括： a)a)a)a)环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标； b) b) b) b)对环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述；对

94、环境管理体系的覆盖范围的描述；对环境管理体系的覆盖范围的描述； c)c)c)c)对对对对环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系主主主主要要要要要要要要素素素素及及及及其其其其相相相相互互互互作作作作用用用用的的的的描描描描述；相关文件的查询途径；述；相关文件的查询途径；述；相关文件的查询途径；述；相关文件的查询途径； d)d)d)d)本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录；本标准要求的文件，包括记录； e)e)e)e)组组组组织织织织为为为为确确确确保保保保对对对对涉涉涉涉及及及及重重重重要要要要环环环环境境境境因因因因素素素素的的的的过过

95、过过程程程程进进进进行行行行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。 炬恕欺篓搞酮芜巧撵胚锚钾焙窘走稍治煽勾某饯罚疼卸穆袭丛追联谆函承内审员培训教材内审员培训教材6666对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由对于不同的组织，环境管理体系文件的规模可能由于它们在以下方面的差异而各不相同：于它们在以下方面的差异而各不相同：-组织及其活动、产品或服务的规模和类型；组织及其活动、产品或服务的规模和类型；-过程及其相互作用的复杂程度；过程及其相互作用的复杂程度；-人员的能

96、力。人员的能力。同时应当考虑以下方面：同时应当考虑以下方面：为有效管理关键过程（即那些与其所确定的重要环境因素为有效管理关键过程（即那些与其所确定的重要环境因素有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一有关的过程），组织应当建立详尽的程序，描述实施每一过程的具体方法。若组织决定对某一程序不形成文件，则过程的具体方法。若组织决定对某一程序不形成文件，则须通过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。须通过信息交流或培训，使有关员工了解应当达到的要求。如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组如环境管理体系的过程与其他管理体系的过程一致时，组织可将环境文件与其他管理体系的有关文

97、件进行整合。织可将环境文件与其他管理体系的有关文件进行整合。渤祷惫肪焕际曰悠廉宪障寥媚赢复詹蔗盅糜泛短谊刚蒋棺耀就亲武限兢敞内审员培训教材内审员培训教材6767环境管理体系文件可包括：环境管理体系文件可包括：-环境方针、目标和指标；环境方针、目标和指标；-重要环境因素信息；重要环境因素信息；-程序；程序；-过程信息；过程信息；-组织机构图；组织机构图；-内、外部标准；内、外部标准；-现场应急计划；现场应急计划；-记录。记录。凯亩铰增昭绿赊辐卞攒绢型疵伍驮赢块咯铂羊塌恶艾斋鸟容此驼饯贷黔镀内审员培训教材内审员培训教材6868对于程序是否形成文件，应当从下列方面考虑：对于程序是否形成文件，应当从下

98、列方面考虑：不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；不形成文件可能产生的后果，包括环境方面的后果；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；用来证实遵守法律法规和其他要求的需要；保证活动一致性的需要；保证活动一致性的需要；形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以形成文件的益处例如：易于交流和培训，从而加以实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功实施，易于维护和修订，避免含混和偏离，提供证实功能和直观性等；能和直观性等；出于本标准的要求。出于本标准的要求。染瞅韩遇应制竖漫擂呼崭傍鳖危膀河祥光报亚走挺每悦乾批雍履化惺抉裕内审员培训教材内审员培训教材6969 4.4.5 4.4.5 文

99、件控制文件控制 应应应应对对对对本本本本标标标标准准准准和和和和环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系所所所所要要要要求求求求的的的的文文文文件件件件进进进进行行行行控控控控制制制制。记录是一种特殊的文件，应按照记录是一种特殊的文件，应按照记录是一种特殊的文件，应按照记录是一种特殊的文件，应按照4.5.44.5.44.5.44.5.4的要求进行控制。的要求进行控制。的要求进行控制。的要求进行控制。 组织应建立、组织应建立、组织应建立、组织应建立、实施实施实施实施并保持一个或多个程序，以便：并保持一个或多个程序，以便：并保持一个或多个程序，以便：并保持一个或多个程序，以便： a)a)a

100、)a)在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其适宜性；在文件发布前进行审批，以确保其适宜性； b)b)b)b)必要时必要时必要时必要时对文件进行评审与修订，并重新审批；对文件进行评审与修订，并重新审批；对文件进行评审与修订，并重新审批；对文件进行评审与修订，并重新审批； c)c)c)c)确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；确保对文件的修改和现行修订状态做出标识；确保对文件的修改和现行修订状态做出标识； d)d)d)d)确确确确保保保保适适适适用用用用文文文文件件件件的的的的有有有有关关

101、关关版版版版本本本本发发发发放放放放到到到到需需需需要要要要它它它它们们们们的的的的岗岗岗岗位位位位；（参考（参考（参考（参考ISO 9000ISO 9000ISO 9000ISO 9000） e) e) e) e)确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确；确保文件字迹清楚，标识明确； f)f)f)f)确确确确保保保保对对对对策策策策划划划划和和和和运运运运行行行行环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系所所所所需需需需的的的的外外外外部部部部文文文文件件件件做做做做出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以控制；出标识，并对其发放予以

102、控制；出标识，并对其发放予以控制； g)g)g)g)防防防防止止止止对对对对过过过过期期期期文文文文件件件件的的的的误误误误用用用用。如如如如出出出出于于于于某某某某种种种种目目目目的的的的将将将将其其其其保保保保留留留留，要做出适当的标识。要做出适当的标识。要做出适当的标识。要做出适当的标识。 先若惕至叙远柠龄张馏骄室捡荔浩铂箱害獭身恫单径铱酞柠溃送唯球鲸城内审员培训教材内审员培训教材70704.4.6 运行控制组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动重要环境因素有关的运行与活动。应针对这些活动（包括

