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1、产业经济学第三章 市场集中度本章主要内容1 1一般集中和市场集中2 23 34 4市场集中度的测定指标影响市场集中的主要因素市场集中与利润率第一节 一般集中和市场集中在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以分为一般集中和市场集中。分为一般集中和市场集中。一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的一般集中度表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大的企业所占比重的指标。经济活动中，最大的企业所占比重的指标。一般集中意味着少数大企业的部分高级管理者一般集中意味着少数大企
2、业的部分高级管理者对整个社会经济事务拥有较高的影响力。对整个社会经济事务拥有较高的影响力。一、一般集中一、一般集中第一节 一般集中和市场集中二、市场集中度二、市场集中度市场集中度包括买方集中度和卖方集中度。由市场集中度包括买方集中度和卖方集中度。由于买方集中仅限于某些特殊产业，因此产业组织理于买方集中仅限于某些特殊产业，因此产业组织理论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。论对市场集中度的研究主要集中于卖方集中度。市场集中度描述特定市场中卖者或买者的规模市场集中度描述特定市场中卖者或买者的规模结构。结构。第一节 一般集中和市场集中第二节 市场集中度的测定指标集中度概念假设企业数量以及企业的相
3、对规模集中度概念假设企业数量以及企业的相对规模信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一信息能够反映市场力量的集中程度，因而试图以一种简单的形式综合这两种信息。种简单的形式综合这两种信息。一、判断市场集中度指标优劣的标准一、判断市场集中度指标优劣的标准只有恰当反映市场力量的集中度指标才是良好只有恰当反映市场力量的集中度指标才是良好的集中度指标。的集中度指标。豪和泰德曼（豪和泰德曼（Hall and Hall and TidemanTideman）提出了六个）提出了六个判断标准，判断标准，罕拉和凯罕拉和凯（Hannah and KayHannah and Kay）提出了七）提出了七个判断标准。
4、个判断标准。经济学家对这些标准的必性以及正确性存在一经济学家对这些标准的必性以及正确性存在一定的分歧。定的分歧。第二节 市场集中度的测定指标二、市场集中度指标二、市场集中度指标在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资在产业经济学中，市场集中程度与企业数量、资源份额（包括运输量、产出、员工数量、资本、增加源份额（包括运输量、产出、员工数量、资本、增加值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切值、控制的技术等）的非均等程度两个基本因素密切相关。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。相关。这些因素都被看作决定竞争的主要因素。第二节 市场集中度的测定指标（一）综合反映企业数量和资源份额非均等的（一
5、）综合反映企业数量和资源份额非均等的指标指标. .绝对集中度指标绝对集中度指标最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常最基本的市场集中度指标是绝对集中度，通常用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或用在规模上处于前几位企业的生产、销售、资产或职工的累计数量职工的累计数量( (或数额或数额) )占整个市场的生产、销售、占整个市场的生产、销售、资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为资产、职工总量的比重来表示。其计算公式为: :第二节 市场集中度的测定指标CRCRn n接近于接近于0 0意味着最大的意味着最大的n n个企业仅供应了市场个企业仅供应了市场很小的部分。相反地，很小的部分。相反地，C
6、RCRn n接近于接近于1 1意味着非常高的意味着非常高的集中程度。集中程度。绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广泛。但是，绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模泛。但是，绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。第二节 市场集中度的测定指标最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争程度进行分类研究的是程度进行分类研究的是贝恩教授贝恩教授，他将集中类型分，他将
7、集中类型分成成6 6个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集中个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集中程度进行了测定，见表程度进行了测定，见表3333。第二节 市场集中度的测定指标表表3-3 3-3 贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）贝恩对产业垄断和竞争类型的划分及实例（美国）类型类型C C4 4C C8 8该产业的企业总数该产业的企业总数列入该类型的产业列入该类型的产业I.I.极高寡占极高寡占型型A A75%75%2020家以内家以内轿车、电解铜、氧化铝轿车、电解铜、氧化铝B B75%75%20-4020-40家家卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃卷烟、电灯、石膏制品、平板玻璃II.
