环境管理体系审核知识

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1、第二部分环境管理体系审核知识环境管理体系国家注册审核员培训环境管理体系国家注册审核员培训第一章第一章环境管理体系审核概论环境管理体系审核概论 第一节第一节 环境管理体系审核与环境管理体系审核与GB/T19011标准标准 1.1 GB/T19011-20031.1 GB/T19011-2003质量和（或）环境管理体系审核指质量和（或）环境管理体系审核指南南简介简介 1.1.1 GB/T19011-ISO190111.1.1 GB/T19011-ISO19011产生背景产生背景n国际标准的发展趋势：国际标准的发展趋势： n管理体系审核是有效的管理工具和提升管理业绩的手段管理体系审核是有效的管理工具

2、和提升管理业绩的手段 n两个体系分别执行不同的标准，给结合审核带来不便两个体系分别执行不同的标准，给结合审核带来不便n经济和贸易的发展迫切需要将不同领域的管理体系审核经济和贸易的发展迫切需要将不同领域的管理体系审核结合起来结合起来 1.1.2 GB/T19011-ISO190111.1.2 GB/T19011-ISO19011的结构和内容的结构和内容GB/T19011-ISO19011GB/T19011-ISO19011标准共分为标准共分为7 7章：章：前言前言ISO ISO 前言前言1.1.范围范围2.2.规范性引用文件规范性引用文件3.3.术语和定义术语和定义4.4.审核原则审核原则5.5

3、.审核方案的管理审核方案的管理6.6.审核活动审核活动7.7.审核员的能力和评价审核员的能力和评价 1.1.3 GB/T19011-ISO190111.1.3 GB/T19011-ISO19011标准的特点和作用标准的特点和作用 特点：特点：n具有广泛的适用性具有广泛的适用性n采用过程方法和采用过程方法和PDCAPDCA的基本方法和原则的基本方法和原则 n强调了审核方案管理的作用强调了审核方案管理的作用 n关注审核员的能力要求，强调了对审核员的评价关注审核员的能力要求，强调了对审核员的评价 n采用图示和实用的帮助采用图示和实用的帮助作用：作用： n提高标准的实施效果，为结合审核奠定了基础提高标

4、准的实施效果，为结合审核奠定了基础 n规范审核管理要求规范审核管理要求 n为提高审核活动的有效性指出了途径为提高审核活动的有效性指出了途径 n为审核的管理和实施的持续改进提供指南为审核的管理和实施的持续改进提供指南 n有利于认证机构向组织提供增值服务有利于认证机构向组织提供增值服务 n为建立管理体系的组织提供审核指导为建立管理体系的组织提供审核指导 n可作为审核实施的培训教材可作为审核实施的培训教材 1.1.4 GB/T19011-ISO190111.1.4 GB/T19011-ISO19011标准中的术语和定义标准中的术语和定义 GB/T19011-ISO19011GB/T19011-ISO

5、19011标准中共包括标准中共包括1414条术语，包括：条术语，包括：3.13.1审核审核 3.83.8审核员审核员3.23.2审核准则审核准则 3.93.9审核组审核组3.33.3审核证据审核证据 3.103.10技术专家技术专家3.43.4审核发现审核发现 3.113.11审核方案审核方案3.53.5审核结论审核结论 3.123.12审核计划审核计划3.63.6审核委托方审核委托方 3.133.13审核范围审核范围3.73.7受审核方受审核方 3.143.14能力能力 第二节第二节 环境管理体系审核的类型环境管理体系审核的类型 1.2.1 1.2.1 审核的概念审核的概念 定义：定义： 为

6、获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。件的过程。 注注1 1： 内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。活动无责任关系的人员进

7、行，以证实独立性。 注注2 2： 外部审核包括通常所说的外部审核包括通常所说的“第二方审核第二方审核”和和“第三方审核第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与GB/T19001GB/T19001或或GB/T24001GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。要求的符合性提供认证或注册的机构。 注注3 3：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核时，称为：当质量管理体系和环境管理体系被一起审核

8、时，称为“结合结合审核审核”。（一体化审核）。（一体化审核） 注注4 4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为时，这种情况称为“联合审核联合审核”。理解：理解： 审核的特点：审核的特点： 系统性系统性 独立性独立性 文件化文件化 审核目的：核目的： 评价价满足要求或准足要求或准则的程度的程度 审核的对象：审核的对象： 产品、品、过程、管理体系程、管理体系 审核的核的类型型 1.2.2 1.2.2 审核的分类审核的分类 按审核委托方分：按审核委托方分： 第一方审核第一方审核 第二方审核第二方审核 第三方审核第三

9、方审核 按第三方认证审核实施的时间划分：按第三方认证审核实施的时间划分： 第一阶段审核、第二阶段审核第一阶段审核、第二阶段审核 监督审核监督审核 复评（审核）复评（审核） 特殊情况下的审核：特殊情况下的审核： 结合审核结合审核 联合审核联合审核 第三节第三节 审核委托方和受审核方审核委托方和受审核方 1.3.1 1.3.1 审核委托方和受审核方的定义审核委托方和受审核方的定义1.3.1.1 1.3.1.1 审核委托方审核委托方定义：要求审核的组织或人员。定义：要求审核的组织或人员。1.3.1.2 1.3.1.2 受审核方受审核方定义：被审核的组织。定义：被审核的组织。 1.3.2 1.3.2

10、审核委托方的职责审核委托方的职责 n提出审核要求提出审核要求n规定审核目标规定审核目标 n与审核组长共同确定审核范围和审核准则与审核组长共同确定审核范围和审核准则 n评审和确认审核计划评审和确认审核计划 n评审和批准审核范围的变更评审和批准审核范围的变更 n接受审核报告接受审核报告, ,并决定报告的分发范围并决定报告的分发范围 n对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证 1.3.2 1.3.2 受审核方的职责受审核方的职责 将审核的目的和范围通知有关人员将审核的目的和范围通知有关人员 指定陪同人员指定陪同人员 提供审核所需的资源提供审核所需的资源 参加首末次

11、会议和审核中的有关沟通参加首末次会议和审核中的有关沟通 配合审核员实现审核目的配合审核员实现审核目的 制定并实现纠正措施计划制定并实现纠正措施计划, ,报告实施验证情况报告实施验证情况 第二章第二章 审核原则和审核原则和审核方案审核方案 第一节第一节 审核原则审核原则 与审核员有关的原则（三项）与审核员有关的原则（三项） n道德行为：职责的基础；道德行为：职责的基础； n公正表达：真实、准确地报告的义务公正表达：真实、准确地报告的义务 n职责素养：在审核中勤奋并具有判断力职责素养：在审核中勤奋并具有判断力 与审核有关的原则与审核有关的原则 n独立性：审核公正性和审核结论客观性的基础独立性：审核

12、公正性和审核结论客观性的基础 n基于证据的方法基于证据的方法 第二节第二节 审核方案的策划审核方案的策划 2.2.1 2.2.1 总则总则2.2.1.1.2.2.1.1.审核方案审核方案定义定义: : 针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一针对特定时间段所策划，并具有特定目的一组（一次或多次）审核。次或多次）审核。理解：理解：（1) 1) 是一是一组审核及核及审核相关活核相关活动的集合；的集合； (2) (2) 是策划的是策划的结果，是果，是对一组审核（类型、数目等）及一组审核（类型、数目等）及 其相关活动进行策划的结果；其相关活动进行策划的结果； (3) (3) 针对特定的特定的时间段

13、和特定的段和特定的审核目的；核目的； （4 4）审核方案中有的内容需要形成文件。核方案中有的内容需要形成文件。2.2.1.2 2.2.1.2 审核方案的管理流程审核方案的管理流程 审核方案的授权审核方案的制定 （5.2 5.3） 目的和内容 策划资源程序职责 审核方案的实施审核方案的改进 审核员的能力和评价 安排审核日程 选择审核员处置 选择审核组 审核活动 实施指导审核活动 保持记录 监视和评审识别纠正和预防措施的需求识别改进的机会 检查 2.2.1.3 2.2.1.3 审核方案的管理要求审核方案的管理要求n审核可有不同目的，也可包括联合审核或结合审核审核可有不同目的，也可包括联合审核或结合

14、审核 n包括对审核的类型和数量进行策划和组织包括对审核的类型和数量进行策划和组织 ，以及为，以及为实施审核提供资源的所有活动实施审核提供资源的所有活动n一个一个组织可以制定一个或多个可以制定一个或多个审核方案核方案 n审核方案的管理核方案的管理应经组织的最高管理者授的最高管理者授权n审核方案管理人员的职责：审核方案管理人员的职责： 制定、实施、监视、评审和改进审核方案制定、实施、监视、评审和改进审核方案 识别并确保并确保为审核活核活动提供提供资源源 n审核方案可包括：结合审核审核方案可包括：结合审核 、联合审核、联合审核 2.2.1.4 2.2.1.4 审核方案的作用审核方案的作用 n为策划、

15、组织和实施审核及提供资源的路径？为策划、组织和实施审核及提供资源的路径？n为审核过程的有效性提供依据；为审核过程的有效性提供依据； n为审核员的选择、评价和管理提供指南；为审核员的选择、评价和管理提供指南； n为持续改进审核过程的有效性提供帮助；为持续改进审核过程的有效性提供帮助； 审核方案的示例：审核方案的示例： 覆盖组织环境管理体系的当年的一系列内部审核；覆盖组织环境管理体系的当年的一系列内部审核； 在在六六个个月月内内对对关关键键产产品品的的潜潜在在供供方方的的质质量量管管理理体体系系进行的第二方审核；进行的第二方审核； 由由第第三三方方认认证证/ /注注册册机机构构对对组组织织的的环环

16、境境管管理理体体系系进进行行的认证的认证/ /注册和监督审核；注册和监督审核；2.2.2 2.2.2 审核方案的目的和内容审核方案的目的和内容 2.2.2.1 2.2.2.1 审核方案的目的审核方案的目的 n管理的优先事项；管理的优先事项；n商业意图；商业意图；n管理体系要求；管理体系要求；n法律法规和合同的要求；法律法规和合同的要求；n供方评价的需要；供方评价的需要；n顾客要求；顾客要求；n其他相关方的需求；其他相关方的需求；n组织的的风险。 2.2.2.2 2.2.2.2 审核方案的内容审核方案的内容 审核方案受下列影响因素：审核方案受下列影响因素：n每次审核的范围、日期和期限；每次审核的

17、范围、日期和期限；n审核的频次；审核的频次；n受受审审核核活活动动的的数数量量、重重要要性性、复复杂杂性性、相相似似性性和和地点；地点；n标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则；标准、法律法规和合同的要求及其他审核准则；n认可或认证认可或认证/ /注册的需要；注册的需要；n以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果；以往的审核结论或以往的审核方案的评审结果；n语言、文件和社会因素；语言、文件和社会因素；n相关方的关注点；相关方的关注点；n组织或其运作的重大或其运作的重大变化。化。 2.2.3 2.2.3 审核方案的职责、资源和程序审核方案的职责、资源和程序 2.2.3.12.2.3.1审核方案

18、的职责审核方案的职责 n确定审核方案的目的和内容；确定审核方案的目的和内容；n确定职责和程序，并确保资源的提供；确定职责和程序，并确保资源的提供；n确保审核方案的实施；确保审核方案的实施；n确保保持适当的审核方案记录；确保保持适当的审核方案记录；n监视、评审和改进审核方案。监视、评审和改进审核方案。 2.2.3.2 2.2.3.2 审核方案的资源审核方案的资源 识别审核方案所需资源时应考虑：识别审核方案所需资源时应考虑：n开开发发、实实施施、管管理理和和改改进进审审核核活活动动所所必必需需的的财财物物资资源；源；n审核技术；审核技术；n实现并保持审核员能力及改进审核员表现的过程；实现并保持审核

19、员能力及改进审核员表现的过程；n获得有能力的审核员和技术专家；获得有能力的审核员和技术专家；n资源提供应当符合审核方案的计划安排；资源提供应当符合审核方案的计划安排；n路途时间、食宿和其他审核所需要的资源。路途时间、食宿和其他审核所需要的资源。2.2.3.3 2.2.3.3 审核方案的程序审核方案的程序审核方案的程序内容：审核方案的程序内容：n策划审核和日程安排；策划审核和日程安排；n保证审核员和审核组长的能力；保证审核员和审核组长的能力；n选择适当的审核组并分配其任务和职责；选择适当的审核组并分配其任务和职责；n实施审核；实施审核；n适用时，实施审核后续活动；适用时，实施审核后续活动；n保持

20、审核方案的记录；保持审核方案的记录；n监视审核方案的业绩和有效性；监视审核方案的业绩和有效性；n向最高管理者向最高管理者报告告审核方案核方案实现情况。情况。n对于较小的组织，上述活动可在一个程序中表述；对于较小的组织，上述活动可在一个程序中表述； 2.2.4 2.2.4 审核方案的实施审核方案的实施 审核方案的实施应明确以下方面：审核方案的实施应明确以下方面：n与有关方沟通审核方案与有关方沟通审核方案n协调审核及其他与核及其他与审核方案有关活核方案有关活动和日程安排；和日程安排； n建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程建立和保持评价审核员及其持续专业发展的过程n确保审核组的选择确保审核组

21、的选择n向审核组提供必要的资源向审核组提供必要的资源n确保审核活动记录的控制确保审核活动记录的控制n确保审核报告的评审和批准、分发确保审核报告的评审和批准、分发n适用时，确保审核后续活动的实施适用时，确保审核后续活动的实施 2.2.5 2.2.5 审核方案的记录审核方案的记录审核方案有关的记录包括：审核方案有关的记录包括：n与每次审核有关的记录：与每次审核有关的记录： 审核计划、审核计划、 审核报告、审核报告、 不符合报告、不符合报告、 纠正措施的报告、纠正措施的报告、 审核后核后续活活动的的报告等；告等； n审核方案评审结果有关的记录审核方案评审结果有关的记录 n与审核人员有关的记录：与审核

