企业管理论第六章 企业管理的体系

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1、第六章 企业管理体系主要内容n管理体系发展的背景n管理体系概述n质量、环境和职业健康安全管理体系标准简介n管理体系一体化的必要性与可行性n一体化管理体系的内涵与实现要求一、管理体系发展的背景n人类的实践经验表明：生产力的发展和提高，科学管理有着不可替代的巨大作用。n在全球经济一体化的进程中，企业间的合作日益广泛，而合作的基础是合作伙伴间的相互新任。n开展各项科学的管理工作、建立各种有效的管理是取得合作伙伴信任的基础。一、管理体系发展的背景n当前，世界上大多数的经济发达国家等同采用了ISO 9000质量管理体系、ISO 14000和OHSAS职业健康安全管理体系的系列标准。此外，亦有针对特定行业

2、的国际标准，如HACCP、GMP、TS 16949等等。n这些标准已成为对企业能力进行评价的依据，更重要的是许多国家和行业已将符合上述标准作为市场准入的基本要求。n为了在管理体系方面与国际接轨，我国等同采用了上述国际标准。二、管理体系概述n不了解管理体系，就不能理解国际标准，也就不能按照标准有效建立和实施各类管理体系。n体系与管理体系：ISO 9000:2000的定义- 体系（系统），system(3.2.1)：相互关联或相互作用的一组要素。- 管理体系，management system(3.2.5)：建立方针和目标并实现这些目标的体系。 二、管理体系概述 从上述管理体系的定义可看出，管理体

3、系具有三方面特征：n具有计划、组织、领导和控制的管理特征；n在建立和实现方针和目标方面，具有明确的目标特征；n具有体系的所有特征。 前两个特征在本书第三章中已有详细阐述，在此可以从体系的角度归纳管理体系所具有的主要特征。 管理体系的体系特征1. 整体性：组成体系的各要素都具有自己特定的功能，但体系的整体功能不能简单地理解为各要素功能之和，而是可以大于组成体系各要素功能之和，或具有其要素所没有的总体功能。 n体系（系统）和要素是辨证的统一。例：汽车实现过程 ？ 管理体系的体系特征2. 关联性：组成体系的要素，既具独立性，又具相关性，而且各要素和体系之间同样存在这种“相互关联和相互作用”的关系。

4、n过程控制，特别是统计过程控制的任务之一就是识别、控制和利用“要素”之间的关联性或相互作用。 n日本企业的“三次设计” 管理体系的体系特征3. 有序性：将实现体系目标的全过程按照严格的逻辑关系程序化。n体系功能的有效性，不仅取决于要素（内在）的作用，在一定程度上也取决于有序化程度，而这种有序化程度又与组织的产品类别、过程复杂性和人员素质相关。n为了做到有序性，可以编制一个经过优化了的形成文件的程序，以规定一项活动的目的和范围，由谁来做，如何做，在什么时间、什么场合做等。 管理体系的体系特征4. 动态性：指体系的状态和体系的结构在时间上的演化趋势。n体系的状态和结构（包括其管理职责）总是相对保守

5、和稳定的因素，而外部环境则是相对活跃和变化的因素。 n为了保持一个企业的质量管理体系的动态平衡，就要求该企业不仅应当理解和满足顾客当前的需求，而且应当理解顾客未来的需求和争取超越顾客的期望，从而使企业的质量管理体系能适应于市场和顾客不断变化的需求。 管理体系的标准化n随着经济和科技的发展，企业的活动越来越呈现出高度的复杂性和不确定性，也因此带来三对基本矛盾：1. 分工与统一2. 规模与集约3. 开放与协调管理体系的标准化n无规矩不成方圆。对于一个企业、一种产品，规矩就是标准。n标准是规范企业产品生产和服务的量规，也是促进企业科学管理、提高竞争力的重要手段。n我国入世之后，标准和标准化的作用显得

6、越来越重要。管理体系的标准化n根据ISO/IEC第2号导则（1991）的定义：n标准为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重复使用的规则、导则或特性的文件。该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。n标准化为在一定的范围内获得最佳秩序，对实际的或潜在的问题制定共同的和重复使用的规则的活动。n标准是标准化活动的结果 ；标准或标准化的意义更多地在于强化管理体系有序化的特征。 管理体系的标准化nISO 9000、ISO 14000、OHSAS 18000等管理体系标准的制订者的初衷是期望通过一套管理标准，指导建立管理体系，提出共同遵循和重复使用的规则，从而使各类管理活动有序化（最

7、佳秩序），减少或避免无序的管理行为给组织带来降低产品质量、破坏环境、增加安全事故风险和危害职工健康等重大影响。 管理体系的标准化n在管理体系标准化的过程中，一般需要遵循： 1. 标准化的基本原理：简化；统一化；协调；优化。 - 统一是管理体系标准化原理的实质，简化则是标准化的形式要求，协调和优化原理则是保证管理体系最佳运行的方法。 - 管理体系的标准化就是要运用简化、统一、协调、优化等手段，使管理体系的各个要素达到某种程度的一致、均衡或有序状态。 管理体系的标准化n2. 标准化的设计原则:（1）科学合理原则（2）动态化原则（3）强制性原则（4）人性化原则管理体系的标准化n对管理体系进行标准化可