8、II.高集中寡占型高集中寡占型65-75%65-75%85%85%20-20020-200家家轮胎、洋酒、变压器、洗衣机轮胎、洋酒、变压器、洗衣机III.III.中（上）集中中（上）集中寡占型寡占型50-65%50-65%75-85%75-85%较多较多粗钢、钢琴、轴承粗钢、钢琴、轴承IV.IV.中（下）集中寡中（下）集中寡占型占型35-50%35-50%45-75%45-75%很多很多使用肉类制品、壁纸、杀虫剂使用肉类制品、壁纸、杀虫剂V.V.低集中寡占型低集中寡占型30-35%30-35%40-45%40-45%很多很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜面粉、男式鞋、女式鞋、水果和菜罐头、涂料
9、罐头、涂料VI.VI.原子型原子型30%30%极多，不存在集中极多，不存在集中妇女服装、纺织、木制品中的大数妇女服装、纺织、木制品中的大数第二节 市场集中度的测定指标第二节 市场集中度的测定指标产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，产业内企业的规模越是接近，且企业数越多，H H指数就越接近于零。指数就越接近于零。2 2H.H.IH.H.I即即H H指数，也称赫希曼指数，也称赫希曼赫菲德尔指数赫菲德尔指数(A.O. (A.O. HirschmanHirschman一一O.CO.C. . HerfindahlHerfindahl Index) Index) ，其其公式为公式为：实际应用中，人们常
10、用实际应用中，人们常用1000010000乘以份额平方和来乘以份额平方和来便利地表达便利地表达H H指数。例如美国司法部指数。例如美国司法部19841984年公布的水年公布的水平合并指南规定：对于平合并指南规定：对于HHIHHI高于高于18001800的市场，政府有的市场，政府有可能对使指数提高可能对使指数提高50-10050-100个点的合并进行干预；对个点的合并进行干预；对于于HHIHHI在在1000-18001000-1800之间的市场，一项合并若使指数之间的市场，一项合并若使指数提高提高100100点，政府就要进行调查；对于点，政府就要进行调查；对于HHIHHI低于低于100100的的
11、市场，政府不会对合并进行干预。市场，政府不会对合并进行干预。第二节 市场集中度的测定指标3 3E.IE.I即即E E指数，又称熵、埃思塔罗比指数指数，又称熵、埃思塔罗比指数(Entropy Index)(Entropy Index)。其公式为：。其公式为：市场的集中程度越是接近垄断和寡占，市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E E指指数就越大。反之，越是接近于完全竞争状态，数就越大。反之，越是接近于完全竞争状态，E E指数就越小。指数就越小。第二节 市场集中度的测定指标4 4R.IR.I亦称罗森布拉斯指数亦称罗森布拉斯指数( (RosenbluthRosenbluth Index)Index)，
12、用公式表示为：，用公式表示为：S Si i含义同前。与含义同前。与H H指数相反，这个指数能敏感反指数相反，这个指数能敏感反映相对规模较小的下位企业群的变化。映相对规模较小的下位企业群的变化。第二节 市场集中度的测定指标5 5CCICCI通常也称为包括性集中指无数通常也称为包括性集中指无数(Comprehensive Concentration Index)(Comprehensive Concentration Index)，用公式表，用公式表示为：示为：第二节 市场集中度的测定指标（二）单纯使用市场份额非均等指标（二）单纯使用市场份额非均等指标1 1相对集中度指标相对集中度指标相对集中度是
13、反映产业内企业的规模分布状况的相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。市场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。第二节 市场集中度的测定指标基尼系数在基尼系数在0 0与与1 1之间变动。当基尼系数等于零之间变动。当基尼系数等于零时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基尼系数越大时，意味着阴影部分的面积越大。企业尼系数越大时，意味着阴影部分的面积越大。企业规模分布越不均匀。规模分布越不均匀。当两条不同形状的洛伦茨曲线所围的面积大小当两条不同形状的洛伦茨曲线所围的面积大小相等时，基尼系数相同。因此，