22、人员有关的记录： 审核员能力和表现的评价；审核员能力和表现的评价； 审核组的选择；审核组的选择； 能力的保持和提高。能力的保持和提高。 2.2.6 2.2.6 审核方案的监视和评审审核方案的监视和评审 监视和评审的目的：监视和评审的目的： 确定审核方案实施的符合性；确定审核方案实施的符合性； 确定确定审核方案的适宜性和核方案的适宜性和实施的有效性；施的有效性； 识别改改进的机会；的机会； 监视如下特征：监视如下特征： 审核组实施审核计划的能力；审核组实施审核计划的能力； 与审核方案和日程安排的符合性；与审核方案和日程安排的符合性； 审核委托方和审核员的反馈。审核委托方和审核员的反馈。 审核方案

23、的评审应考虑如下内容：审核方案的评审应考虑如下内容： 监视的结果和趋势；监视的结果和趋势； 与程序的符合性；与程序的符合性； 相关方变化的需求和期望；相关方变化的需求和期望； 审核方案的记录；审核方案的记录； 替代的或新的审核实践；替代的或新的审核实践； 在相似情况下，审核之间表现的一致性。在相似情况下，审核之间表现的一致性。 识别需求并改进审核方案：识别需求并改进审核方案： 第三章第三章 环境管理体系审核的活动环境管理体系审核的活动 审核启动审核启动 指定审核组长指定审核组长 规定审核目的、范围和准则规定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性确定审核的可行性 选择审核组选择审核组 与受审核方

24、建立初步联系与受审核方建立初步联系文件评审的实施文件评审的实施评审相关管理体系文件，包括记录，并评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性确定其针对审核准则的适宜性和充分性现场审核活动的准备现场审核活动的准备编制审核计划编制审核计划审核组工作分配审核组工作分配准备工作文件准备工作文件 第一节第一节 环境管理体系审核活动阶段环境管理体系审核活动阶段第二阶段现场审核实施第二阶段现场审核实施举行首次会议举行首次会议审核中的沟通审核中的沟通向导和观察员的作用及职责向导和观察员的作用及职责信息的收集和验证信息的收集和验证形成审核发现形成审核发现准备审核结论准备审核结论举行末次会

25、议举行末次会议审核报告的编制、批准及分发审核报告的编制、批准及分发审核报告的编制审核报告的编制审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发审核的完成审核的完成审核后续活动的实施审核后续活动的实施第一阶段现场审核第一阶段现场审核见面会见面会现场巡视现场巡视收集和验证信息收集和验证信息形成审核发现形成审核发现准备第一阶段审核结论准备第一阶段审核结论第一阶段审核结果沟通第一阶段审核结果沟通 第二节第二节 环境管理体系审核的启动环境管理体系审核的启动 3.2.1 3.2.1 指定审核组长指定审核组长 n审核组长应具备下列能力：审核组长应具备下列能力： 审核策划并有效地利用资源；审核策划并有效地利用资源；

26、代表审核组进行沟通的能力；代表审核组进行沟通的能力； 组织和指导审核组成员；组织和指导审核组成员； 为实习审核员提供指导和帮助；为实习审核员提供指导和帮助； 领导审核组得出审核结论；领导审核组得出审核结论； 预防和解决冲突；预防和解决冲突； 编制和完成审核报告。编制和完成审核报告。 审核组长的主要职责：审核组长的主要职责： 审核前文件的评审；审核前文件的评审； 审核活动资源的策划审核活动资源的策划 确定审核可行性，必要时初访；确定审核可行性，必要时初访； 编制计划，分配任务；编制计划，分配任务； 指导编制检查表；指导编制检查表； 主持审核中的会议、沟通，协调审核活动；主持审核中的会议、沟通，协

27、调审核活动； 对现场审核活动全过程控制，指导实施审核；对现场审核活动全过程控制，指导实施审核； 编制、完成、提交报告；编制、完成、提交报告； 组织对纠正措施的跟踪、验证；组织对纠正措施的跟踪、验证； 参加对审核方案的评审。参加对审核方案的评审。3.2.23.2.2确定审核目的、范围和准则确定审核目的、范围和准则 3.2.2.13.2.2.1确定审核的目的确定审核的目的 一次具体审核的目的可包括：一次具体审核的目的可包括： 确定受审核方体系与审核准则的符合程度；确定受审核方体系与审核准则的符合程度； 评价体系确保满足法律法规和合同要求的能力；评价体系确保满足法律法规和合同要求的能力； 评价体系实

28、现规定目标的有效性；评价体系实现规定目标的有效性； 识别体系潜在的改进方面。识别体系潜在的改进方面。第一方审核的目的第一方审核的目的： n确定体系的符合性、有效性；确定体系的符合性、有效性；n评价体系、寻求改进；评价体系、寻求改进；n为组织的管理评审提供依据；为组织的管理评审提供依据； n为外部审核作准备。为外部审核作准备。 第二方审核的目的：第二方审核的目的： n合同签订前为选择合格供方提供依据；合同签订前为选择合格供方提供依据；n合同签订后，持续控制供方；合同签订后，持续控制供方；n促进供方持续改进环境管理体系。促进供方持续改进环境管理体系。 第三方审核的目的：第三方审核的目的： n第第一

29、一阶阶段段审审核核是是了了解解体体系系的的策策划划和和运运行行基基本本情情况况，确定第二阶段审核的可行性和重点；确定第二阶段审核的可行性和重点；n第第二二阶阶段段审审核核是是评评价价受受审审核核方方体体系系满满足足审审核核准准则则的程度，决定是否推荐认证的程度，决定是否推荐认证/注册；注册；n在在监监督督/复复评评审审核核中中决决定定受受审审核核方方是是否否可可以以继继续续保持认证资格；保持认证资格；n减少第二方审核，节约费用和时间减少第二方审核，节约费用和时间；n促进持续改进体系。促进持续改进体系。3.2.2.2 3.2.2.2 确定审核的范围确定审核的范围 1.1.审核范围的定义审核范围的

30、定义 审核的内容和界限。审核的内容和界限。 理解：理解： 应在受审核方体系所覆盖的范围内；应在受审核方体系所覆盖的范围内； 内容和界限是指实施审核所涉及的组织的实际位内容和界限是指实施审核所涉及的组织的实际位 置、组织单元、活动或过程、所覆盖的时期；置、组织单元、活动或过程、所覆盖的时期； 审核范围应形成文件。审核范围应形成文件。 2. 2. 确定审核范围的目的确定审核范围的目的 n界定受审核方环境管理体系承诺实施的责任范围；界定受审核方环境管理体系承诺实施的责任范围；n确定审核组对受审核方环境管理体系所覆盖的产品、确定审核组对受审核方环境管理体系所覆盖的产品、场所、组织单元、活动及过程进行审

31、核的范围。场所、组织单元、活动及过程进行审核的范围。 3.3.确定审核范围的重要性确定审核范围的重要性 n进行审核的基础，确定认证范围的前提；进行审核的基础，确定认证范围的前提；n经经审审核核确确定定、并并经经批批准准的的范范围围是是认认证证证证书书和和有有关关宣宣传传材料的重要内容；材料的重要内容；n是评价和选择供方的主要依据。是评价和选择供方的主要依据。 4.4.审核范围的内容审核范围的内容 n审核覆盖的实际位置（现场区域）；审核覆盖的实际位置（现场区域）； n审核覆盖的组织单元审核覆盖的组织单元 ； n审核覆盖的与产品或服务相关的过程审核覆盖的与产品或服务相关的过程/ /活动；活动；n审

32、核覆盖的时期（抽样时间范围）；审核覆盖的时期（抽样时间范围）；n合同要求的其他内容合同要求的其他内容 （适用时）（适用时） 审核范围的描述审核范围的描述 ：组织的现场区域、产品组织的现场区域、产品/过程过程/活动、所涉及的组织部门、场所和活动、所涉及的组织部门、场所和审核抽样的时间范围审核抽样的时间范围5.5.确定审核范围考虑的因素确定审核范围考虑的因素n组织的管理权限组织的管理权限 n组织的现场区域组织的现场区域n组织的产品类别范围组织的产品类别范围n组织的过程与活动范围（领域）组织的过程与活动范围（领域）n组织单元组织单元 n审核所覆盖的时期审核所覆盖的时期n组织的环境许可范围（适用时）组

33、织的环境许可范围（适用时） 相关的相关的法律法规、标准和其他引用文件的要求；法律法规、标准和其他引用文件的要求； 注：注：通常依据拟认证的范围（包括拟认证的产品类别）、认证申通常依据拟认证的范围（包括拟认证的产品类别）、认证申 请与评审过程中获得的有关受审核方的信息，以及管理体系请与评审过程中获得的有关受审核方的信息，以及管理体系 文件的描述来确定审核范围。文件的描述来确定审核范围。 6.6.确定审核范围的原则确定审核范围的原则 基于组织的管理控制范围基于组织的管理控制范围 根据受审核方的管理体系覆盖的管理范围，即职责和权限范围考根据受审核方的管理体系覆盖的管理范围，即职责和权限范围考 虑审核

34、范围。虑审核范围。 基于组织的特定场所范围基于组织的特定场所范围 根据在组织的控制下进行活动的所有地域考虑审核范围。根据在组织的控制下进行活动的所有地域考虑审核范围。 基于组织的活动领域基于组织的活动领域 根据在组织的管理范围内的特点场所覆盖的活动考虑审核范围根据在组织的管理范围内的特点场所覆盖的活动考虑审核范围 基于基于体系运行的时间段考虑审核范围体系运行的时间段考虑审核范围注：注：确定审核范围时，常常需要将组织的管理控制权限、特定场所、确定审核范围时，常常需要将组织的管理控制权限、特定场所、 活动领域、体系运行的时间段几个方面结合起来考虑，综合地界活动领域、体系运行的时间段几个方面结合起来

35、考虑，综合地界 定审核范围。定审核范围。 7. 7. 认证范围认证范围 有关认可规范对第三方认证的认证范围界定有明确有关认可规范对第三方认证的认证范围界定有明确 要求。对于环境管理体系认证：要求。对于环境管理体系认证： 认证所依据的环境管理体系标准；认证所依据的环境管理体系标准； 组织在特定场所和确定的管理控制下的具体活动。组织在特定场所和确定的管理控制下的具体活动。注：注：对于环境管理体系认证特别强调，要对于环境管理体系认证特别强调，要“防止组织将防止组织将 应该包括在环境管理体系中的运行要素从认证范围应该包括在环境管理体系中的运行要素从认证范围 中剔出中剔出” ” 。8.8.审核范围与认证

36、范围的关系审核范围与认证范围的关系 区别：区别：n审核范围是界定审核所覆盖的内容和界限，审核范围是界定审核所覆盖的内容和界限， 用于指导审核的实施；用于指导审核的实施；认证范围用于认证注册的目的，表明被认证的环境管理体系所覆盖认证范围用于认证注册的目的，表明被认证的环境管理体系所覆盖的范围；的范围；n审核范围所涉及的信息较为详细、具体；认证范围是对认证所覆盖审核范围所涉及的信息较为详细、具体；认证范围是对认证所覆盖的产品或服务所涉及的现场区域、过程的产品或服务所涉及的现场区域、过程/ /活动、以及所依据的标准活动、以及所依据的标准的概括性的描述；的概括性的描述； n一次具体的审核范围与认证范围

37、不一定完全一致；一次具体的审核范围与认证范围不一定完全一致；n审核范围应为认证决定提供充分的证实信息。审核范围应为认证决定提供充分的证实信息。 联系：联系：n依据拟认证范围来确定具体的审核范围依据拟认证范围来确定具体的审核范围 ；n根据审核中确定的审核范围及审核结论，确定与批准认证范围根据审核中确定的审核范围及审核结论，确定与批准认证范围 9.9.审核范围与认证范围出现的场合审核范围与认证范围出现的场合 认证合同（拟认证范围）认证合同（拟认证范围） 审核方案（拟认证范围）审核方案（拟认证范围） 审核计划（审核范围）审核计划（审核范围） 审核报告（拟认证范围）审核报告（拟认证范围） 认证证书（认

38、证范围）认证证书（认证范围） 获证企业名录（认证范围）获证企业名录（认证范围） 企业宣传材料（认证范围）企业宣传材料（认证范围） 3.2.2.3 3.2.2.3 确定审核的准则确定审核的准则 1.1.审核准则的定义审核准则的定义 一组方针、程序或要求。一组方针、程序或要求。理解：理解： 审核准则即审核依据审核准则即审核依据 环境管理体系的审核准则环境管理体系的审核准则 审核准核准则应形成文件形成文件 2.2.审核准则的内容审核准则的内容 第一方审核的审核准则第一方审核的审核准则 GB/T24001GB/T24001标准；标准； 组织的环境管理体系文件：组织的环境管理体系文件： 适用的法律法规和

39、其他要求；适用的法律法规和其他要求； 合同、其他有关文件。合同、其他有关文件。 第二方审核的审核准则第二方审核的审核准则 相关方的要求；相关方的要求； 合同（签订后）；合同（签订后）； 相关的法律法规及其他要求；相关的法律法规及其他要求； 组织的环境管理体系文件。组织的环境管理体系文件。 第三方审核的审核准则第三方审核的审核准则 GB/T24001GB/T24001标准；标准； 组织的环境管理体系文件：组织的环境管理体系文件： 适用适用的法律法规及其他要求；的法律法规及其他要求； 其他。其他。3.3.审核准则的确定审核准则的确定n由审核委托方和审核组长根据审核方案程序确定由审核委托方和审核组长