103、维护工作）制定计划，确保它们的程序在规（包括维护工作）制定计划，确保它们的程序在规定的条件下进行。程序的建立，应符合下述要求：定的条件下进行。程序的建立，应符合下述要求：a) 考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目考虑到缺乏程序指导可能导致偏离环境方针、目标与指标的运行，应建立并保持一套标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持以文件支持的的程序；程序；b) 在程序中规定运行标准；在程序中规定运行标准；c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与境因素，建立并保持管理程序，并将有关的程序与要求通报供方

104、和承包方。要求通报供方和承包方。牢乙铁湍娠钮仕就皮花迸夜柴脱玛疵谓却约穿师滞款疫饼茧贸娶荣埋付择内审员培训教材内审员培训教材71714.4.6 4.4.6 运行控制要点运行控制要点明确控制对象与重要环境因素有关的活动（关键活动）；明确控制方法用成文的控制作业指导书；关注相关方的环境因素控制。踞渗撒图瑞雅粱抬贯索茵喇魔鸿忱翼赞晓嵌壁沸矢灸娱柬了漫狄合涝牲泛内审员培训教材内审员培训教材7272理解要点：理解要点： 在环境管理体系中，本条款规定如何将在环境管理体系中，本条款规定如何将体系要求贯彻到日常的运行中去。体系要求贯彻到日常的运行中去。 其中其中4.4.6a)4.4.6a)更规定对缺乏成文程序

105、可更规定对缺乏成文程序可能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，能导致偏离环境方针、目标和指标的情况，要用成文程序加以控制。要用成文程序加以控制。祥岭四昨蛙摊焚锭拽懂营涕办惠狸漏冲贺熄衫簇搁荚话匝蛹赠尼策昔沉命内审员培训教材内审员培训教材7373 4.4.7 4.4.7 应急准备和响应应急准备和响应 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于于确确定定可可能能对对环环境境造造成成影影响响的的潜潜在在的的紧急情况和事故，并规定响应措施。紧急情况和事故，并规定响应措施。 组组织织应应对对实实际际发发生生的的紧紧急急情情况况和和事事故故做做出响应，出响应，并预防或减

106、少伴随的有害环境影响。并预防或减少伴随的有害环境影响。 组组织织应应定定期期评评审审其其应应急急准准备备和和响响应应程程序序。必必要要时时，特特别别是是在在事事故故或或紧紧急急情情况况发发生生后后，对其进行修订。对其进行修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。可行时，组织还应定期试验上述程序。粉菜秸货溜奔御挛默迢影樊缸怒肩硅撤氢蔑忻裹咬缘汐富军勺玻瘤归碑青内审员培训教材内审员培训教材7474 4.5.1 4.5.1 监测和测量监测和测量 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，对对可可能能具具有有重重大大环环境境影影响响的的运运行行的的关关键键特特性性进进行行

107、例例行行监监测测和和测测量量。程程序序中中应应规规定定将将监监测测环环境境表表现现、运运行行控控制制、目目标标和和指标符合情况的信息指标符合情况的信息形成文件形成文件。 组组织织应应确确保保所所使使用用的的监监测测和和测测量量设设备备经经过过校校准准和和检检验验，并并予予以以妥妥善善维维护护。应应保保存相关的记录。存相关的记录。 呛份捐纵宦树极哈先预亢笛吨鹤铅僵勘密隘问会屎辕叹矢鬃乖豢滇藐娜撤内审员培训教材内审员培训教材7575什么是关键特性？什么是关键特性？-关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、关键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、关

108、键特性是指组织在决定如何管理重要环境因素、实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑实现环境目标和指标、改进环境绩效时须要考虑的那些特性。的那些特性。的那些特性。的那些特性。-一个组织的运行可能包括多种特性。一个组织的运行可能包括多种特性。一个组织的运行可能包括多种特性。一个组织的运行可能包括多种特性。 例如，在对废水排放进行监测和测量时，值例如，在对废水排放进行监测和测量时，值例如，在对废水排放进行监测和测量时，值例如，在对废水排放进行监测和测量时，值得关注的特性可包括生物需氧量、化学需氧量、得关注的特性可包

109、括生物需氧量、化学需氧量、得关注的特性可包括生物需氧量、化学需氧量、得关注的特性可包括生物需氧量、化学需氧量、温度和酸缄度。温度和酸缄度。温度和酸缄度。温度和酸缄度。白努少舟释豌邱娶样粤插绎盈昧她阵鞘豪荣帅宦骤凶袒程照溺都题刮篡粥内审员培训教材内审员培训教材7676监测测量的要求：监测测量的要求：应当对测量什么，在哪测量，何时测量，应当对测量什么，在哪测量，何时测量， 使用什么方法测量，进行策划；使用什么方法测量，进行策划；将资源集中在最重要的测量上将资源集中在最重要的测量上-关键特性；关键特性；应当在受控的状态下进行测量，其过程应应当在受控的状态下进行测量，其过程应 当能支持结果的有效性，如

110、：监测和测量当能支持结果的有效性，如：监测和测量 仪器设备经过必要的校准和检验，测试人仪器设备经过必要的校准和检验，测试人 员具有所需的资质，并使用适当的质量控员具有所需的资质，并使用适当的质量控 制方法；制方法；成文的测量和监测程序可为测量提供一致成文的测量和监测程序可为测量提供一致 性并提高测量数据的可靠性。性并提高测量数据的可靠性。掐跋亿障噪汁墙的五葫葬懒疯盔句纵溅甭谅乒质爸蓝安拒翔撮凋沁缉浮闯内审员培训教材内审员培训教材7777对环境管理体系进行监测和测量的目的对环境管理体系进行监测和测量的目的可包括：可包括：-对满足方针的承诺、实现目标、指标和持对满足方针的承诺、实现目标、指标和持