14、基尼系数并不代表相等时，基尼系数相同。因此，基尼系数并不代表其其特定市场中唯一的企业规模分布。特定市场中唯一的企业规模分布。第二节 市场集中度的测定指标3 3剩余：剩余： ，其中，其中HIHI为赫菲德尔为赫菲德尔指数。指数。2 2相对熵：相对熵： ，其中，其中HIHI为赫菲德为赫菲德尔指数，尔指数，HImaxHImax是最大的赫菲德尔指数。是最大的赫菲德尔指数。第二节 市场集中度的测定指标（三）单纯测量企业数量的指标（三）单纯测量企业数量的指标人们可能想到用企业数量作为竞争程度的一个人们可能想到用企业数量作为竞争程度的一个粗糙指标。粗糙指标。第二节 市场集中度的测定指标（四）反映共谋潜力（四）
15、反映共谋潜力1 1绝对集中度差分：绝对集中度差分：MCR8MCR8。MCR8MCR8越大，共谋发生的机会少，共谋的效果差。越大，共谋发生的机会少，共谋的效果差。2 2相对集中度差分：相对集中度差分：MCR8/C4MCR8/C4。如果如果C4C4不同，那么相同的不同，那么相同的MCR8MCR8的影响会有较大的的影响会有较大的差异。随着差异。随着C4C4升高升高MCR8MCR8也升高时，也升高时，MCR8/C4MCR8/C4也可以看也可以看作与共谋潜力反方向变化。作与共谋潜力反方向变化。第二节 市场集中度的测定指标面对多种多样的市场集中指标，一些学者曾经面对多种多样的市场集中指标，一些学者曾经调查
16、了各种集中指标在统计上的关系。然而结果并调查了各种集中指标在统计上的关系。然而结果并不令人满足，这些市场集中指标的相关性存在较大不令人满足，这些市场集中指标的相关性存在较大的差异，市场集中度实证研究不能取代理论分析。的差异，市场集中度实证研究不能取代理论分析。第二节 市场集中度的测定指标中国与主要国家制造业平均集中度比较（1995年）三、测量市场集中度的程序三、测量市场集中度的程序 测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现测量市场集中度还有一些技术性障碍，具体体现在测量操作程序中：在测量操作程序中：（一）限定市场（一）限定市场( (或产业或产业) )的范围。的范围。对同类产品范围、市场地理范
17、围的界定以及企业对同类产品范围、市场地理范围的界定以及企业产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。产品多样化程度等因素，会极大地影响市场集中度。第二节 市场集中度的测定指标（二）确定具体的资源变量。（二）确定具体的资源变量。企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、企业规模有多种不同计量基础，例如销售收入、总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量总资产、员工数量等等。尽管不同的计量基础测量出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍出来的集中指标可能高度相关，不同的计量基础仍然可能测量出不同的产业集中序列。然可能测量出不同的产业集中序列。第二节 市场集中度的测定指标（三）确定具体的测
18、定集中度的统计方法。（三）确定具体的测定集中度的统计方法。具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据具体采用哪种测定集中度的统计方法，应根据实际研究的需要来确定。由于各种衡量市场集中指实际研究的需要来确定。由于各种衡量市场集中指标的性质特点各不相同，因此应尽可能综合地采用标的性质特点各不相同，因此应尽可能综合地采用绝对集中度指标、相对集中度指标和绝对集中度指标、相对集中度指标和H.IH.I指数等进行指数等进行测定，以正确反映产业集中的状况。测定，以正确反映产业集中的状况。 苏泊尔市泊尔市场集中度集中度纷争争第二节 市场集中度的测定指标一、影响市场集中的主要因素一、影响市场集中的主要因素一个产业市