40、根据审核方案程序确定n结合审核时，确保审核准则适合结合审核的性质结合审核时，确保审核准则适合结合审核的性质3.2.2.4 3.2.2.4 审核目的、准则和范围的变更审核目的、准则和范围的变更n 发生的任何变更，均应征得原各方的同意发生的任何变更，均应征得原各方的同意 3.2.3 3.2.3 确定审核的可行性确定审核的可行性 审核方案管理人员或审核组长确定审核的可行性审核方案管理人员或审核组长确定审核的可行性3.2.3.1 3.2.3.1 确定审核可行性需考虑的因素确定审核可行性需考虑的因素 n策划审核所需的充分和适当的信息策划审核所需的充分和适当的信息 n受审核方的充分合作受审核方的充分合作n

41、充分的时间和资源充分的时间和资源 3.2.3.2 3.2.3.2 确定审核可行性的方式确定审核可行性的方式 n对获得的信息及资源情况进行评审，确定审核是否可行对获得的信息及资源情况进行评审，确定审核是否可行n必要时初访必要时初访 3.2.3 3.2.3 组建审核组组建审核组 3.2.3.1 3.2.3.1 与审核组有关的术语和定义与审核组有关的术语和定义 审核员审核员 有能力实施审核的人员。有能力实施审核的人员。 审核核员不不仅是是实施施审核的人核的人员，而且是有能力，而且是有能力实 施施审核的人核的人员； 应确定确定审核核员的能力需求并作出的能力需求并作出评价。价。 审核组审核组 实施审核的

42、一名或多名审核员；需要时，由技术实施审核的一名或多名审核员；需要时，由技术 专家提供支持。专家提供支持。 审核组由一名或多名审核员组成；审核组由一名或多名审核员组成； 应指定一名审核员任审核组长；应指定一名审核员任审核组长； 审核组可包括实习审核员，必要时包括技术专家审核组可包括实习审核员，必要时包括技术专家 技术专家技术专家 向审核组提供特定知识或技术的人员。向审核组提供特定知识或技术的人员。 技技术专家是家是审核核组成成员，在，在审核核组的作用是的作用是为审 核核组提供技提供技术支持，不能作支持，不能作为审核核员实施施审核；核； 技技术专家提供的技家提供的技术支持是指与受支持是指与受审核的

43、核的组织、过 程程/ /活活动，或，或语言或文化等有关的知言或文化等有关的知识或技或技术。3.2.3.2 3.2.3.2 确定审核组组成时，应考虑的因素确定审核组组成时，应考虑的因素n审核目的、范围、准则、以及预计的审核时间；审核目的、范围、准则、以及预计的审核时间；n是否是结合审核或联合审核；是否是结合审核或联合审核； n审核组所需的整体能力；审核组所需的整体能力； n法律法规、合同及认证、认可的要求（适用时）；法律法规、合同及认证、认可的要求（适用时）； n确保独立于受审核方的活动并避免利益冲突；确保独立于受审核方的活动并避免利益冲突；n审核组与受审核方的协作能力及审核组成员之间共同工审核

44、组与受审核方的协作能力及审核组成员之间共同工作的能力；作的能力；n审核所用语言及对受审核方社会和文化特点的理解。审核所用语言及对受审核方社会和文化特点的理解。 3.2.3.3 3.2.3.3 审核组的组成要求审核组的组成要求 n应有一名高级审核员；应有一名高级审核员；n人员数量应符合认可规范及认证机构的要求；人员数量应符合认可规范及认证机构的要求；n应有相关专业能力的审核员；应有相关专业能力的审核员； n专业能力不足时，可聘请技术专家作技术支持；专业能力不足时，可聘请技术专家作技术支持；n实习审核员的人数不能超过正式审核员的人数；实习审核员的人数不能超过正式审核员的人数； n审核组仅由一名审核

45、员组成时，其应承担审核组审核组仅由一名审核员组成时，其应承担审核组长的全部适用职责。长的全部适用职责。 3.2.3.4 3.2.3.4 审核组成员的职责审核组成员的职责 1 1审核员的职责审核员的职责 n配合、支持审核组长工作，独立完成审核任务；配合、支持审核组长工作，独立完成审核任务； 按计划要求，收集相关信息，做好审核准备；按计划要求，收集相关信息，做好审核准备； 按分工进行审核，收集和记录证据，形成审核发现；按分工进行审核，收集和记录证据，形成审核发现； 参加审核过程有关会议和沟通；参加审核过程有关会议和沟通； 参加对审核发现和体系有效性的评价、讨论审核结论；参加对审核发现和体系有效性的

46、评价、讨论审核结论； 向审核组长报告审核发现，并在组内进行沟通；向审核组长报告审核发现，并在组内进行沟通； 编写不符合报告，并请受审核方确认；编写不符合报告，并请受审核方确认； n根据委派和指导，做好对纠正措施的跟踪、验证工作。根据委派和指导，做好对纠正措施的跟踪、验证工作。 2 2专业审核员的职责专业审核员的职责n对审核组人员进行相关专业知识的培训；对审核组人员进行相关专业知识的培训； n负责对受审核方专业过程、专业要素的审核，收集证据、负责对受审核方专业过程、专业要素的审核，收集证据、形成审核发现；形成审核发现；n对体系中相关专业活动控制的有效性做出恰当评价；对体系中相关专业活动控制的有效

47、性做出恰当评价；n为审核活核活动提供提供专业审核指核指导。3 3技术专家的职责技术专家的职责n为审核组提供与受审核方活动相关的技术支持；为审核组提供与受审核方活动相关的技术支持；n根据审核组长安排参与审核组活动，就审核的结果提出根据审核组长安排参与审核组活动，就审核的结果提出专家意见。专家意见。 3.2.3.5 3.2.3.5 审核组组成控制要点审核组组成控制要点 确保审核组具备适当的专业和审核能力，包括：确保审核组具备适当的专业和审核能力，包括： 理解理解环境管理体系境管理体系标准；准； 理解理解环境境问题； 了解与受了解与受审核方的活核方的活动相关的技相关的技术知知识； 了解相关的法律法了

48、解相关的法律法规及其他要求的知及其他要求的知识； 审核的能力；核的能力； 了解有关了解有关EMSEMS方面的知方面的知识。 确保审核组成员的独立性、确保审核组成员的独立性、公正性、客公正性、客观性；性； 技术专家不能从事审核工作，只能提供技术支持技术专家不能从事审核工作，只能提供技术支持； 实习审核员不能独立从事审核工作，也不计入有效的实习审核员不能独立从事审核工作，也不计入有效的审核人日数审核人日数； 观察员不作为审核组成员。观察员不作为审核组成员。3.2.3.5 3.2.3.5 审核组成人员的确认审核组成人员的确认 n第三方认证审核时，应正式任命审核组，经授权第三方认证审核时，应正式任命审

49、核组，经授权人员批准；人员批准；n提前通知受提前通知受审核方，并核方，并允许对任命允许对任命提出异提出异议。3.2.3.6 3.2.3.6 与受审核方建立初步联系与受审核方建立初步联系 目的：目的： 与受与受审核方代表建立沟通渠道；核方代表建立沟通渠道； 确确认实施施审核的核的权限；限； 提供有关建提供有关建议的的时间安排安排、审核核组组成的信息；成的信息； 要求接触相关文件，包括要求接触相关文件，包括记录； 确定确定现场安全安全规则； 对审核做出安排；核做出安排； 就就观察察员的参与和向的参与和向导的需求达成一致意的需求达成一致意见。 第三节第三节 文件评审文件评审 文件初审文件初审： 3.

50、3.1 3.3.1 文件审核的目的文件审核的目的 确定文件所述的环境管理体系与审核准则的符合确定文件所述的环境管理体系与审核准则的符合性；（所获得的文件的符合性）性；（所获得的文件的符合性） 获得对受审核方及其环境获得对受审核方及其环境管理体系的适当了解，管理体系的适当了解，以策划现场审核，包括编制审核计划。以策划现场审核，包括编制审核计划。3.3.2 3.3.2 文件审核的对象文件审核的对象 相关的管理体系文件相关的管理体系文件 例：管理例：管理手册、环境方针与目标，组织机构与职责，运行控制程序文手册、环境方针与目标，组织机构与职责，运行控制程序文 件，应急准备与响应程序文件等。件，应急准备

51、与响应程序文件等。 相关的管理体系相关的管理体系记录 例：例：重要环境因素清单、法律法规及其他要求清单、内审记录等重要环境因素清单、法律法规及其他要求清单、内审记录等。 以往的以往的审核核报告告 为获得得对受受审核核方方的的适适当当了了解解，认认证证机机构构要要求求的的其其他他文文件件和记录和记录 例例：有有关关的的环环境境背背景景资资料料：“环环评评”批批复复文文件件、“三三同同时时”验验收收文文件件、有有 关的环境许可文件，平面图、管网图、重要设施配置图等。关的环境许可文件，平面图、管网图、重要设施配置图等。3.3.3 3.3.3 文件文件审核的依据核的依据 GB/T24001-2004G

52、B/T24001-2004标准；准； 法律、法规和其他要求。法律、法规和其他要求。 3.3.4 3.3.4 文件评审的流程文件评审的流程 收集相关文件 信 息 文件评审 评价文件信 不充分 息是否充分 充分 否 修 改 文件评审 结 论 合格 现场审核 索取文件清单 初访（必要时） 准 备 调阅相关文件 收集必要信息3.3.5 3.3.5 文件评审的内容文件评审的内容n提供文件类别的齐全性；提供文件类别的齐全性；n文件内容的符合性文件内容的符合性 环境方针、目标和指标环境方针、目标和指标 环境管理体系覆盖范围环境管理体系覆盖范围 环境管理体系主要要素的描述环境管理体系主要要素的描述 查询相关文

53、件的途径查询相关文件的途径 概念、术语和定义的描述概念、术语和定义的描述 认证机构要求提供的其他相关文件认证机构要求提供的其他相关文件n文件管理符合性的适当文件管理符合性的适当审核核3.3.63.3.6文件评审的结论文件评审的结论 文件合格（通过文件合格（通过) ) 文件基本合格文件基本合格( (基本通过；现场审核时验证对文件的修改）基本通过；现场审核时验证对文件的修改） 文件不合格文件不合格 （文件需修改，经验证后才能进行现场审核）（文件需修改，经验证后才能进行现场审核）3.3.73.3.7文件评审应注意的问题文件评审应注意的问题 以审核准则为依据，不能超出标准提出要求；以审核准则为依据，不

54、能超出标准提出要求； 不能用咨询的口气提出对文件的修改意见；不能用咨询的口气提出对文件的修改意见； 不能不能强强求求组织文件的数量、格式等的一致；文件的数量、格式等的一致； 文件的初审应以满足审核策划准备阶段的要求为前提，文件的初审应以满足审核策划准备阶段的要求为前提， 不可过分强求文件的充分性；不可过分强求文件的充分性； 如发现文件不适宜，应通知审核委托方，以及受审核方如发现文件不适宜，应通知审核委托方，以及受审核方 如不影响如不影响审核核实施的有效性，文件施的有效性，文件评审可推可推迟至至现场审核活核活动开开始始时。 练习二练习二 编制文审报告编制文审报告 结合给出的案例和前一段学习标准知

55、识的讨论结合给出的案例和前一段学习标准知识的讨论结果及文件初审的要求，进行模拟文件审核，并编结果及文件初审的要求，进行模拟文件审核，并编制文审报告，每组作一份。制文审报告，每组作一份。 第四节第四节 现场审核准备现场审核准备 初访初访 必要时，为确保审核的有效性，可以安排对受审必要时，为确保审核的有效性，可以安排对受审 核方进行初访。初访属认证机构的主动行为。核方进行初访。初访属认证机构的主动行为。 初访中应避免对受审核方的体系提出咨询性意初访中应避免对受审核方的体系提出咨询性意 见。见。 初访的主要目的初访的主要目的： n为审核的可行性收集必要的信息；为审核的可行性收集必要的信息； n为制定

56、审核计划收集资料和信息。为制定审核计划收集资料和信息。 3.4.23.4.2编制审核计划编制审核计划 3.4.2.1 3.4.2.1 审核计划的定义审核计划的定义 定义：定义： 对一次审核活动和安排的描述。对一次审核活动和安排的描述。理解：理解：n针对一次具体的一次具体的审核活核活动的的实施做出安排；施做出安排；n应形成文件；形成文件；n计划的划的详略程度略程度应反映一次具体的反映一次具体的审核活核活动范范围 和复和复杂程度；程度； n计划可以有一定的灵活性。划可以有一定的灵活性。审核计划与审核方案的区别审核计划与审核方案的区别 审核方案审核方案 审核计划审核计划定义定义针对特定时间段所策划，

57、并具有特定针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核。目的的一组（一次或多次）审核。一项审核活动及安排的说明。一项审核活动及安排的说明。目的目的针对一组审核的总目的。审核方案的针对一组审核的总目的。审核方案的总目的涵盖了一组审核中多次不同审总目的涵盖了一组审核中多次不同审核的目的。核的目的。针对一次审核活动的具体目的，是审针对一次审核活动的具体目的，是审核方案目的一部分。核方案目的一部分。范围范围一个审核方案可涉及多个审核，可涉一个审核方案可涉及多个审核，可涉及全部体系、全部区域、全部部门、及全部体系、全部区域、全部部门、所有产品和过程。所有产品和过程。一项计划可能涉及全部体

58、系、全部区一项计划可能涉及全部体系、全部区域、全部部门、所有产品和过程，域、全部部门、所有产品和过程，也可能只涉及其中的一部分。也可能只涉及其中的一部分。主要内容主要内容对一个特定时间段的审核进行策划、对一个特定时间段的审核进行策划、确定审核的形式、审核的频次及次数、确定审核的形式、审核的频次及次数、确定和提供审核的资源；规定监视、确定和提供审核的资源；规定监视、评审、改进审核的所有活动；评审、改进审核的所有活动； 规定一次审核活动的期限和具体的审规定一次审核活动的期限和具体的审核安排，具体的审核日程，审核员的核安排，具体的审核日程，审核员的分工；审核路线，、部门、要素等。分工；审核路线，、部