111、续改进的进展进行跟踪；续改进的进展进行跟踪；-重要环境因素信息的变动；重要环境因素信息的变动；-对排放进行监测以遵守适用的法律法规或对排放进行监测以遵守适用的法律法规或 其他要求；其他要求；-对水、能源或原材料的消耗进行监测以实对水、能源或原材料的消耗进行监测以实 现目标和指标；现目标和指标；-为支持或评价运行控制提供数据；为支持或评价运行控制提供数据；-为评价组织的环境绩效提供数据；为评价组织的环境绩效提供数据；-对评价环境管理体系的绩效提供数据。对评价环境管理体系的绩效提供数据。匣杏洪掌盯痔孙争未棋辗普员伍蓖丙柬苇镣载伺仟朽疯兔健缕赫谭醛鞍踞内审员培训教材内审员培训教材7878 4.5.2

112、 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.2.1 4.5.2.1 4.5.2.1 4.5.2.1 为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实为了履行对合规性的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用环境法律法规的遵循情况。境法律法规的遵循情况。境法律法规的遵循情况。境法律法规的遵循情况。 组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。组织应保存对上述定

113、期评价结果的记录。组织应保存对上述定期评价结果的记录。 4.5.2.2 4.5.2.2 4.5.2.2 4.5.2.2 组织组织组织组织应评价对其他要求的遵循情况。应评价对其他要求的遵循情况。应评价对其他要求的遵循情况。应评价对其他要求的遵循情况。为此，为此，为此，为此，组织可以把它和组织可以把它和组织可以把它和组织可以把它和4.5.2.14.5.2.14.5.2.14.5.2.1中所要求的评价一起进中所要求的评价一起进中所要求的评价一起进中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。行，也可以另外制定程序，分别进行评价。行，也可以另外制定程序，分别进行评价。行，也可以另外制定程序

114、，分别进行评价。 组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。组织应保存上述定期评价结果的记录。 膨窗群扛猴层为熬链旱蹦攫蝴萨境诌阑跟轮隧测贿怂内树濒惧莎煤榆释缨内审员培训教材内审员培训教材7979合规性评价（合规性评价（1 1）合规性评价可针对多项或单项法律法规合规性评价可针对多项或单项法律法规 要求。要求。组织应当根据其规模、类型和复杂程度，组织应当根据其规模、类型和复杂程度， 规定适当的合规性评价方法和评价频次。规定适当的合规性评价方法和评价频次。评价的频次取决于一些因素如以往的合评价的频次取决于一些因素如以往的合 规性情况、所涉

115、及具体法律法规要求等。规性情况、所涉及具体法律法规要求等。开展定期的独立评审是值得推荐的作法。开展定期的独立评审是值得推荐的作法。可将合规性评价方案纳入其他评价活动，可将合规性评价方案纳入其他评价活动， 如管理体系审核、健康和安全评价或检如管理体系审核、健康和安全评价或检 查、质量保证检查等。查、质量保证检查等。移枷莹羊潘读斥俄窿核掸监失虏圣敦械霞叮拓膊决腔搽川愤干侦驰秧绒肺内审员培训教材内审员培训教材8080合规性评价（合规性评价（2 2）评价方法有多种，如通过下述过程：评价方法有多种，如通过下述过程： - -审核；审核； - -文件和（或）记录评审；文件和（或）记录评审； - -对设施的检

116、查；对设施的检查； - -面谈；面谈； - -项目或工作的评审；项目或工作的评审； - -常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验；常规抽样分析或试验结果，验证取样或试验； - -设施巡视和（或）直接观察。设施巡视和（或）直接观察。徽膨择是哼葵唐疵综藏蚁颗箕敢拂秩罪娶纬庸狸吭阐斥耐宣琴伸樊泅尸噶内审员培训教材内审员培训教材8181对法律符合性的全面评价对法律符合性的全面评价：认证机构的审核员对环境管理体系是否符合认证机构的审核员对环境管理体系是否符合标准的要求进行评价。但他们不同于执法人员，标准的要求进行评价。但他们不同于执法人员，对法律法规要求的符合性进行全面的评价。对法律法规要求的符合性进行

117、全面的评价。认证机构应判定组织是否已建立了必要的程认证机构应判定组织是否已建立了必要的程序，并充分地评价了对每条适用法律法规要求的序，并充分地评价了对每条适用法律法规要求的符合性。其中，还应考虑从事守法性评价的人员符合性。其中，还应考虑从事守法性评价的人员是否具备适宜的法律要求及相关应用的知识。是否具备适宜的法律要求及相关应用的知识。认证机构应通过下列步骤验证评价的有效性：认证机构应通过下列步骤验证评价的有效性： -抽样检查组织针对具体法律法规要求所开抽样检查组织针对具体法律法规要求所开展的守法性评价实例；展的守法性评价实例； -收集其他评价活动中有关符合或者不符合收集其他评价活动中有关符合或

118、者不符合的证据（如现场评价和运行控制的审核等）；的证据（如现场评价和运行控制的审核等）； - -检查组织开展的守法评价是否已覆盖了所检查组织开展的守法评价是否已覆盖了所有已识别出的法律要求。有已识别出的法律要求。 他组烯褥雾锭筹嚼有颁储雅喉掩三燃痞药缀允尧疯乐塘戏爱聪灌地泣湖逢内审员培训教材内审员培训教材8282 4.5.3 4.5.3 不符合不符合, ,纠正和预防措施纠正和预防措施 组组组组织织织织应应应应建建建建立立立立、实实实实施施施施并并并并保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个程程程程序序序序，用用用用来来来来处处处处理理理理实实实实际际际际或或或或潜潜潜潜在在在在