19、场集中程度的高低，是由该产业的一个产业市场集中程度的高低，是由该产业的市场容量和企业规模的相对关系决定的。因此，市市场容量和企业规模的相对关系决定的。因此，市场容量和企业规模扩大的动因，是决定市场集中度场容量和企业规模扩大的动因，是决定市场集中度动向的主要因素。动向的主要因素。第三节 影响市场集中的主要因素影响市场集中的因素中，既有促进集中的因素，影响市场集中的因素中，既有促进集中的因素，也有限制集中的因素，主要有：也有限制集中的因素，主要有：1 1垄断动机的影响。垄断动机的影响。2 2国家政策与法制因素的影响。国家政策与法制因素的影响。3 3市场变化的影响。市场变化的影响。第三节 影响市场集
20、中的主要因素二、影响市场集中度变化的主要因素二、影响市场集中度变化的主要因素现实中改变产业集中程度的因素很多，总体来现实中改变产业集中程度的因素很多，总体来看类似于产业集中的因素：机会或者运气，技术原看类似于产业集中的因素：机会或者运气，技术原因或者基本条件包括市场规模、规模经济、稀缺资因或者基本条件包括市场规模、规模经济、稀缺资源、市场增长速度等，政府政策包括反垄断法、专源、市场增长速度等，政府政策包括反垄断法、专利执照关税配额、并购政策、管制政策等，企业战利执照关税配额、并购政策、管制政策等，企业战略包括兼并、限制性行为、产品差异化等。略包括兼并、限制性行为、产品差异化等。一般来说，并不存
21、在适合所有产业的产业集中一般来说，并不存在适合所有产业的产业集中演变趋势。演变趋势。第三节 影响市场集中的主要因素第四节 市场集中与利润率1. 1. 数量关系数量关系19511951年年贝恩贝恩开创性地进行了有关行业集中度与开创性地进行了有关行业集中度与赢利能力之间关系的实证研究。在美国赢利能力之间关系的实证研究。在美国4242个个4 4位数位数行业中，行业中，8 8厂商集中度大于厂商集中度大于70%70%的产业，其税后利润的产业，其税后利润占股东权益的比例平均为占股东权益的比例平均为11.8%11.8%，高于集中度较低，高于集中度较低产业的平均水平产业的平均水平7.5%7.5%。布罗曾（布罗
22、曾（BrozenBrozen）从两个方面批评了贝恩关于）从两个方面批评了贝恩关于市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究市场集中与利润率高度相关的观点：一是贝恩研究的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些的产业可能处于非均衡状态；二是贝恩在他的一些研究工作中使用的主导企业的利润率（而不是整个研究工作中使用的主导企业的利润率（而不是整个产业的利润率）可能歪曲了其研究结果。产业的利润率）可能歪曲了其研究结果。第四节 市场集中与利润率2.2.因果关系因果关系即使实证研究发现市场集中与利润率存在某种即使实证研究发现市场集中与利润率存在某种正相关关系，经济学家们对这种关系的具体形式尤正相关关系，
23、经济学家们对这种关系的具体形式尤其是理论解释也存在巨大的分歧。其是理论解释也存在巨大的分歧。第四节 市场集中与利润率一种观点认为是垄断作祟。如果其他条件相同，一种观点认为是垄断作祟。如果其他条件相同，寡头之间的相互作用随着集中度的高低而变化，集中寡头之间的相互作用随着集中度的高低而变化，集中度越高相互作用越明显。寡头市场上卖方集中度越高，度越高相互作用越明显。寡头市场上卖方集中度越高，卖方采取联合利润最大化价格和产量的可能性就越大。卖方采取联合利润最大化价格和产量的可能性就越大。第四节 市场集中与利润率另一种观点认为，在集中度另一种观点认为，在集中度利润率因果关系利润率因果关系中集中度不是自变量而是因变量。相比于低效率的中集中度不是自变量而是因变量。相比于低效率的企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，企业，高效率的企业在市场上占据较大的市场份额，赢得较高利润的同时提高了市场集中度。赢得较高利润的同时提高了市场集中度。第四节 市场集中与利润率 谢谢！