59、门、要素等。 执行人执行人最高管理者授权的审核方案管理人员最高管理者授权的审核方案管理人员审核方案管理人员指派的审核组长审核方案管理人员指派的审核组长管理与管理与实施实施要对审核方案进行要对审核方案进行PDCA的管理，不的管理，不断改进审核方案及审核管理。断改进审核方案及审核管理。审核计划经过审核委托方批准，受审审核计划经过审核委托方批准，受审核方确认后，审核组应按计划实施审核方确认后，审核组应按计划实施审核核 ，一般不更改。，一般不更改。关系关系方方案包括对计划的制定与实施的有关案包括对计划的制定与实施的有关要求。要求。计划的编制、批准、实施应符合方案计划的编制、批准、实施应符合方案的规定。

60、计划是方案的记录。的规定。计划是方案的记录。 3.4.2.2 3.4.2.2 审核计划的内容审核计划的内容n审核目的；审核目的；n审核准则和引用文件；审核准则和引用文件；n审核范围，包括组织单元和职能单元及过程；审核范围，包括组织单元和职能单元及过程；n现场审核活动的日期和地点；现场审核活动的日期和地点；n现场审核活动预期的时间和期限；现场审核活动预期的时间和期限；n审核组成员和随行人员的作用和职责；审核组成员和随行人员的作用和职责；n为审核的关键区域配置适当的资源；为审核的关键区域配置适当的资源；n明确受明确受审核方的代表；核方的代表；n审核工作和核工作和审核核报告所使用的告所使用的语言；言

61、；n审核核报告的主告的主题题；n后勤安排（交通、后勤安排（交通、现场设施等）；施等）；n保密事宜；保密事宜；n审核后续活动。审核后续活动。 3.4.2.3 3.4.2.3 制订审核计划应考虑的因素制订审核计划应考虑的因素n审核的阶段审核的阶段 n企业的类型、规模、生产方式，以及审核的工作企业的类型、规模、生产方式，以及审核的工作量和业务类别量和业务类别 n现场数量、分布，以及审核现场的抽样现场数量、分布，以及审核现场的抽样 n审核类型的考虑审核类型的考虑 第一阶段和第二阶段审核的比较第一阶段和第二阶段审核的比较第一阶段第一阶段第二阶段第二阶段 目的目的a.了解受审核方环境管理体系（了解受审核方

62、环境管理体系（EMS）的）的基本状况；基本状况；b.确定受审核方对审核的准备程度确定受审核方对审核的准备程度 ；c.确定第二阶段审核的可行性及审核重点确定第二阶段审核的可行性及审核重点a. 评价受审核方的评价受审核方的EMS是否全面符合是否全面符合“标准标准”要要求和认证要求；方针、目标和程序是否有效实施、求和认证要求；方针、目标和程序是否有效实施、实现，体系是否得到有效运行和保持实现，体系是否得到有效运行和保持 ；b.确定受审核方的确定受审核方的EMS能否推荐通过认证注册。能否推荐通过认证注册。 范围范围a.受审核方的主要体系文件和有关资料；受审核方的主要体系文件和有关资料；b.主要管理层、

63、体系的策划主要管理层、体系的策划/管理部门、管理部门、环境管理部门及其他相关部门；环境管理部门及其他相关部门；c.重要环境因素有关现场及其他重要现场重要环境因素有关现场及其他重要现场a.全部体系文件和有关资料；全部体系文件和有关资料；b.所有部门所有部门c.所有现场所有现场;审核人日审核人日较少（总人日数的较少（总人日数的1/31/3左右左右) )较多（总人日数的较多（总人日数的2/32/3左右左右) )审核内容审核内容侧重侧重：体系的策划、重要环境因素控制的：体系的策划、重要环境因素控制的策划、自我改进和自我完善机制的建立；策划、自我改进和自我完善机制的建立；重点关注：重点关注：环境因素识别

64、评价和控制策划；环境因素识别评价和控制策划；从事相关活动的环境许可；内审和管理评从事相关活动的环境许可；内审和管理评审的符合性；外部信息的记录与处理；有审的符合性；外部信息的记录与处理；有证据表明组织建立的证据表明组织建立的EMS 可实现其方针、可实现其方针、目标。目标。 侧重：侧重：体系运行的全面符合性和有效性，重要环境体系运行的全面符合性和有效性，重要环境因素控制的有效性，方针的实施，目标、指标和环因素控制的有效性，方针的实施，目标、指标和环境绩效的实现；境绩效的实现；重点关注：重点关注：环境因素识别与评价的充分性、合理性；环境因素识别与评价的充分性、合理性；重要环境因素控制主要环节的完整

65、策划和有效管理；重要环境因素控制主要环节的完整策划和有效管理；符合法律法规及其他要求的程序；监视测量、内审符合法律法规及其他要求的程序；监视测量、内审和管理评审的有效性；不符合的识别评价和纠正和管理评审的有效性；不符合的识别评价和纠正/预防措施实施；方针承诺的实施与实现。预防措施实施；方针承诺的实施与实现。 审核结论审核结论审核的阶段性结论。对体系文件的符合性审核的阶段性结论。对体系文件的符合性做出基本判断，对体系策划的适宜性、充做出基本判断，对体系策划的适宜性、充分性做出初步评价，对第二阶段审核的可分性做出初步评价，对第二阶段审核的可行性做出结论，明确第二阶段审核的重点行性做出结论，明确第二

66、阶段审核的重点整个审核的结论。对体系的符合性、有效性做出全整个审核的结论。对体系的符合性、有效性做出全面评价，做出是否推荐通过认证注册的决定。面评价，做出是否推荐通过认证注册的决定。不进行第一阶段现场审核的条件不进行第一阶段现场审核的条件 受审核方组织规模及现场范围很小，环境因素明受审核方组织规模及现场范围很小，环境因素明确、简单；确、简单； 审审核核组组长长已已充充分分了了解解受受审审核核方方的的现现场场及及其其环环境境因因素与影响，认为具备认证审核条件；素与影响，认为具备认证审核条件；有有充充分分的的资资源源保保证证，在在受受审审核核方方的的配配合合下下，可可确确保一个阶段的审核能满足审核

67、的全部要求。保一个阶段的审核能满足审核的全部要求。注：注：如不进行第一阶段现场审核，如不进行第一阶段现场审核，应作出充分说明，可以对认应作出充分说明，可以对认 证过程进行调整，然而在任何情况下审核必须满足第证过程进行调整，然而在任何情况下审核必须满足第 一和第二阶段审核的全部要求。一和第二阶段审核的全部要求。 3.4.2.3.2 3.4.2.3.2 审核的工作量和业务类别审核的工作量和业务类别 影响审核人日的主要因素：影响审核人日的主要因素：n受审核方组织的规模、人数；受审核方组织的规模、人数；n产品和过程的复杂程度，生产、过程产品和过程的复杂程度，生产、过程/ /活动的方式；活动的方式；n组

68、织机构设置及部门的集中程度、职能的重复性；组织机构设置及部门的集中程度、职能的重复性；n环境管理体系的成熟度；环境管理体系的成熟度；n法律法规要求的程度及相关方的意见；法律法规要求的程度及相关方的意见；n环境因素与相关环境影响的重要性与程度。环境因素与相关环境影响的重要性与程度。 员工人数员工人数高复杂程度高复杂程度中等复杂程度中等复杂程度低复杂程度低复杂程度有限复杂程度有限复杂程度10413131313131313072726262313131311001131138383626241415001651651231239393626220002372371851851341348282表表3

69、-3 3-3 环境管理体系审核人日表环境管理体系审核人日表 注：注：审核人日的确定：依据审核人日的确定：依据CNAS-CC32CNAS-CC32，并符合认可机构和认证机构，并符合认可机构和认证机构 的其他相关规定。的其他相关规定。 确定审核人日确定审核人日满足下列要求满足下列要求： 员工应包括组织体系覆盖范围内的所有人员；员工应包括组织体系覆盖范围内的所有人员； 审核员审核员人日数包括第一阶段和第二阶段审核总人人日数包括第一阶段和第二阶段审核总人日数；日数； 现场审核的时间不得低于总人日数的现场审核的时间不得低于总人日数的80%80%； 监督人日数为初审的监督人日数为初审的1/31/3、复评为

70、初审的、复评为初审的2/32/3； 一个审核人日不得少于一个审核人日不得少于8 8小时。小时。 3.4.2.3.3 3.4.2.3.3 审核现场的抽样审核现场的抽样 n 现场现场是指在特定场所、在组织控制之下所进行是指在特定场所、在组织控制之下所进行 的活动的所有地域的活动的所有地域 。 现场包括固定现场、临时现场现场包括固定现场、临时现场 ，活动现场。，活动现场。 n 多场所组织多场所组织指一个对有关活动进行策划、控制指一个对有关活动进行策划、控制 或管理的明确的核心职能（通常被叫做总部）和或管理的明确的核心职能（通常被叫做总部）和 进行全部或部分活动的分支机构或分布的网络的进行全部或部分活

71、动的分支机构或分布的网络的 组织。组织。多现场条件：多现场条件： n在相同的行政机构控制下运行，在相同的行政机构控制下运行，产品产品/ /服务服务在本质上是同一种类，按相同的方法和程序在本质上是同一种类，按相同的方法和程序生产或提供服务，具有相似的环境因素；生产或提供服务，具有相似的环境因素；n总部部对整个整个组织建立并保持了建立并保持了一个统一的一个统一的环境管理体系，且符合要求；境管理体系，且符合要求；n按内部审核方案进行了统一的内审；且进行按内部审核方案进行了统一的内审；且进行了统一的管理评审；了统一的管理评审；n有能力在各场所收集和分析数据，有权利和有能力在各场所收集和分析数据，有权利

72、和能力进行组织变更。能力进行组织变更。 多现场审核的抽样方式：多现场审核的抽样方式：n 至少有至少有25%25%的样本随机选择；的样本随机选择；n 其余有选择的抽样，但应有代表性。其余有选择的抽样，但应有代表性。n 样本量的确定：本量的确定： 初次审核初次审核 Y=Y= 取整进一取整进一 监督审核监督审核 Y=0.6 Y=0.6 取整进一取整进一 复评审核复评审核 Y=0.8 Y=0.8 取整进一取整进一 式中：式中： Y Y样本量样本量 X X现场数量现场数量注意：注意： 不是所有满足不是所有满足“多场所组织多场所组织”定义的组织都适于抽样；定义的组织都适于抽样； 特殊情况应增加样本量；特殊

73、情况应增加样本量； 在一个现场发现的不符合，受审核组织应在其他相似现在一个现场发现的不符合，受审核组织应在其他相似现 场场采取措施消除类似的不符合；采取措施消除类似的不符合； 对组织的总部每次都应进行审核。对组织的总部每次都应进行审核。3.4.2.3.4 3.4.2.3.4 审核任务分配的考虑审核任务分配的考虑 分配审核任务时应考虑：分配审核任务时应考虑： 审核员独立性与专业能力的要求；审核员独立性与专业能力的要求； 资源的有效利用；（工作量的均衡，合理的路线、时间安排等），资源的有效利用；（工作量的均衡，合理的路线、时间安排等）， 审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责。审核员、实习审

74、核员和技术专家的不同作用和职责。3.4.2.3.5 3.4.2.3.5 审核类型的考虑审核类型的考虑 结合审核、联合审核时应考虑：结合审核、联合审核时应考虑： 审核员的资格、能力应满足不同领域管理体系的审核要求；审核员的资格、能力应满足不同领域管理体系的审核要求； 任务任务分配分配应注意注意满足不同足不同领域管理体系域管理体系标准的差异；准的差异； 审核人日的确定应考虑审核的充分性；审核人日的确定应考虑审核的充分性； 专业审核核员/ /技技术专家的配家的配备应符合不同符合不同领域管理体系域管理体系审核的核的专业 要求。要求。3.4.2.4 3.4.2.4 审核计划的编制要求审核计划的编制要求

75、审核组长负责编制计划，经审核委托方评审和批审核组长负责编制计划，经审核委托方评审和批准，审核前提交受审核方确认；准，审核前提交受审核方确认； 计划具有一定灵活性，允许必要时的更改；计划具有一定灵活性，允许必要时的更改； 计划内容的详细程度可以有所不同（第一阶段、计划内容的详细程度可以有所不同（第一阶段、第二阶段、监督、复评）；第二阶段、监督、复评）； 计划的任何异划的任何异议应协商解决，任何修改商解决，任何修改应在在继续审核前征得有关各方的同意；核前征得有关各方的同意； 审核路核路线的策划的策划应有利于有利于审核的追踪和追溯。核的追踪和追溯。3.4.33.4.3现场审核的准备现场审核的准备 现

76、场审核前，审核组长应与审核组成员沟通有关现场审核前，审核组长应与审核组成员沟通有关信息；信息； 按照任务分工准备审核工作文件；按照任务分工准备审核工作文件； 审核工作文件、记录可包括：审核工作文件、记录可包括： 检查表和审核抽样计划；检查表和审核抽样计划； 记录信息的表格；记录信息的表格； （例：支持性证据、审核发现和会议记录等）（例：支持性证据、审核发现和会议记录等） 指导审核员工作的文件；指导审核员工作的文件； 其他相关文件；其他相关文件； 准备审核工作文件考虑的要求：准备审核工作文件考虑的要求： n根据审核的目的、任务的具体要求，准备根据审核的目的、任务的具体要求，准备相应的工作文件，相

77、应的工作文件，应符合相关符合相关认证机构的机构的要求；要求； n检查表和其他表格的使用不应当限制审核检查表和其他表格的使用不应当限制审核活动的内容；活动的内容；n审核员应注意审核有关文件的保管。审核员应注意审核有关文件的保管。 3.4.4 3.4.4 编制审核检查表编制审核检查表3.4.4.1 3.4.4.1 检查表的作用检查表的作用 n保证审核目的的清晰和明确；保证审核目的的清晰和明确；n保证审核内容的周密和完整；保证审核内容的周密和完整；n保证审核路线清晰有逻辑性；保证审核路线清晰有逻辑性；n保证审核重点的明确和审核方法的合理性；保证审核重点的明确和审核方法的合理性；n保保证时间分配及分配