119、的的的的不不不不符符符符合合合合，采采采采取取取取纠纠纠纠正正正正措措措措施施施施和和和和预预预预防防防防措措措措施施施施。程序中应规定以下方面的要求：程序中应规定以下方面的要求：程序中应规定以下方面的要求：程序中应规定以下方面的要求： a)a)a)a)识识识识别别别别和和和和纠纠纠纠正正正正不不不不符符符符合合合合，并并并并采采采采取取取取措措措措施施施施减减减减少少少少所所所所造造造造成成成成的的的的环境影响；环境影响；环境影响；环境影响； b)b)b)b)对对对对不不不不符符符符合合合合进进进进行行行行调调调调查查查查，确确确确定定定定其其其其产产产产生生生生原原原原因因因因，并并并并采

120、采采采取取取取措施避免重复发生；措施避免重复发生；措施避免重复发生；措施避免重复发生； c)c)c)c)评评评评价价价价采采采采取取取取措措措措施施施施以以以以预预预预防防防防不不不不符符符符合合合合的的的的需需需需求求求求；实实实实施施施施所所所所制制制制定的适当措施，以避免不符合的发生；定的适当措施，以避免不符合的发生；定的适当措施，以避免不符合的发生；定的适当措施，以避免不符合的发生； d)d)d)d)记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果；记录采取纠正措施和预防措施的结果； e) e) e) e)评审所采取的纠正措施和预防措

121、施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。 所所所所采采采采取取取取的的的的措措措措施施施施应应应应与与与与问问问问题题题题和和和和环环环环境境境境影影影影响响响响的的的的严严严严重重重重性性性性相相相相适适适适配。配。配。配。 组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。组织应确保对环境管理体系文件进行必要的更改。 阁盲追节侵药效肘次心痔锭斜制贴夫讶朴策驹悠旁莎姚闰议缝戌倘轨机愚内审员培训教材内审员培训教材8383什

122、么是不符合？什么是不符合？ 不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系不符合是指未实现要求。要求可能是从管理体系的角度，或从环境绩效的角度提出来的。当体系的一的角度，或从环境绩效的角度提出来的。当体系的一部分未按计划发挥功能，或未达到环境绩效要求时，部分未按计划发挥功能，或未达到环境绩效要求时，即被视为不符合。即被视为不符合。不符合的情况可包括：不符合的情况可包括：a a）体系绩效）体系绩效 - -未建立环境目标和指标；未建立环境目标和指标； - -未规定环境管理体系所要求的职责，如实现目未规定环境管理体系所要求的职责，如实现目 标和指标的职责、或应急准备与响应的职责等；标和指标的职责、或应急

123、准备与响应的职责等； - -定期评价法律要求合规性失效。定期评价法律要求合规性失效。b b）环境绩效）环境绩效 - -未实现降低能耗的指标；未实现降低能耗的指标； - -未按规定的日程表进行维护；未按规定的日程表进行维护； - -背离运行准则（如允许值）。背离运行准则（如允许值）。魁浩娜仁春弥咱吝减务城摔入演林葫孽掇蕴糯谷述挤穴子门罚讫坏箱驱坝内审员培训教材内审员培训教材8484 4.5.4 4.5.4 记录控制记录控制 组组织织应应根根据据需需要要，建建立立并并保保持持必必要要的的记记录录，用用来来证证实实符符合合其其环环境境管管理理体体系系和和本本标标准准的的要要求求，以以及及所取得的结果

124、所取得的结果。 组组织织应应建建立立、实实施施并并保保持持一一个个或或多多个个程程序序，用用于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。于记录的标识、存放、保护、检索、留存和处置。 环环境境记记录录应应字字迹迹清清楚楚，标标识识明明确确，并并具具有有可可追追溯性。溯性。 环环环环境境境境记记记记录录录录应应应应字字字字迹迹迹迹清清清清楚楚楚楚，标标标标识识识识明明明明确确确确，具具具具备备备备对对对对相相相相关关关关活活活活动动动动、产产产产品品品品或或或或服服服服务务务务的的的的可可可可追追追追溯溯溯溯性性性性。对对对对环环环环境境境境记记记记录录录录的的的的保保保保存存存存和和和和管管管管

125、理理理理应应应应使使使使之之之之便便便便于于于于查查查查阅阅阅阅，避避避避免免免免损损损损坏坏坏坏、变变变变质质质质或或或或遗遗遗遗失失失失。应应应应规规规规定定定定其其其其保保保保存存存存期期期期限限限限并并并并予记录。予记录。予记录。予记录。 组组组组织织织织应应应应保保保保存存存存记记记记录录录录，在在在在对对对对其其其其体体体体系系系系及及及及自自自自身身身身适适适适宜宜宜宜时时时时，用用用用来来来来证证证证明符合本标准的要求。明符合本标准的要求。明符合本标准的要求。明符合本标准的要求。 坝病玛务局冗碗搪昼审瞅挝奖踞暑裙垃雨凤鹊雄壁栗剐檬物江怜握思哩酚内审员培训教材内审员培训教材858

126、54.5.5 4.5.5 内部审核内部审核 组组组组织织织织应应应应确确确确保保保保按按按按照照照照计计计计划划划划的的的的间间间间隔隔隔隔对对对对环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系进进进进行行行行内部审核。目的是：内部审核。目的是：内部审核。目的是：内部审核。目的是： a) a) a) a) 判定环境管理体系判定环境管理体系判定环境管理体系判定环境管理体系 1)1)1)1)是是是是否否否否符符符符合合合合计计计计划划划划的的的的环环环环境境境境管管管管理理理理安安安安排排排排和和和和本本本本标标标标准准准准的的的的要要要要求；求；求；求； 2) 2) 2) 2)是否得到了妥善的

127、实施和保持；是否得到了妥善的实施和保持；是否得到了妥善的实施和保持；是否得到了妥善的实施和保持； b) b) b) b) 向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。向管理者报告审核结果。 组组组组织织织织应应应应策策策策划划划划、制制制制定定定定、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个审审审审核核核核方方方方案案案案，此此此此时时时时，应应应应考考考考虑虑虑虑到到到到所所所所涉涉涉涉及及及及的的的的运运运运行行行行的的的的环环环环境境境境重重重重要要要要性性性性和和和和以前审核的结果。以前审核的结果。以前审核的结果。以前审核的结