78、及审核核节奏的合理性；奏的合理性； n减少减少审核核员的偏的偏见和随意性。和随意性。 3.4.4.13.4.4.1检查表的内容和应用检查表的内容和应用 检查表的内容检查表的内容 n审核项目审核项目 查什么？查什么？ （场所、部门、对象，活动；检查要点等）（场所、部门、对象，活动；检查要点等）n审核方法审核方法 怎么查？怎么查？ （审核方法、抽样计划等）（审核方法、抽样计划等） 检查表的应用检查表的应用 n审核员自用的工作文件；审核员自用的工作文件； n应按所编制的检查表实施审核，不要随意偏离；应按所编制的检查表实施审核，不要随意偏离； n如发现审核范围有改变，可不局限于原审核范围；如发现审核范

79、围有改变，可不局限于原审核范围； n如遇到不符合或重大线索，可临时追加审核内容。如遇到不符合或重大线索，可临时追加审核内容。 3.4.4.2 3.4.4.2 编制检查表的依据编制检查表的依据 nGB/240012004GB/240012004标准；标准；n受审核方的环境管理体系文件；受审核方的环境管理体系文件；n适用的法律法规和其他要求；适用的法律法规和其他要求；n收集到的与受审核方管理体系有关的其他信息；收集到的与受审核方管理体系有关的其他信息；n审核计划。审核计划。3.4.4.3 3.4.4.3 现场审核抽样方案的设计现场审核抽样方案的设计a)a)明确总体确定，抽样数量；明确总体确定，抽样

80、数量； b)b)根据确定的抽样数量随机抽样：根据确定的抽样数量随机抽样： 根据确定的抽样数量，随机抽样；根据确定的抽样数量，随机抽样； 样本应由代表性，分层与分类结合抽样，；样本应由代表性，分层与分类结合抽样，； 独立抽样，必要时对抽样方案调整、补充。独立抽样，必要时对抽样方案调整、补充。 明确明确总体总体确定抽确定抽样量样量抽取抽取样本样本获得获得证据证据确定审确定审核发现核发现3.4.4.4 3.4.4.4 审核方式的考虑审核方式的考虑 按按“标准标准”的要素或重要环境因素审核的要素或重要环境因素审核; ; 优点：目标明确，易与标准及体系文件对照。优点：目标明确，易与标准及体系文件对照。

81、缺点：审核重复往返多，效率低。缺点：审核重复往返多，效率低。 按部门审核；按部门审核； 优点：效率较高，减少往返审核的次数。优点：效率较高，减少往返审核的次数。 缺点：审核要素间的接口易遗漏。缺点：审核要素间的接口易遗漏。 顺向追踪；顺向追踪； 优点：系统性强、可观察接口、信息量大。优点：系统性强、可观察接口、信息量大。 缺点：可能费时。缺点：可能费时。 逆向追溯逆向追溯 优点：针对性强、有利于发现问题。优点：针对性强、有利于发现问题。 缺点：问题复杂时是不易理清，信息量小。缺点：问题复杂时是不易理清，信息量小。 3.4.4.5 编制检查表的基本思路 了解基本问题了解基本问题 涉及的主要活动及

82、输入、输出；涉及的主要活动及输入、输出； 涉及的涉及的责任部门；责任部门； 相关的规定；相关的规定； 有效性的体现。有效性的体现。 确定审核路线和方法：确定审核路线和方法： 从规定从规定实施实施检查检查改进措施；改进措施； 从检查从检查实施实施规定；规定； 从主管部门从主管部门执行部门、场所；执行部门、场所； 从执行从执行/ /使用部门使用部门主管部门；主管部门； 关键过程的重点检查；关键过程的重点检查； 从环境绩效查控制的有效性，从控制的有效性查环境绩效；从环境绩效查控制的有效性，从控制的有效性查环境绩效； 按按PDCAPDCA循环审核每个过程。循环审核每个过程。 3.4.4.8 编制检查表

83、应注意的问题 编制检查表不能脱离审核准则；编制检查表不能脱离审核准则； 检查表中不能只列审核项目；检查表中不能只列审核项目； 不能简单的将标准中肯定句直接变为疑问句；不能简单的将标准中肯定句直接变为疑问句； 应考虑到应用检查表的风险应考虑到应用检查表的风险 第五节第五节 现场审核活动的实施现场审核活动的实施3.5.1 3.5.1 第一阶段现场审核第一阶段现场审核 3.5.1.1 3.5.1.1 第一阶段现场审核的要求第一阶段现场审核的要求 n审核组长应负责和参与第一阶段审核工作；审核组长应负责和参与第一阶段审核工作； n在有限的时间内有重点地审核；在有限的时间内有重点地审核； n在第一阶段审核

84、中发现并确定不符合在第一阶段审核中发现并确定不符合 （不符合报告（不符合报告/ /问题清单）问题清单）n纠正纠正/ /纠正措施可以在第二阶段现场审核时验证；纠正措施可以在第二阶段现场审核时验证；n确定有较严重不符合的问题，须在该问题得到纠正确定有较严重不符合的问题，须在该问题得到纠正后，才可以进行第二阶段现场审核；后，才可以进行第二阶段现场审核；n第一阶段现场审核完成后，应编写审核报告第一阶段现场审核完成后，应编写审核报告 3.5.1.2 3.5.1.2 第一阶段现场审核的基本步骤第一阶段现场审核的基本步骤 与受审核方见面会；与受审核方见面会； 现场调查获取审核证据；现场调查获取审核证据； 审

85、核组内部沟通；审核组内部沟通； 与受审核方沟通，通报审核结果。与受审核方沟通，通报审核结果。 3.5.1.3 3.5.1.3 第一阶段现场审核主要内容及方法第一阶段现场审核主要内容及方法 文件化环境管理体系的建立情况；文件化环境管理体系的建立情况； 文件描述和界定的环境管理体系覆盖范围是否清晰、准确文件描述和界定的环境管理体系覆盖范围是否清晰、准确 现场环境因素及其环境影响的识别、重要环境因素确定和控制的现场环境因素及其环境影响的识别、重要环境因素确定和控制的基本情况；基本情况； 环境管理体系的建立、实现组织环境方针的基本情况；环境管理体系的建立、实现组织环境方针的基本情况； 内部审核的符合情

86、况，所发现的不符合及相关的纠正措施情况；内部审核的符合情况，所发现的不符合及相关的纠正措施情况； 管理评审的情况，即评审结果；管理评审的情况，即评审结果； 记录的与外部相关方交流和回应（包括相关方的抱怨）记录的与外部相关方交流和回应（包括相关方的抱怨） 适用法律法规和其他要求的识别、获取，以及合规性评价的实施适用法律法规和其他要求的识别、获取，以及合规性评价的实施及结果；及结果； 持续改进机制建立的情况；持续改进机制建立的情况； 从事相关活动的环境许可。从事相关活动的环境许可。 3.5.1.4 3.5.1.4 第一阶段现场审核结论第一阶段现场审核结论 第一阶段现场审核的评价：第一阶段现场审核的

87、评价：n文件化环境管理体系是否符合标准要求；文件化环境管理体系是否符合标准要求； n现场了解到的体系覆盖范围是否与其文件描述的范现场了解到的体系覆盖范围是否与其文件描述的范围相一致；围相一致； n组织机构和职责是否合理和明确；组织机构和职责是否合理和明确； n环境因素识别，目标指标和方案，重要环境因素控环境因素识别，目标指标和方案，重要环境因素控制等策划的充分性；制等策划的充分性； n合规性评价的符合性；合规性评价的符合性； n是否具备进入第二阶段审核的条件。是否具备进入第二阶段审核的条件。 第一阶段现场审核的结论：第一阶段现场审核的结论： n具备进入第二阶段审核条件；具备进入第二阶段审核条件

88、；n存在存在问题，待得到有效解决后，待得到有效解决后进行第二行第二阶段段审核；核； n不具不具备第二第二阶段段审核条件。核条件。 3.5.1.5 3.5.1.5 第一阶段现场审核报告第一阶段现场审核报告 体系体系文件的符合性；文件的符合性； 受审核方环境管理体系的基本情况；受审核方环境管理体系的基本情况； 环境管理体系建立的基本情况；环境管理体系建立的基本情况； 环境管理体系覆盖范围界定的合理性；环境管理体系覆盖范围界定的合理性； 环境因素识别、环境影响评价情况；环境因素识别、环境影响评价情况； 适用法律法规和其他要求识别、获取及遵守情况；适用法律法规和其他要求识别、获取及遵守情况； 环境目标

89、、指标和方案的合理性；环境目标、指标和方案的合理性； 内部审核的实施情况；内部审核的实施情况； 管理评审的实施情况。管理评审的实施情况。 存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件；存在的主要问题及是否具备第二阶段审核条件； 第二阶段审核需关注的重点。第二阶段审核需关注的重点。 3.5.2 3.5.2 第二阶段现场审核第二阶段现场审核3.5.2.1 3.5.2.1 第二阶段现场审核的要求第二阶段现场审核的要求 第二阶段审核的目的：第二阶段审核的目的： n确认组织持续遵守了其环境方针、目标和程序；确认组织持续遵守了其环境方针、目标和程序；n确认组织的环境管理体系符合审核准则的所有要确认组织的环境管

90、理体系符合审核准则的所有要求，并且正在实现组织的方针与目标；求，并且正在实现组织的方针与目标；n确认组织的确认组织的环境管理体系是否能够通过现场审核，环境管理体系是否能够通过现场审核，推荐认证推荐认证/注册。注册。第二阶段审核和关注的重点：第二阶段审核和关注的重点： 组织对环境因素识别和重要环境因素确定的充分性、准确性；组织对环境因素识别和重要环境因素确定的充分性、准确性； 重要环境因素及其环境影响是否得到有效控制和改善；重要环境因素及其环境影响是否得到有效控制和改善； 组织的环境目标、指标和方案是否按计划实施、实现；组织的环境目标、指标和方案是否按计划实施、实现； 组织是否对目标指标、运行控

91、制、环境绩效等实施了有效的监组织是否对目标指标、运行控制、环境绩效等实施了有效的监 视和测量；视和测量； 体系的监视和测量、内部审核和管理评审是否发挥了有效的作用；体系的监视和测量、内部审核和管理评审是否发挥了有效的作用； 不符合的识别、评价，以及纠正不符合的识别、评价，以及纠正/预防措施的实施及效果；预防措施的实施及效果； 环境管理职责是否得到理解和落实，是否开展了适当的培训，全员环境管理职责是否得到理解和落实，是否开展了适当的培训，全员的环境责任意识是否得到提高；的环境责任意识是否得到提高； 组织是否具备确保符合法律法规及其他要求的能力；组织是否具备确保符合法律法规及其他要求的能力； 组织

92、是否在有效地履行环境方针的承诺。组织是否在有效地履行环境方针的承诺。3.5.2.2 3.5.2.2 第二阶段现场审核的基本步骤第二阶段现场审核的基本步骤 3.5.2.2.1 3.5.2.2.1 首次会议首次会议 首次会议的目的：首次会议的目的：n确认审核计划；确认审核计划； n介绍审核活动的实施；介绍审核活动的实施； n确认沟通渠道；确认沟通渠道； n向受审核方提供询问的机会。向受审核方提供询问的机会。 首次会议的参加人员首次会议的参加人员 ：n审核组成员；审核组成员； n受审核方管理层主要人员；受审核方管理层主要人员； n受审核活动主要职能部门的负责人；受审核活动主要职能部门的负责人； n受

93、审核方陪同审核的人员。受审核方陪同审核的人员。 首次会议的内容：首次会议的内容： 介绍与会者；介绍与会者； 确认审核目的、范围和准则；确认审核目的、范围和准则； 确认审核日程以及相关的其他安排；确认审核日程以及相关的其他安排； 介绍介绍实施审核所用的方法和程序；实施审核所用的方法和程序； 确认沟通渠道；确认沟通渠道； 确认审核所使用的语言；确认审核所使用的语言； 确认在审核中将及时通报审核进展情况；确认在审核中将及时通报审核进展情况； 确认所需的资源和设施；确认所需的资源和设施； 确认有关保密事宜；确认有关保密事宜； 确认安全事项、应急和安全程序；确认安全事项、应急和安全程序； 确认向导的安排

94、、作用和身份；确认向导的安排、作用和身份； 介绍介绍报告的方法；报告的方法； 介绍介绍有关审核可能被终止的条件；有关审核可能被终止的条件； 介绍介绍审核实施或结论的申诉系统；审核实施或结论的申诉系统； 向导主要作用：向导主要作用： 为审核组引路、做向导；为审核组引路、做向导； 协调审核过程中审核组与受审核方之间的联系；协调审核过程中审核组与受审核方之间的联系； 见证审核发现、确认不符合事实。见证审核发现、确认不符合事实。向导的主要职责：向导的主要职责： 建立联系并安排面谈时间；建立联系并安排面谈时间； 安排对场所或组织的特定部分的访问；安排对场所或组织的特定部分的访问； 确保审核组了解和遵守有

95、关的安全规则确保审核组了解和遵守有关的安全规则/ /安全程序；安全程序； 代表受审核方对审核进行见证。代表受审核方对审核进行见证。 3.5.2.2.2 3.5.2.2.2 信息的收集和验证信息的收集和验证 与审核过程有关的术语与审核过程有关的术语 审核证据审核证据 定义：定义： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实 陈述或其他信息。陈述或其他信息。 理解：理解： 审核证据与审核准则有关；审核证据与审核准则有关； 应能够验证、可重查、可追溯；应能够验证、可重查、可追溯； 可以是记录、事实陈述或其他信息；可以是记录、事实陈述或其他信息； 可以是定量的，也