128、果。 应应应应建建建建立立立立、实实实实施施施施和和和和保保保保持持持持一一一一个个个个或或或或多多多多个个个个审审审审核核核核程程程程序序序序，用用用用来来来来规定规定规定规定 策策策策划划划划和和和和实实实实施施施施审审审审核核核核及及及及报报报报告告告告审审审审核核核核结结结结果果果果、保保保保存存存存相相相相关关关关记录记录记录记录的职责和要求；的职责和要求；的职责和要求；的职责和要求； 审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。审核准则、范围、频次和方法。 审审审审核核核核员员员员的的的的选选选选择择择择和和和和审审审审核核核核的的的的实实实

129、实施施施施均均均均应应应应确确确确保保保保审审审审核核核核过过过过程程程程的的的的客观性和公正性。客观性和公正性。客观性和公正性。客观性和公正性。 置痕御冬瞪餐寻成震范碴栈随败毒襄老圣哨仍狠缩颤稼酶咀狱冒咙瞻沼诸内审员培训教材内审员培训教材8686 4.6 4.6 管理评审管理评审 最最最最高高高高管管管管理理理理者者者者应应应应按按按按计计计计划划划划的的的的时时时时间间间间间间间间隔隔隔隔，对对对对组组组组织织织织的的的的环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系进进进进行行行行评评评评审审审审，以以以以确确确确保保保保它它它它的的的的持持持持续续续续适适适适宜宜宜宜性性性性、充充充

130、充分分分分性性性性和和和和有有有有效效效效性性性性。评评评评审审审审应应应应包包包包括括括括评评评评价价价价对对对对环环环环境境境境管管管管理理理理体体体体系系系系，包包包包括括括括环环环环境境境境方方方方针针针针、环环环环境境境境目目目目标标标标和和和和指指指指标标标标进进进进行行行行改改改改进进进进的的的的机机机机会会会会和和和和修修修修改改改改的需求。应保存管理评审记录。的需求。应保存管理评审记录。的需求。应保存管理评审记录。的需求。应保存管理评审记录。 管理评审的管理评审的管理评审的管理评审的输入输入输入输入应包括：应包括：应包括：应包括： a)a)a)a)内部审核和合规性评价的结果；

131、内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果；内部审核和合规性评价的结果； b) b) b) b)和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨；和外部相关方的交流，包括抱怨； c) c) c) c)组织的环境绩效；组织的环境绩效；组织的环境绩效；组织的环境绩效； d) d) d) d)目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度；目标和指标的实现程度； e) e) e) e)纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况；纠正和预防措施的状况； f) f) f) f)以前管理评审的后续措施；以前管理评审

132、的后续措施；以前管理评审的后续措施；以前管理评审的后续措施； g)g)g)g)客客客客观观观观环环环环境境境境的的的的变变变变化化化化，包包包包括括括括与与与与组组组组织织织织环环环环境境境境因因因因素素素素和和和和法法法法律律律律法法法法规规规规和和和和其其其其他他他他 要要要要求求求求有关的发展变化；有关的发展变化；有关的发展变化；有关的发展变化； h) h) h) h)改进建议。改进建议。改进建议。改进建议。 管管管管理理理理评评评评审审审审的的的的输输输输出出出出应应应应包包包包括括括括为为为为实实实实现现现现持持持持续续续续改改改改进进进进的的的的承承承承诺诺诺诺而而而而做做做做出出

133、出出的的的的，和和和和环环环环境境境境方方方方针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。针、目标、指标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动。闪怖膜侠馆智常广狼钓执咽跋揉适儒蓑恒札词拢椒哀称头鸵骏疑内饥联孰内审员培训教材内审员培训教材87874.6 4.6 管理评审要点管理评审要点最高管理者的职责；信息收集要充分；评审要全面（适用性、充分性、有效性）；指出持续改进的方向。注码娩隆狮吐栋袭沸粱尤诀墓酞盐执计郝元嘿缴厦弘精坦井碰空视欢琢凡内审员培训

134、教材内审员培训教材88884.6 管理评审管理评审4.2环境方针环境方针4.3.1环境因素环境因素4.3.2法律法律法规法规和和其他要求其他要求4.3.3目标和指标目标和指标和和方案方案4.4.1 资源作用资源作用职责和职责和权限权限4.4.2能力能力培训和意识培训和意识 4.4.3信息交流信息交流4.5.4记录记录控制控制4.4.6/7运行控制运行控制应急准备和响应应急准备和响应4.5.1/2监测和测监测和测量量合规性合规性评价评价4.5.5内部内部审核审核4.4.4/5文件文件文件控制文件控制4.5.3不符合，纠正不符合，纠正措施措施和预防措和预防措施施拴蔷寇仍倾帜逸报壕悼秒藩禄苑蛇札疲孜

135、礁谜庭伤汇卜伯烃缴条游椰棠憎内审员培训教材内审员培训教材8989EMS运行模式运行模式强调本标准遵循的是PDCA方法并做出描述：P规划：根据组织的环境方针，确定为实现结果需要的目标和过程。D实施：实施过程。C检查：根据环境方针、目标、指标法律与其他要求监测和测量过程并报告其结果。A评审：采取措施，以持续改进环境管理体系的绩效。霉琅匆导铣藕酶娥影荤筛沈抖缆危炮声叉撕舅检缴洁松蘸排怜狗扔隔惦喷内审员培训教材内审员培训教材9090环境管理体系运行环境管理体系运行模式图模式图持续改进持续改进环境方针环境方针策划策划 环境因素环境因素 法律法律法规法规和和 其他要求其他要求 目标指标和方案目标指标和方案