96、可以是定性的。可以是定量的，也可以是定性的。 审核发现审核发现 定义：定义： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的 结果。结果。 理解：理解： 审核发现是审核证据对照审核准则比较评价的结果审核发现是审核证据对照审核准则比较评价的结果 审核发现是符合性评价，包括符合和不符合；审核发现是符合性评价，包括符合和不符合； 审核发现通过评价可指明在何处可以改进体系。审核发现通过评价可指明在何处可以改进体系。 审核结论审核结论 定义：定义： 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结果。得出的审核结果。理解：理解：n审核

97、结论是对所有的（多个）审核发现得出的最审核结论是对所有的（多个）审核发现得出的最 终的、整体的评价结果；终的、整体的评价结果； n审核结论是针对审核目的作出的；审核结论是针对审核目的作出的； n审核结论由审核组作出；审核结论由审核组作出； n区分审核结论与认证结论的不同。区分审核结论与认证结论的不同。 信息收集和验证的步骤信息收集和验证的步骤 采用适当方法，收集并记录可以验证的信息；采用适当方法，收集并记录可以验证的信息； 对照审核准则进行评价，得出符合或不符合的审核发现；对照审核准则进行评价，得出符合或不符合的审核发现； 对多个多个审核核发现进行行汇总分析，分析，综合合评审，得出，得出审核核

98、结论 样本样本 审核发现审核发现 审核结论：抽样审核的风险。审核结论：抽样审核的风险。信息来源信息来源 通过抽样收集并验证信息通过抽样收集并验证信息审核证据审核证据 对照审核准则进行评价对照审核准则进行评价审核发现审核发现 评审审核发现评审审核发现 审核结论审核结论 收集信息的方法收集信息的方法 面谈面谈 条件许可时以适合于被面谈人的方式进行；条件许可时以适合于被面谈人的方式进行； 面谈人员选择对象应有代表性；面谈人员选择对象应有代表性； 在被面在被面谈人正常工作人正常工作时间和（可行和（可行时）工作地点工作地点进行；行； 应当努力使被面当努力使被面谈人放松；人放松； 应当解当解释面面谈和和记

99、录的原因；的原因； 可通可通过请对方介方介绍自己的工作开始；自己的工作开始； 应避免提出避免提出带有有倾向性答案的向性答案的问题； 与被面与被面谈人人总结和和评审面面谈的的结果；果； 应当感当感谢对方的参与和合作。方的参与和合作。 文件评审文件评审 即查阅文件和记录即查阅文件和记录 评审环境管理体系覆盖范围内相关的所有文件；评审环境管理体系覆盖范围内相关的所有文件； 评审表明环境管理体系运行相关证据的所有记录评审表明环境管理体系运行相关证据的所有记录 信息；信息； 评价，包括：对文件的符合性、充分性、适宜性及其评价，包括：对文件的符合性、充分性、适宜性及其 管理；记录的客观性、完整性、可追溯性

100、及其管理；管理；记录的客观性、完整性、可追溯性及其管理； 文件评审应贯穿于整个审核过程。文件评审应贯穿于整个审核过程。 对活动进行观察（现场观察）对活动进行观察（现场观察）： 工作环境、条件，环境因素的分布、控制，相关人员工作环境、条件，环境因素的分布、控制，相关人员 的操作活动等；的操作活动等； 观察受审核方环境管理体系运行的相关区域；观察受审核方环境管理体系运行的相关区域； 观察观察环境管理体系运行、境管理体系运行、环境因素控制的状况；境因素控制的状况； 观察包括听、嗅、触、看多种方法的察包括听、嗅、触、看多种方法的综合合应用。用。 记录审核发现记录审核发现 应详细记录审核发现及其支持性证

101、据，为认证决定提供充分与应详细记录审核发现及其支持性证据，为认证决定提供充分与 足够详细的信息。足够详细的信息。 审核记录的内容包括：审核记录的内容包括： 审核覆盖的区域，包括审核的线路；审核覆盖的区域，包括审核的线路； 具体的审核发现，正面和负面的支持审核证据；具体的审核发现，正面和负面的支持审核证据； 审核的时间、地点；审核的时间、地点； 人员：被访问、调查的人员及见证人；人员：被访问、调查的人员及见证人； 审核核发现的事的事实：审核核证据支持的符合及不符合的事据支持的符合及不符合的事实（包（包 括交括交谈询问、查看文件看文件记录及及现场观察到的事察到的事实）； 有关的有关的报告告。 n确

102、定审核记录内容的详略程度时需考虑：确定审核记录内容的详略程度时需考虑： 为认证决定提供支持的要求；为认证决定提供支持的要求； 可追溯的要求；可追溯的要求； 保持认证连续性的要求。保持认证连续性的要求。n记录与审核目的、准则、范围、计划相关的每一符合与不符合的记录与审核目的、准则、范围、计划相关的每一符合与不符合的信息。信息。 应保持审核记录的清晰、完整、准确。应保持审核记录的清晰、完整、准确。 3.5.2.2.3 3.5.2.2.3 现场审核活动的控制现场审核活动的控制 审核计划的控制审核计划的控制 不要任意脱离计划实施审核不要任意脱离计划实施审核 ，特殊情况下，可作适当调特殊情况下，可作适当

103、调 整，调整后应与有关各方进行沟通。整，调整后应与有关各方进行沟通。审核活核活动的控制的控制 应按预先策划的审核步骤、方法审核，应按预先策划的审核步骤、方法审核，确保抽取确保抽取样本的合理性，本的合理性， 发现发现异常情况，异常情况，应追加追加审核。核。 应始始终保持保持对审核信息的敏感性核信息的敏感性，把注意力集中在对有，把注意力集中在对有 效性证据的收集上。效性证据的收集上。 注意要素、过程、活动间的相互作用和影响，综合分析，注意要素、过程、活动间的相互作用和影响，综合分析， 注意信息传递与沟通。注意信息传递与沟通。 认证审核活动是一种服务，审核员应对审核气氛予以控认证审核活动是一种服务，

104、审核员应对审核气氛予以控 制，营造良好的审核气氛。制，营造良好的审核气氛。 审核结果的控制审核结果的控制 在规定的审核领域、范围内从事审核；在规定的审核领域、范围内从事审核； 发现的不符合应以客观事实作依据，并得到受发现的不符合应以客观事实作依据，并得到受审核方理解、确认；审核方理解、确认； 审核核组长对审核的全核的全过程予以控制程予以控制； 审核核发现、审核核结论审核核组内部内部应应达成共达成共识。 3.5.2.2.4 3.5.2.2.4 现场审核期间的沟通现场审核期间的沟通 审核组内部沟通审核组内部沟通 讨论和交换审核信息；讨论和交换审核信息； 评定审核进展情况；评定审核进展情况； 评价工

105、作任务分工是否适宜，是否需要调整。评价工作任务分工是否适宜，是否需要调整。 审核组与外部的沟通审核组与外部的沟通 向受审核方向受审核方通报审核进展，以及审核活动相关的情况；通报审核进展，以及审核活动相关的情况； 向受审核方，适当时向审核委托方报告紧急的或重大的向受审核方，适当时向审核委托方报告紧急的或重大的风险；风险； 审核证据表明不能达到审核目时，向审核委托方和受审核方报审核证据表明不能达到审核目时，向审核委托方和受审核方报 告审核调整的理由，以确定适当的措施。告审核调整的理由，以确定适当的措施。3.5.2.2.5 3.5.2.2.5 形成审核发现形成审核发现 n审核组应在审核的适当阶段共同

106、评审审核发现；审核组应在审核的适当阶段共同评审审核发现；达成共达成共识，为提出提出审核核结论提供依据。提供依据。n汇总与审核准则有关的符合情况，应记录符合和汇总与审核准则有关的符合情况，应记录符合和 （或）不符合的审核发现和支持的证据。（或）不符合的审核发现和支持的证据。n对不符合的审核发现进行分级，对不符合的审核发现进行分级，与受与受审核方一起核方一起评审不符合不符合，并使并使其其理解不符合。理解不符合。n努力解决存在的分歧，应记录尚未解决的问题。努力解决存在的分歧，应记录尚未解决的问题。 3.5.2.2.6 3.5.2.2.6 编写不符合报告编写不符合报告 不符合报告的主要内容不符合报告的

107、主要内容 不符合事实描述；不符合事实描述； 判定不符合的理由判定不符合的理由 不符合审核准则的条款；不符合审核准则的条款； 不符合的严重程度。不符合的严重程度。 不符合报告的编写要求：不符合报告的编写要求： 事实描述应说明不符合事实发生的时间、地点、事实描述应说明不符合事实发生的时间、地点、涉及的人员、事情发生的细节，涉及的人员、事情发生的细节，应可追溯、有可可追溯、有可重重查性；性； 事事实描述不描述不应直接道出所涉及人直接道出所涉及人员的姓名，而以的姓名，而以 该人人员的的岗位、位、职务代替；代替； 以可以可验证的信息作的信息作为依据，与不符合事依据，与不符合事实无无 关的人关的人员的的话

108、不能作不能作为证据；据； 应在事在事实描述清楚的前提下，尽可能做到描述清楚的前提下，尽可能做到语 言言简练、便于理解；、便于理解； 不符合条款判定的原不符合条款判定的原则： 判定条款应与不符合的事实及理由相对应；判定条款应与不符合的事实及理由相对应； 条款判定以条款判定以GB/24001-2004为准则，应就近不为准则，应就近不就远；就远； 条款判定应由表及里，判原因不判现象。条款判定应由表及里，判原因不判现象。 不符合性质的判定：不符合性质的判定： 严重（主要）不符合：严重（主要）不符合： 存在系统性失效、区域性失效或后果严重；存在系统性失效、区域性失效或后果严重； 一般（次要）不符合一般（

109、次要）不符合 偶发的、个别的、孤立的且性质轻微。偶发的、个别的、孤立的且性质轻微。不符合事实表述示例一：不符合事实表述示例一： 不符合事实不符合事实： 询问管理体系办公室张大卫得知，公司体系运询问管理体系办公室张大卫得知，公司体系运行以来对运行活动进行环境监测，缺少监测数据，行以来对运行活动进行环境监测，缺少监测数据，怎么能证明贵公司的环境绩效！怎么能证明贵公司的环境绩效！不符合条款不符合条款: : 不符合不符合GB/T24001-2004 4.5.1GB/T24001-2004 4.5.1的要求。的要求。不符合事实表述示例二：不符合事实表述示例二：不符合事实不符合事实： 公司的公司的ESP-

110、08ESP-08环境监测和测量程序环境监测和测量程序6.2.26.2.2条规条规定，环保部每月应对与重要环境因素有关的运行的定，环保部每月应对与重要环境因素有关的运行的关键特性进行例行监测。经查近关键特性进行例行监测。经查近6 6个月来体系运行的个月来体系运行的相关记录，没有发现有关监测活动的证据，环保部相关记录，没有发现有关监测活动的证据，环保部部长也证实确实还没有进行这项工作。部长也证实确实还没有进行这项工作。不符合条款不符合条款: :不符合不符合GB/T24001-2004 4.5.1GB/T24001-2004 4.5.1的要求。的要求。 练习五练习五 编写不符合报告编写不符合报告 根

111、据所给案例，分组讨论，按照不符合报告的根据所给案例，分组讨论，按照不符合报告的编写方法和要求，每人写一份不符合报告。编写方法和要求，每人写一份不符合报告。3.5.2.2.7 准备审核结论 评价体系的符合性、实施的有效性，确保体系持续的评价体系的符合性、实施的有效性，确保体系持续的 适宜性、充分性和有效性的能力；（当审核目的有规定适宜性、充分性和有效性的能力；（当审核目的有规定 时）对体系改进、认证或未来审核活动的建设性意见。时）对体系改进、认证或未来审核活动的建设性意见。 重点重点评价的内容：评价的内容：na) 方针、目标指标实施、实现的情况和能力；方针、目标指标实施、实现的情况和能力；nb)

112、 重要环境因素的控制情况和能力；重要环境因素的控制情况和能力；nc) 法律法规的遵守情况和守法意识；法律法规的遵守情况和守法意识； nD 污染预防、持续改进承诺的实施情况，以及所取得的环境绩效；污染预防、持续改进承诺的实施情况，以及所取得的环境绩效； ne) 自我完善和持续改进机制的建立和作用的发挥；自我完善和持续改进机制的建立和作用的发挥；nf)受审核方管理者和员工的环境意识和参与环境管理的情况；受审核方管理者和员工的环境意识和参与环境管理的情况；ng)相关方对受审核组织有关环境的投诉、抱怨情况。相关方对受审核组织有关环境的投诉、抱怨情况。nh)其它需关注的方面。其它需关注的方面。 审核结论

113、可导致的结果：审核结论可导致的结果： 有关改进的建议（第一方审核）；有关改进的建议（第一方审核）； 建立业务关系（第二方审核）；建立业务关系（第二方审核）； 认证或注册（第三方审核）；认证或注册（第三方审核）； 未来的审核活动（复查审核、监督审核）。未来的审核活动（复查审核、监督审核）。第三方认证的审核结论：第三方认证的审核结论： 审核结论的陈述审核结论的陈述 管理体系符合审核准则的程度；管理体系符合审核准则的程度； 管理体系充分性、适宜性和有效性的综合评价；管理体系充分性、适宜性和有效性的综合评价； 指出潜在的改进机会；指出潜在的改进机会； 是否通过和（或）保持认证是否通过和（或）保持认证/

114、 /注册的推荐性意见：注册的推荐性意见： a)a)推荐通过认证推荐通过认证/ /注册；注册； b)b)有条件推荐通过认证有条件推荐通过认证/ /注册；注册； c)c)不推荐通过认证不推荐通过认证/ /注册。注册。 注：注：审核组应对审核结论达成一致意见。审核组应对审核结论达成一致意见。 最后的认证结论和批准由认证机构做出。最后的认证结论和批准由认证机构做出。 如审核委托方或审核计划有规定，还应讨论审核的后续活动，如审核委托方或审核计划有规定，还应讨论审核的后续活动，3.5.2.2.8 3.5.2.2.8 与受审核方管理层的沟通与受审核方管理层的沟通 n沟通的目的：沟通的目的： 通报审核发现、对