136、实施与运行实施与运行 资源、作用、职责和权限资源、作用、职责和权限 能力、培训和意识能力、培训和意识 信息交流信息交流 文件文件 文件控制文件控制 运行控制运行控制 应急准备和响应应急准备和响应检查检查监测和测量监测和测量合规性评价合规性评价不符合，纠正措施和不符合，纠正措施和 预防措施预防措施记录记录控制控制 内部内部审核审核管理评审管理评审屎骚锦果挫喧镁遍司照盛痪刽镊夷则构潞速颇房腋驳详斟惺沃蛇挚焉拷冲内审员培训教材内审员培训教材9191监督审核必查条款4.2/4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.3/4.4.6/4.5.1/4.5.2/4.5.4/4.6欲偷诣畅驼玖单孩村篆仆崔入幻

137、维尊弓惊谜园慑舜附镊岔歼见度学铅洛价内审员培训教材内审员培训教材9292三、法律、法规在体系中的应用岸偷涎仙汇馒亿历来杖拴杰邦妇拴奥驹鸽今榷驴贯区启仿鹊陡厨萤耕纪未内审员培训教材内审员培训教材9393 遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(1)(1) 遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系遵守适用的法律法规和其他要求是环境管理体系的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策的一项核心承诺。该承诺应体现在环境管理体系的策划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高划过程中，并通过实施环境管理体系加以实现。最高管理者应定期评审环境管理体系的充分性以确保其有管理者应定期评

138、审环境管理体系的充分性以确保其有效性，包括在合规性方面。效性，包括在合规性方面。 为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主为方便起见，环境管理体系中与合规性相关的主要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程要部分概括于下面的清单。组织应当建立并实施过程并提供足够的资源以：并提供足够的资源以：a)a)制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的制定方针中包括遵守适用的法律法规和其他要求的承诺（承诺（4.24.2）；）；b)b)识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求识别、获取并理解适用的法律法规和其他要求（4.3.24.3.2）；）；c)c)根据遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和根据

139、遵守法律法规和其他要求的需要，制定目标和指标（指标（4.3.34.3.3）；）；宵叙梢汀凶鞘舵戌高沸主僧吉闰磕衙典士缘且棱堕押桶霜驭菲烛竭旁择仁内审员培训教材内审员培训教材9494 遵守法律法规和其他要求的承诺遵守法律法规和其他要求的承诺(2)(2)d)d)通过下列方式，实现合规性目标和指标：通过下列方式，实现合规性目标和指标： - -实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间实施一个规定有关作用、职责、程序、方法和时间框架的方案（框架的方案（4.3.34.3.3） - -实施运行控制（必要时包括程序）（实施运行控制（必要时包括程序）（4.4.64.4.6）；）；e)e)确保所有为组织或代表

140、组织工作的人员，以及其工作确保所有为组织或代表组织工作的人员，以及其工作与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解与重要环境因素有关的人员接受适当的培训，使其了解适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及适用的法律法规和其他要求、所使用的相关程序，以及不符合这些要求的后果（不符合这些要求的后果（4.4.24.4.2）；）；f)f)定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情定期评价组织对适用的法律法规和其他要求的遵守情况（况（4.5.24.5.2）; ;偷簧参瑶厕彻万护舅芳麻锋坞椎衰日冲佰纸吵忽仔尖赐鞠诽示贮闭驶内饥内审员培训教材内审员培训教材9595 遵守法律法规和其他要求的承

141、诺遵守法律法规和其他要求的承诺(3)(3) g)g)识别所有不合规或不符合识别所有不合规或不符合 ( (以及可预见的潜在不合以及可预见的潜在不合规或不符合规或不符合) )的情况的情况, ,并采取及时的措施来确定、实施并采取及时的措施来确定、实施和跟踪纠正措施（和跟踪纠正措施（4.5.34.5.3）；）；h)h)保持并管理关于合规性的记录（保持并管理关于合规性的记录（4.5.44.5.4）；）；i)i)对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相对环境管理体系进行定期审核时审查合规性情况相关的特性（关的特性（4.5.54.5.5）；）；j)j)进行管理评审时考虑适用的法律法规和其他要求的进行管理

142、评审时考虑适用的法律法规和其他要求的变化（变化（4.64.6）。）。 合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用合规性承诺反映了一种期望，即组织能通过采用一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和一种系统化的方法来实现并保持对适用的法律法规和其他要求的符合。其他要求的符合。币盯燕播峻敝陷璃恃页耶雨违侨伸溯躯藐弄赦拉脆黄非蒂叁维遏赡弘侈勒内审员培训教材内审员培训教材9696四、EMS内部审核的相关知识与审核技巧1、判标练习2、文件审核练习3、审核追踪练习4、检查清单编写练习5、环境因素识别练习6内审程序与实施练习帧厄搽幕畸庇赏畏住编单镊诺莱绎且宾惦木所姚滔句苑媚储掂坯枚拣究了内审员培训教材内

143、审员培训教材9797审核方案的PDCA管理流程P：确定审核目的、范围和程度确定职责、配备资源、建立程序D：安排审核日程、选择审核员、组建审核组、实施审核活动、保持记录C：监视审核活动A：评审审核方案、识别改进的机会审核方案的改进曰漏偷佛牵蠕赞遥恩艳钡柿喳骄番撇异墅乓课而扭孝澳豢狞筹浙全逢殷商内审员培训教材内审员培训教材9898标准的应用遵循审核5项原则以保证审核的有效性和结论的一致性；特别注重审核员的素质和能力使审核具有增值性；用PDCA的方法管理审核方案。声稍非囤酗溜缘盼劈老茂段田弹蓖揭蛔掀杯河戴期唐狡版蒋郡合席伊弧屏内审员培训教材内审员培训教材9999审核原则与审核员有关的原则：道德行为公

144、正表达职业素养与审核有关的原则：独立性基于证据的方法啮瓶镰寥舔孔窃渭腻稻当蹈交若祸公蕉错选烛祸裂梳远空言腋咐谓桩恼奠内审员培训教材内审员培训教材100100关关 于于 审审 核核 员员审核员的选择基本素质审核员的培训审核员的评价群姑六孪虾暗蛙禽颗娩测供伴灿办炬屋幽掠纤戳县哈拳搪苇踩枉杯竭遇命内审员培训教材内审员培训教材101101环境管理体系内部审核步骤环境管理体系内部审核步骤1.任命审核组长；2.编制审核计划；3.文件审核；4.编制检查表；5.首次会议确认审核计划；6.现场审核收集审核证据；7.审核组内部交流确定不符合和改进事项；8.编制不符合报告；9.末次会议宣读不符合报告；10.不符合纠

145、正的追踪及关闭；11.编制审核报告；12.将审核结果报告给管理者。啃腻晋锑吉些舰骑徊掏驼棵镜技嘴朴晒瘩赋砸噬蹋姨峭氏撇塞晚喘精嗜怂内审员培训教材内审员培训教材102102企业内部EMS审核的技巧和方法1、内审员的选择和持续培训（ISO19011有规定）2、制定合理的审核方案（ISO19011和新版ISO14001有规定）（1）审核组长和审核员的确定（2）合理的分工（包括人员和时间）（3）审核前的练兵或培训3、现场审核（1）熟悉审核准则（2）编制检查清单（审核员个人的审核方案）（3）懂得对重点问题和薄弱环节的深究（4）如实记录（5）内部的沟通和总结以确定审核追踪方案（6）不符合报告的编制4、不符

146、合纠正和预防措施制定的有效性律耀尊幂爬毛受鹏蛀彬少矗狱缴节燃花悄遏滥疡伶卷饼萍婿殃羊碱埂痞圾内审员培训教材内审员培训教材103103不符合报告编制要求不符合报告编制要求1.受审核部门；2.审核时间；（1 1）不符合项的描述；）不符合项的描述；（2 2）引用）引用ISO14001ISO14001标准要素（条款）内容；标准要素（条款）内容；（3 3）不符合事实的描述；）不符合事实的描述；（4 4）不符合要素（条款）的判定；）不符合要素（条款）的判定；3.3.不符合性质的（严重性）的判定；不符合性质的（严重性）的判定；4.4.审核部门确认；审核部门确认；5.5.审核员签字。审核员签字。乞办焙对产唇诫

147、钳罗乎辛氧疲党蒋拎名拒送满敷炒册仕奢魔辜傻鲍耿蝶铬内审员培训教材内审员培训教材104104严重不符合：严重不符合： 1、体系运行出现系统性失效；2、体系运行出现区域性失效；3、造成严重的环境危害。一般不符合：一般不符合： 个别的、偶然的、孤立的问题，不影响环境管理体系有效运行的局部问题。氖心砾隆肪跳很阳距漆拭脸籍戎故械什塑雍扁缎吟卿峙涣赏姥汞字不仅午内审员培训教材内审员培训教材105105环境管理体系不符合报告环境管理体系不符合报告受受审审核部核部门门：技：技术术部部不符合事不符合事实实描述：描述：ISO140014.3.1ISO140014.3.1要求：要求：应应及及时时更新更新环环境因素的

148、信息。境因素的信息。审审核核发现发现：20042004年客年客户户已已对产对产品中的品中的环环境因素有了境因素有了较较强强烈的关注，烈的关注，但在公司的但在公司的环环境因素的清境因素的清单单中却没有体中却没有体现现更新，例如：更新，例如：电镀层电镀层的的含含铅铅、材料中的有害化学物、材料中的有害化学物质质。不符合不符合ISO14001ISO14001中中 4.3.1 4.3.1环环境因素境因素 的要求的要求不符合不符合环环境管理体系文件中境管理体系文件中CXX 04-07-01CXX 04-07-01环环境因素境因素识别识别与与评评价价 的要求的要求审审核核员员： 王玉林王玉林 受受审审核部核

149、部门门： 陈陈 芳芳 日日 期：期： 2004.3.302004.3.30 南骇詹蔼神漠靡荣返霍欣携沼珊哥竟瞳扩卖俩接颜砖释咨传润直霜辞奇郁内审员培训教材内审员培训教材106106要素要素检查检查事事项项及及检查检查方法方法现场审现场审核核记录记录备备注注4.4.14.4.14.3.14.3.14.3.3/44.3.3/44.4.24.4.24.4.54.4.54.4.64.4.64.4.74.4.74.5.14.5.14.5.24.5.2与与锅锅炉房炉房负责负责人交人交谈谈，询问锅询问锅炉房的人炉房的人员员分工及其分工及其环环境境职责职责。向向锅锅炉房炉房负责负责人了解人了解锅锅炉房的炉房的

150、环环境因素的境因素的识别识别和和评评价情况。价情况。查环查环境因素和重要境因素和重要环环境因素清境因素清单单，现场现场确确认认烟烟尘尘、SOSO2 2、NOxNOx的排放、煤渣的的排放、煤渣的废废弃、噪声、煤的弃、噪声、煤的消耗、意外的火灾及爆炸消耗、意外的火灾及爆炸等等环环境因素是否境因素是否识别评识别评价，价，现场现场确确认认重要重要环环境因素有无境因素有无遗遗漏。漏。查锅查锅炉房的目炉房的目标标、指、指标标文件，了解其文件，了解其职责职责是否明确，方案是否合理、有效；是否明确，方案是否合理、有效；查查有关方案有关方案实实施施记录记录及及现场验证现场验证了解方案的了解方案的进进展情况及展情