115、体系的评价和审核结论，澄清问题、求得共识。通报审核发现、对体系的评价和审核结论，澄清问题、求得共识。 n参加人员：参加人员： 受审核方的管理者层主要成员受审核方的管理者层主要成员 受审核方的陪同人员（需要时）受审核方的陪同人员（需要时）n沟通的程序：沟通的程序： 向受审核方说明沟通会议的目的、作用；向受审核方说明沟通会议的目的、作用； 报告审核发现、体系评价和审核结论；报告审核发现、体系评价和审核结论； 征求受审核方对审核组结果报告的意见；征求受审核方对审核组结果报告的意见； 讨论分歧，力求达成共分歧，力求达成共识 ； 若持有不同意若持有不同意见，可以，可以讨论和重和重查； 确确认不符合不符合

116、项事事实，（不是判定其性，（不是判定其性质和条款）和条款）； 记录不一致的意见和未解决的问题，必要时通报审记录不一致的意见和未解决的问题，必要时通报审核委托方核委托方。 3.5.2.2.9 3.5.2.2.9 举行末次会议举行末次会议 末次会议的目的：末次会议的目的： 向受审核方正式报告审核发现和审核结论，提出纠向受审核方正式报告审核发现和审核结论，提出纠正措施要求。正措施要求。 参加人员参加人员 ： 审核组成员审核组成员 受审核方管理层主要成员受审核方管理层主要成员 受审核部门的相关人员受审核部门的相关人员 陪同人员（向导）陪同人员（向导） 末次会议由审核组长主持末次会议由审核组长主持末次会

117、议议程及主要内容末次会议议程及主要内容： 宣布末次会议开始；宣布末次会议开始； 审核组感谢受审核方的支持和配合；审核组感谢受审核方的支持和配合； 重申审核的目的、准则、范围；重申审核的目的、准则、范围； 简要介绍审核过程；简要介绍审核过程； 报告报告审核发现；审核发现； 宣布审核结论；宣布审核结论； 提出改进建议（审核目的规定时）；提出改进建议（审核目的规定时）； 说明审核抽样的局限性，必要时，告知在审核过程中遇到的说明审核抽样的局限性，必要时，告知在审核过程中遇到的可能降低审核结论可信程度的情况可能降低审核结论可信程度的情况； 提出对不符合的纠正和预防措施要求，（适当时）讨论措施时间表；提出

118、对不符合的纠正和预防措施要求，（适当时）讨论措施时间表； 对审核报告的批准和发放作出说明；对审核报告的批准和发放作出说明； 重申公正性及保密的承诺；重申公正性及保密的承诺； 证后监督及认证证书使用规定说明；证后监督及认证证书使用规定说明； 解决对审核发现和审核结论的分歧意见解决对审核发现和审核结论的分歧意见； 请受审核方领导发言；请受审核方领导发言； 宣布末次会议结束。宣布末次会议结束。第六节第六节 审核报告的编制、批准和分发审核报告的编制、批准和分发3.6.13.6.1审核报告的编制、批准审核报告的编制、批准 审核报告内容：审核报告内容： 审核目的；审核目的； 审核范围；审核范围； 明确审核

119、委托方；明确审核委托方； 明确审核组长和成员；明确审核组长和成员； 现场审核活动实施的日期和地点；现场审核活动实施的日期和地点； 审核准则；审核准则； 审核发现审核发现 审核结论。审核结论。 适当时，审核报告可包括或引用以下内容适当时，审核报告可包括或引用以下内容： 审核计划；审核计划； 受审核方代表名单；受审核方代表名单； 审核过程综述；审核过程综述； 确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的；确认在审核范围内，已按审核计划达到审核目的； 尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域；尽管在审核范围内，但没有覆盖到的区域； 审核组和受审核方之间没有解决的分歧意见；审核组和受审核方之间没有解决的分歧

120、意见； 对改进的建议（如果审核目的有规定）；对改进的建议（如果审核目的有规定）； 商定的审核后续活动计划（如果有）；商定的审核后续活动计划（如果有）； 关于内容保密的声明；关于内容保密的声明； 审核报告的分发清单。审核报告的分发清单。 3.6.2 3.6.2 审核报告的批准和分发审核报告的批准和分发 审核报告应在商定的时间期限内提交。审核报告应在商定的时间期限内提交。如不能按期完如不能按期完成应向审核委托方通报理由，并商定新的完成日期；成应向审核委托方通报理由，并商定新的完成日期； 应按审核方案程序对审核报告进行评审、批准并注明应按审核方案程序对审核报告进行评审、批准并注明日期。日期。 审核报

121、告的接受者由审核委托方指定，对于第三方认审核报告的接受者由审核委托方指定，对于第三方认证审核，应发给受审核方。证审核，应发给受审核方。 审核审核报告归审核委托方所有。审核组成员和报告的持报告归审核委托方所有。审核组成员和报告的持有者应注重对审核会报告保密。有者应注重对审核会报告保密。 第六节第六节 审核完成审核完成 审核结束审核结束 审核计划安排的所有活动均已完成，并分发了经批准的审核审核计划安排的所有活动均已完成，并分发了经批准的审核 报告标志着本次审核结束。报告标志着本次审核结束。 与审核有关的文件的保存与审核有关的文件的保存 审核有关的所有文件包括记录，按审核方案程序及适用的法律审核有关

122、的所有文件包括记录，按审核方案程序及适用的法律 法规和合同要求保存或销毁；法规和合同要求保存或销毁； 对于第三方认证审核，与审核相关的文件（审核档案）应至少对于第三方认证审核，与审核相关的文件（审核档案）应至少保存一个认证周期。保存一个认证周期。 信息保密信息保密 审核组和审核方案管理人员若没有得到审核委托方和（适当审核组和审核方案管理人员若没有得到审核委托方和（适当 时）审核方的明确批准，时）审核方的明确批准，不应向任何其他方泄漏文件的内容不应向任何其他方泄漏文件的内容 及审核中获得的其他信息或审核报告的内容。如需披漏，应及审核中获得的其他信息或审核报告的内容。如需披漏，应 尽快通知审核委托

123、方和受审核方。尽快通知审核委托方和受审核方。第四章第四章 审核后续活动的实施审核后续活动的实施4.1 4.1 审核后续活动的内容审核后续活动的内容 通常，包括受审核方纠正、预防或改进措施的确定，通常，包括受审核方纠正、预防或改进措施的确定，实施，实施状态报告以及审核委托方的评审与验证。实施，实施状态报告以及审核委托方的评审与验证。 4.2 4.2 审核后续活动的要求审核后续活动的要求 纠正、预防或改进措施由受审核方确定，并由其在商纠正、预防或改进措施由受审核方确定，并由其在商 定的期限内完成；定的期限内完成； （“期限期限”由受审核方与审核组按审核方案程序的要求商定）。由受审核方与审核组按审核

124、方案程序的要求商定）。 纠正措施的完成时限需与不符合的严重性及影响程度纠正措施的完成时限需与不符合的严重性及影响程度 相适应；相适应； 受审核方应向审核委托方告知受审核方应向审核委托方告知“措施措施”的状态；的状态； 应对纠正措施的完成情况及有效性进行验证。应对纠正措施的完成情况及有效性进行验证。4.3 4.3 纠正措施的验证纠正措施的验证根据问题的严重程度及纠正措施实施的客观证据类根据问题的严重程度及纠正措施实施的客观证据类 型确定验证方式；型确定验证方式； 问题的严重性及影响程度；问题的严重性及影响程度； 不符合的性质及纠正措施的复杂程度，不符合的性质及纠正措施的复杂程度，被验证信息被验证

125、信息 的可信度；的可信度； 纠正措施验证方式纠正措施验证方式 现场验证（部分或全面复审）；现场验证（部分或全面复审）； 书面验证（办公室验证或称异地验证）；书面验证（办公室验证或称异地验证）； 以后的审核中验证。以后的审核中验证。 （受审核方提交纠正措施计划，认证机构评审）（受审核方提交纠正措施计划，认证机构评审） 审审核核组组受受审审核核方方发现不符合项提交不符合报告确认不符合提出纠正措施要求制定纠正措施计划必要时评审纠正措施计划实施纠正措施并验证有效性验证纠正措施有效性提交纠正措施验证报告纠正措施跟踪验证的职责纠正措施跟踪验证的职责4.4 4.4 审核增值的实现审核增值的实现 n识别受审核

126、方的需求；识别受审核方的需求；n通过发挥审核组成员的专长实现增值；通过发挥审核组成员的专长实现增值；n注意在随后审核活动中保持独立性；注意在随后审核活动中保持独立性；n为实现增值，审核员应不断丰富知识和技能；为实现增值，审核员应不断丰富知识和技能； 第五章第五章 证后监督和复评证后监督和复评 第一节第一节 监督审核监督审核5.1.15.1.1监督的目的监督的目的n确认受审核方的环境管理体系是否持续符合确认受审核方的环境管理体系是否持续符合“标准标准”及认证要求；及认证要求；n确认体系是否持续有效运行；确认体系是否持续有效运行；n提出是否保持认证提出是否保持认证/注册的推荐性意见。注册的推荐性意

127、见。5.1.2 5.1.2 监督审核的要求监督审核的要求n例行的监督审核每年至少进行一次；例行的监督审核每年至少进行一次； n初次审核起两次审核时间间隔不超过初次审核起两次审核时间间隔不超过1212个月；个月； n监督审核的人日数为初审的监督审核的人日数为初审的1/31/3； n审核的程序原则上与按初次审核的第二阶审核相同；审核的程序原则上与按初次审核的第二阶审核相同；n特定情况下，最后一次监督审核可与复评结合进行；特定情况下，最后一次监督审核可与复评结合进行； n审核准则与初次审核相同；审核准则与初次审核相同；n应进行文件审核。应进行文件审核。 5.1.3 5.1.3 监督审核的范围监督审核

128、的范围 审核所覆盖的时期，指上次审核以来的这段时间；审核所覆盖的时期，指上次审核以来的这段时间； 涉及的现场、活动、部门涉及的现场、活动、部门/ /岗位等审核范围通常没有岗位等审核范围通常没有 初次审核全面；初次审核全面； 监督审核应包括与管理层的面谈；监督审核应包括与管理层的面谈； 体系变更及涉及的区域；体系变更及涉及的区域； 适当时，适当时，其他选定的区域其他选定的区域5.1.4 5.1.4 监督审核的主要内容监督审核的主要内容 环境管理体系在实现方针、目标方面的有效性；环境管理体系在实现方针、目标方面的有效性； 体系持续改进的实施；体系持续改进的实施； 体系保持有关要素的实施情况：如内审

129、、管理评审、体系保持有关要素的实施情况：如内审、管理评审、 纠正和预防措施的实施；纠正和预防措施的实施； 合规性评价程序的实施情况合规性评价程序的实施情况； 与外部相关方信息交流情况；与外部相关方信息交流情况； 重要环境因素运行控制有关要求的实施情况；重要环境因素运行控制有关要求的实施情况； 对对上次审核确定的不符合所采取纠正措施的验证；上次审核确定的不符合所采取纠正措施的验证； 对环境对环境投诉、争议的处理情况；投诉、争议的处理情况； 认证证书和报告的使用情况认证证书和报告的使用情况注：注：监督审核涉及的要素，通常由审核委托方在审核方案中规定。监督审核涉及的要素，通常由审核委托方在审核方案中

130、规定。5.1.5 5.1.5 监督审核中发现问题的处置监督审核中发现问题的处置缩小认证证书范围缩小认证证书范围 认证证书的暂停认证证书的暂停 认证证书的撤销认证证书的撤销 认证证书的注销认证证书的注销 注销与撤销的区别注销与撤销的区别5.1.6 5.1.6 监督审核的报告和结论监督审核的报告和结论 n报告应说明体系持续满足认证准则的情况及对以报告应说明体系持续满足认证准则的情况及对以 以往不符合纠正措施验证的结果。以往不符合纠正措施验证的结果。n监督审核结论监督审核结论 ： 建议确认认证证书有效建议确认认证证书有效/ /推荐保持认证资格；推荐保持认证资格； 建议暂停认证资格；建议暂停认证资格；

131、 建议撤销认证证书。建议撤销认证证书。 第二节第二节 复复 评评 5.2.1 5.2.1 复评审核的目的复评审核的目的 验证体系在整体上是否持续符合验证体系在整体上是否持续符合“标准标准”和认证要和认证要 求；体系是否保持了全面的持续有效。求；体系是否保持了全面的持续有效。5.2.2 5.2.2 复评审核的要求复评审核的要求 在证书三年到期时应进行一次复评审核；在证书三年到期时应进行一次复评审核； 应对环境管理体系在获证期间（三年有效期内）的实施应对环境管理体系在获证期间（三年有效期内）的实施与保持情况进行一次综合评审；与保持情况进行一次综合评审； 复评审核时间约为初次审核的复评审核时间约为初

132、次审核的2/3 2/3 ； 复评审核的程序与初次审核第二阶段相同复评审核的程序与初次审核第二阶段相同 （包括一次（包括一次文件的初审和一次现场审核）。文件的初审和一次现场审核）。5.2.3 5.2.3 复评审核的内容复评审核的内容 包括标准的所有要素和体系覆盖范围内的所有部门、包括标准的所有要素和体系覆盖范围内的所有部门、 场所和活动；场所和活动； 复评审核还应关注下列内容：复评审核还应关注下列内容： 环境管理体系所有要素间有效的相互作用；环境管理体系所有要素间有效的相互作用； 在运作变更后环境管理体系整体的有效性；在运作变更后环境管理体系整体的有效性； 环境管理体系得到了有效的实施和保持；环