151、况及实实施效果。施效果。向向锅锅炉房炉房负责负责人了解人了解环环境关境关键岗键岗位的确定及培位的确定及培训训情况。情况。提提问问2-32-3名关名关键岗键岗位位员员工是否了解本工是否了解本岗岗位的重要位的重要环环境因素及其境因素及其环环境影响，境影响，对对照照锅锅炉房作炉房作业业指指导书导书提提问问操作操作员员工是否了解主要内容，提工是否了解主要内容，提问问2-32-3名司炉工若名司炉工若发发生除生除尘尘器故障或其他异常器故障或其他异常紧紧急情况是否急情况是否会会处处理。理。查阅现场查阅现场相关作相关作业业指指导书导书是否是否齐齐全，是否全，是否为为受控的受控的现现行有效版本，文件保管是否良好

152、。行有效版本，文件保管是否良好。抽抽查查近近3 3个月的运行个月的运行记录记录，确，确认认作作业业指指导书导书的运行的运行规规定已被定已被执执行；行；现场现场察看察看设备设备是否运是否运转转正常，正常，特特别别是除是除尘设备尘设备是否是否处处于良好运作状于良好运作状态态下，除下，除尘尘效果是否效果是否满满足要求；煤渣的清足要求；煤渣的清扫扫及存放是否符及存放是否符合要求；煤合要求；煤场场的管理能否有效的抑制煤的管理能否有效的抑制煤尘尘。抽抽查查近一年的近一年的设备维设备维修保养修保养记录记录，了解除，了解除尘尘器器设备维设备维修状修状态态，是否定期清理粉，是否定期清理粉尘尘。提提问锅问锅炉房炉

153、房负责负责人是否清楚人是否清楚现场现场有可能会出有可能会出现现哪些异常和哪些异常和紧紧急情况？是否包括除急情况？是否包括除尘尘器潜在的故器潜在的故障，意外的火灾和爆炸，是否障，意外的火灾和爆炸，是否针对针对上述上述紧紧急情况制定了相急情况制定了相应应的的应应急程序，急程序，检查应检查应急内容是否充急内容是否充分、适宜？分、适宜？现场查现场查看看应应急急设备设备及及设设施是否施是否齐齐全、并保持全、并保持这这些些设备设备的有效和适用。的有效和适用。查阅查阅以往以往记录记录，了解以前是否出，了解以前是否出现过现过事故和事故和紧紧急情况，如急情况，如发发生生过过，查对紧查对紧急情况急情况处处理的理的

154、证证据，据，及及对应对应急程序急程序进进行了行了评审评审和修和修订订的有关的有关记录记录。查阅查阅近半年近半年SOSO2 2、NOxNOx烟烟尘尘、黑度的、黑度的监测报监测报告，了解告，了解这这些些污污染物排放的染物排放的监测结监测结果是否符合相关法果是否符合相关法规规要求，要求，监测项监测项目是否目是否齐齐全、全、监测频监测频率是否符合有关率是否符合有关规规定。定。提提问锅问锅炉房炉房负责负责人是否定期人是否定期对锅对锅炉房的运行状况定期炉房的运行状况定期检查监检查监督，督，查阅查阅近三个月的近三个月的检查记录检查记录。对对上述上述监测结监测结果及果及检查检查出出现现不符合不符合时时，是否，

155、是否认认真分析原因，迅速采取了相真分析原因，迅速采取了相应应的的纠纠正措施，整改正措施，整改效果是否良好。效果是否良好。从标尤供桂仗绳输在恐达似般棠啸赛官轰妥讣焙葬昨辙艺寂鬃不逸尾恬翰内审员培训教材内审员培训教材107107五、课程小结五、课程小结ISO14001是唯一认证标准；ISO14001体现出P-D-C-A管理原则，与ISO9001有兼容性4.3.1环境因素-是17个要素中的核心要素（EMS的管理对象），17个要素之间有内在联系法律法规应用于环境因素管理中动态管理呕搂糟醛槐薪颐孽深刃慌赃偶桐央腋胃闹把汽犹允渡昼人妙媳懂倦炮忠合内审员培训教材内审员培训教材1081084.2 4.2 环境

156、环境环境环境方针方针方针方针4.3.14.3.1对环对环对环对环境因素辨境因素辨境因素辨境因素辨识风险评识风险评识风险评识风险评价和风险价和风险价和风险价和风险控制的策控制的策控制的策控制的策划划划划4.3.24.3.2法规法规法规法规和其他要和其他要和其他要和其他要求求求求4.3.34.3.3目标目标目标目标4.3.44.3.4环环环环境管理境管理境管理境管理方案方案方案方案4.4.64.4.6运行控运行控运行控运行控制制制制4.4.74.4.7应急准应急准应急准应急准备和响应备和响应备和响应备和响应4.5.14.5.1绩效绩效绩效绩效测量测量测量测量和监和监和监和监视视视视4.5.24.5

157、.2事故、事故、事故、事故、事件、事件、事件、事件、不符不符不符不符合、合、合、合、纠正纠正纠正纠正和预和预和预和预防措防措防措防措施施施施4.5.34.5.3记录和记录管理记录和记录管理记录和记录管理记录和记录管理4.4.24.4.2培训、培训、培训、培训、意识和能力意识和能力意识和能力意识和能力4.4.34.4.3协商和协商和协商和协商和沟通沟通沟通沟通4.4.54.4.5文件和文件和文件和文件和资料控制资料控制资料控制资料控制4.64.6管理评审管理评审管理评审管理评审4.5.44.5.4审核审核审核审核4.4.14.4.1结结结结构和职构和职构和职构和职责责责责4.4.44.4.4文文文文件件件件持持持持续续续续改改改改进进进进培训回顾与问答培训回顾与问答铺础税恼蓄娘霄辆荒见芯坪柱喝竹迢困社费辊昏蚁吕声苫烯谅泄羽辩元蛆内审员培训教材内审员培训教材109109谢谢大家国福旺卓扩篷轧廓膝墓投踪劈要校瓢揍拢条憎驱尊泊掘高类舰隆肿描丑哪内审员培训教材内审员培训教材110110