133、境管理体系得到了有效的实施和保持； 其他，如认证证书的使用、相关方的投诉情况等。其他，如认证证书的使用、相关方的投诉情况等。 5.2.4 5.2.4 复评审核的报告和结论复评审核的报告和结论 复评发现的不符合项如未有效纠正，应缩小其认复评发现的不符合项如未有效纠正，应缩小其认证范围，或暂缓推荐或不推荐通过认证证范围，或暂缓推荐或不推荐通过认证/ /注册。注册。 复评审核报告和结论原则上与初次审核第二阶段复评审核报告和结论原则上与初次审核第二阶段相同。相同。 第六章第六章 环境管理体系认证过程环境管理体系认证过程 第一节第一节 合格评定与环境管理体系认证合格评定与环境管理体系认证 6.16.1合

134、格评定与认证合格评定与认证 n合格评定定义合格评定定义 与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的与直接或间接确定相关要求被满足的任何有关的 活动。活动。n合格评定包括认证和认可两类活动合格评定包括认证和认可两类活动： 认证和认可的定义：认证和认可的定义： 认证认证 第三方认证机构依据特定的审核准则，按照规定的第三方认证机构依据特定的审核准则，按照规定的 程序对受审核方实施审核，对特定事项（产品、管理程序对受审核方实施审核，对特定事项（产品、管理 体系等）符合规定要求进行确认，并给与书面保证的体系等）符合规定要求进行确认，并给与书面保证的 活动（合格证书）。活动（合格证书）。 认可认可 由权威

135、团体依据规定的准则和程序对某团体或个人由权威团体依据规定的准则和程序对某团体或个人 具有从事特定任务的能力给与正式的承认。具有从事特定任务的能力给与正式的承认。 认认证证认认可可合合格格评评定定质量管理体系认证质量管理体系认证环境管理体系认证环境管理体系认证职业健康安全管理体系认证职业健康安全管理体系认证食品安全管理体系认证食品安全管理体系认证其他领域管理体系认证其他领域管理体系认证产品合格认证产品合格认证产品安全认证产品安全认证其他类型产品认证其他类型产品认证认证机构认可认证机构认可认证人员认可认证人员认可审核员培训机构认可审核员培训机构认可检验检验/校准机构认可校准机构认可 6.2 6.2

136、 环境管理体系认证过程环境管理体系认证过程 受审核方受审核方 提出申请提出申请 受理申请受理申请 签订合同签订合同 制定审核方案制定审核方案 审核启动审核启动 文件评审文件评审 现场审核准备现场审核准备 现场审核（第一阶段、第二阶段）现场审核（第一阶段、第二阶段） 编制、批准和分发审核报告，完成审核编制、批准和分发审核报告，完成审核 纠正措施的跟踪和验证纠正措施的跟踪和验证 认证的评审、批准认证的评审、批准 发放认证证书发放认证证书 监督审核监督审核 复评复评审核方案监督、评审审核方案监督、评审 认证与审核的区别与联系认证与审核的区别与联系区别区别： 1 1、准则、目的不同、准则、目的不同 认

137、证：确定受审核方的特定事项（产品、管理体系认证：确定受审核方的特定事项（产品、管理体系 等）是否符合规定要求，是否可以给与书面保证，等）是否符合规定要求，是否可以给与书面保证，并做并做出认证决定；出认证决定； 审核：审核：确定确定受审核方的特定事项（产品、管理体系受审核方的特定事项（产品、管理体系 等）等） 是否是否满足审核准则的要求，并做出审核结论。满足审核准则的要求，并做出审核结论。 2、实施的人员不同、实施的人员不同 认证活动：由被认可的第三方认证机构实施；认证活动：由被认可的第三方认证机构实施； 审核过程：由被授权的审核组实施，审核过程：由被授权的审核组实施， 对于第三方认证的审核组由

138、认证机构指派。对于第三方认证的审核组由认证机构指派。联系联系： 审核活动是认证活动的一部分；审核活动是认证活动的一部分； 审核活动的有关信息和审核结论是认证决定的依据。审核活动审核活动的有关信息和审核结论是认证决定的依据。审核活动 第七章第七章 审核员管理要求审核员管理要求 第一节审核员的能力和评价第一节审核员的能力和评价 审核员的能力是以个人素质、经历、知识和技能审核员的能力是以个人素质、经历、知识和技能作为基础；作为基础； 对对不同领域管理体系的审核员既有通用的知识和不同领域管理体系的审核员既有通用的知识和技能要求，也有特定的知识和技能要求；技能要求，也有特定的知识和技能要求； 审核员须通

139、过持续的专业发展和参加审核来扩展、审核员须通过持续的专业发展和参加审核来扩展、保持和提高其能力。保持和提高其能力。 能能 力力 质质 量量 环环 境境 有关质量的特有关质量的特 通用的知识和技能通用的知识和技能 有关环境的特有关环境的特 定知识和技能定知识和技能 定知识和技能定知识和技能 教育教育 工作经历工作经历 审核员培训审核员培训 审核经历审核经历 个人素质个人素质 审核员能力概念审核员能力概念7.1.1 7.1.1 审核员个人素质审核员个人素质n有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；n思想开朗，即愿意考虑不同意见或观点；思想开朗，即愿意考虑不同

140、意见或观点；n善于交往，即灵活地与人交往；善于交往，即灵活地与人交往；n善于观察，即主动地认识周围环境和活动；善于观察，即主动地认识周围环境和活动；n有感知力，即能本能地了解和理解环境；有感知力，即能本能地了解和理解环境；n适应力强，即容易适应不同情况；适应力强，即容易适应不同情况；n坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；坚忍不拔，即对实现目的坚持不懈；n明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；n自励，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。自励，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。 7.1.2 7.1.2 审核员行为规范审核员行为规范 遵纪守法、敬业

141、诚信、客观公正；遵纪守法、敬业诚信、客观公正； 努力提高个人的专业能力和声誉；努力提高个人的专业能力和声誉； 帮助所管理的人员拓展其专业能力；帮助所管理的人员拓展其专业能力； 不承担本人不能胜任的任务不承担本人不能胜任的任务 不介入冲突和利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可不介入冲突和利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系；能影响公正判断的关系； 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和到委托方和/ /或聘用单位的书面授权；或聘用单位的书面授权； 不接受受审核方及其员工或任何利益

142、相关方的任何贿赂、佣金、不接受受审核方及其员工或任何利益相关方的任何贿赂、佣金、礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受；礼物或任何其他利益，也不应在知情时允许同事接受； 不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误不有意传播可能损害审核工作或人员注册过程的信誉的虚假或误导性信息；导性信息； 不以任何方式损害不以任何方式损害CCAACCAA及其人员注册过程的声誉，与针对违背本及其人员注册过程的声誉，与针对违背本准则的行为而进行的调查进行充分的合作；准则的行为而进行的调查进行充分的合作；7.1.3 7.1.3 审核员通用的知识和技能审核员通用的知识和技能 审核原则、程序和技术审

143、核原则、程序和技术 运用审核原则、程序和技术；运用审核原则、程序和技术； 对工作进行有效地策划和组织；对工作进行有效地策划和组织； 按商定的时间表进行审核；按商定的时间表进行审核； 优先关注重要问题；优先关注重要问题； 通过有效地面谈、倾听、观察和对文通过有效地面谈、倾听、观察和对文 件、记录和数据的评审来收集信息；件、记录和数据的评审来收集信息； 理解审核中运用抽样技术的适宜性和理解审核中运用抽样技术的适宜性和 后果；后果； 验证所收集信息的准确性；验证所收集信息的准确性； 确认审核证据的充分性和适宜性以支确认审核证据的充分性和适宜性以支 持审核发现和结论；持审核发现和结论； 评定影响审核发

144、现和结论可靠性的因素；评定影响审核发现和结论可靠性的因素； 使用工作文件记录审核活动；使用工作文件记录审核活动； 编制审核报告；编制审核报告； 维护信息的保密性和安全性；维护信息的保密性和安全性； 通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通。 管理体系和引用文件：管理体系和引用文件： 管理体系在不同组织中的应用；管理体系在不同组织中的应用； 管理体系个组成部分之间的相互作用；管理体系个组成部分之间的相互作用； 质量或环境管理体系标准、适用的程序或其质量或环境管理体系标准、适用的程序或其 他用作审核准则的管理体系文件；他用作审核准则的管理体系文件； 认

145、识引用文件之间的区别及优先顺序；认识引用文件之间的区别及优先顺序； 引用文件在不同审核情况下的应用；引用文件在不同审核情况下的应用； 用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、 控制的信息系统和技术。控制的信息系统和技术。 组织状况：组织状况： 组织的规模、结构、职能和关系；组织的规模、结构、职能和关系； 总体运营过程和相关术语；总体运营过程和相关术语； 受审核方的文化和社会习俗。受审核方的文化和社会习俗。 使用的法律法规和与乞灵于相关的其他要求：使用的法律法规和与乞灵于相关的其他要求： 国家的、区域的和地方的法律、法规和规章；国家的、区域的和地方的法律、

146、法规和规章； 合同和协议；合同和协议； 国际条约和公约；国际条约和公约； 组织遵守的其他要求。组织遵守的其他要求。 7.1.4 7.1.4 环境管理体系审核员特定的知识和技能环境管理体系审核员特定的知识和技能 n环境管理方法和技术：环境管理方法和技术： 环境术语；环境术语； 环境管理原则及其应用；环境管理原则及其应用； 环境管理工具境管理工具 n环境科学和技术：环境科学和技术： 人类活动对环境的影响；人类活动对环境的影响； 生态系统的相互作用；生态系统的相互作用； 环境介质；环境介质； 自然自然资源的管理源的管理； 环境保护的一般方法。环境保护的一般方法。 n运作的技术因素和环境因素：运作的技

147、术因素和环境因素： 行业特定的术语；行业特定的术语； 环境因素与环境影响；环境因素与环境影响； 评价环境因素重要性的方法；评价环境因素重要性的方法； 运作过程、产品和服务的关键特性；运作过程、产品和服务的关键特性； 监测和测量技术；监测和测量技术； 污染预防技术。污染预防技术。第二节环境管理体系审核员的注册和管理第二节环境管理体系审核员的注册和管理7.2.1 7.2.1 我国的认证认可管理体制我国的认证认可管理体制 中国国家认证认可监督管理委员会中国国家认证认可监督管理委员会 由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合协由国务院组建并授权，履行行政管理职能，统一管理、监督和综合

148、协调全国的认证认可工作。调全国的认证认可工作。 中国合格评定国家认可委员会（中国合格评定国家认可委员会（CNASCNAS） 由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构；由国家认证认可监督管理委员会批准建立，并授权的国家认可机构； 统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。统一负责对认证机构、实验室和检验机构等相关机构的认可工作。 中国认证认可协会中国认证认可协会(CCAA)(CCAA) 由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨由我国认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个

149、人询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量会员组成的非营利性、全国性组织；依法接受业务主管单位国家质量监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。监督检验检疫总局的业务指导和监督管理。 由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册由国家认证认可监督管理委员会授权，统一实施：认证人员国家注册制度；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考制度；统一实施：认证培训机构培训课程确认制度，认证人员统一考试制度。试制度。7.2.2 7.2.2 环境管理体系审核员的注册管理机构环境管理体系审核员的注册管理

150、机构n中国认证认可协会中国认证认可协会(CCAA)(CCAA)nCCAACCAA是国际人员认证协会（是国际人员认证协会（IPCIPC）的全权成员，）的全权成员，nCCAACCAA加入了加入了IPC-QMS/EMSIPC-QMS/EMS审核员培训与注册国际互认协审核员培训与注册国际互认协议。议。 nCCAACCAA的主要任务的主要任务： 依据法律法规，参照国际标准，建立中国认证人员和培训机构认依据法律法规，参照国际标准，建立中国认证人员和培训机构认可制度；可制度； 组织制定认证人员培训大纲，批准培训课程，并实施监督管理；组织制定认证人员培训大纲，批准培训课程，并实施监督管理； 对认证人员进行能力

151、评价、考核、资格注册和日常监督管理；对认证人员进行能力评价、考核、资格注册和日常监督管理； 负责处理有关认证人员注册、培训方面的申诉、投诉；负责处理有关认证人员注册、培训方面的申诉、投诉； 开展认证人员培训、注册的双边、多边国际合作，参与国际组织开展认证人员培训、注册的双边、多边国际合作，参与国际组织 活动。活动。 7.2.3 7.2.3 环境管理体系审核员的级别环境管理体系审核员的级别nCCAA CCAA EMSEMS实习审核员实习审核员nCCAA EMSCCAA EMS审核员资格审核员资格nCCAA EMSCCAA EMS高级审核员高级审核员注：注： 级别审核员不包括实习审核员；级别审核员

152、不包括实习审核员； 审核核员注册注册应遵守逐遵守逐级晋升原晋升原则。 . .4 .4 环境管理体系审核员的注册要求环境管理体系审核员的注册要求 教育经历教育经历申请人应具有国家承认的大专（含）以上高等教育学历申请人应具有国家承认的大专（含）以上高等教育学历。 工作经历工作经历 申请人应具有至少申请人应具有至少4年技术或管理岗位的工作经历。年技术或管理岗位的工作经历。 环境管理工作经历环境管理工作经历 申请人的全部工作经历中应具有至少申请人的全部工作经历中应具有至少2 2年与环境管理相关年与环境管理相关 的经历；的经历； 适宜的环境管理工作经历包括适宜的环境管理工作经历包括EMSEMS的实施、运作、咨询、的实施、运作、咨询、 审核和科研教学等经历。审核和科研教学等经历。 培培训经历 成功地完成被批准机构提供的不少于成功地完成被批准机构提供的不少于4040学时的学时的EMSEMS审核核员培训课程审核核员培训课程 。 与注册有关的其他要求与注册有关的其他要求 审核核经历； 现场见证评价；价； 笔笔试；面；面试； 年度确年度确认； 再注册再注册详见：详见： 环境管理体系审核员注册准则环境管理体系审核员注册准则第二版；第二版； 本课程教程，本课程教程，7.2.47.2.4、7.2.57.2.5、7.2.6 7.2.6 的内容。的内容。 谢谢！