8、促使企业从“人治”转向“法治”，保证企业各项活动有序高效地运行，从而能提高企业整体的管理水平和市场竞争能力。n经标准化之后而形成的管理体系标准可以充当国际贸易活动中的推动器，有助于消除国际贸易技术壁垒，促进参与国际贸易的各方的相互沟通和理解，因此对国际贸易具有协调、保护的作用。 三、质量、环境和职业健康安全管理体系标准简介n任何一个组织，无论从事设计开发、生产制造、工程建设还是服务行业，在其正常运作过程中，都客观地建立了并运行着一个管理体系。n这个管理体系能确保组织有效运作；能对人流、物流、信息流和资金流合理调配，充分发挥其作用，促进组织发展。n通常，管理体系常常通过以下几个基本管理功能系统来

9、实现：三、质量、环境和职业健康安全管理体系标准简介（1）人力资源开发及管理（2）产品或服务设计和开发的管理（3）物资供应的管理（4）生产或服务实现的管理（5）市场开发与销售管理（6）信息资源管理（7）财务管理（8）环境保护和管理三、质量、环境和职业健康安全管理体系标准简介n对以上管理功能各组织依据其规模、产品特点、组织机构、人员素质等特点和需求，形成不同模式和不同管理功能的管理体系。n因此，一个组织的管理体系可以包括若干不同的管理系统来实现。如质量管理体系（QMS）、财务管理体系、环境管理体系（EMS）、职业健康安全管理体系（OHSMS）等，这需要依据相应的国际管理体系标准和先进的管理模式来建

10、立，并需不断改进和完善。三、质量、环境和职业健康安全管理体系标准简介n国际标准化组织（ISO）于20世纪80年代首先在国际上推行ISO 9000系列质量管理标准，开展QMS认证。随后1996年ISO又根据世界范围内环境污染以及生态环境的恶化、资源的短缺，推出了ISO 14000环境管理标准。近年来ISO与其他国际组织又推出职业健康安全管理体系、食品安全管理体系、社会责任管理体系、信息安全管理体系等标准。这些管理体系标准是依据现代管理体系的发展，总结不同国家、这些管理体系标准是依据现代管理体系的发展，总结不同国家、不同地区、不同行业、不同组织的管理实践而推出的先进和不同地区、不同行业、不同组织的

11、管理实践而推出的先进和科学的管理模式或运行机制，它们的实施大大推进了现代企业科学的管理模式或运行机制，它们的实施大大推进了现代企业的管理，促进了企业的发展。的管理，促进了企业的发展。ISO 9000质量管理体系系列标准 （一）（一）ISO 9000族标准的产生与发展族标准的产生与发展 ISO为适应质量管理的发展和国际贸易的需要，正式成立ISO/TC 176，由其制订的所有国际标准都称为ISO 9000族标准。 ISO 9000质量管理体系系列标准 1. ISO 9000族标准产生的客观基础：族标准产生的客观基础：优胜劣汰的市场经济是产生ISO 9000族标准的社会基础。 消除国际贸易中的质量体

12、系注册/认证等方面的技术壁垒，促进国际贸易顺利发展是ISO 9000族标准产生的经济基础。不断涌现的高科技产品所提出的高质量要求是ISO 9000族标准产生的技术基础。1. ISO 9000族标准产生的客观基础族标准产生的客观基础世界各国制定与颁布的质量责任、法令、法律、法规，是ISO 9000族标准产生的法律基础。 各国消费者权益保护运动的广泛深入开展，成为ISO 9000族标准产生和发展的群众基础。ISO 9000族标准来源于20世纪40年代的美国军工行业标准，逐步发展成国家标准和国际标准并取得了显著的经济效益和社会效益，这是ISO 9000族标准产生和发展的实践基础。2. ISO 900

13、0族标准发展的三个阶段族标准发展的三个阶段 n20世纪80年代的ISO 9000族标准：主要适用于工业制造领域，不能适应其他各行各业，尤其是服务业的质量管理要求。n20世纪90年代的ISO 9000族标准：在维持ISO 9000族标准总体结构和思路不变的前提下，对第一版ISO 9000族标准进行了修改和补充。n21世纪的ISO 9000族标准：对1994版的ISO 9000族标准进行总体结构及技术内容等全面的修改。 3. 2000版版ISO 9000族核心标准族核心标准nISO 9000：2000质量管理体系基础和术语 nISO 9001：2000质量管理体系要求 nISO 9004：2000

14、质量管理体系业绩改进指南 nISO 19011:2002质量和环境审核指南 4. 2000版版ISO 9000族标准的优点族标准的优点n与94版相比，2000年版的ISO 9000族标准更能反映现代科学技术和经济贸易发展的需要，也更充分地体现了质量经营与全面质量管理思想，其主要优点可归纳为： 4. 2000版版ISO 9000族标准的优点族标准的优点（1）标准通用性加强，能适用于各种组织，如企事业单位、社会团体及政府部门等的管理和运作；（2）标准结构简化，原则性与指导性强，如标准中提炼的质量管理八项原则对现代质量管理具有明确的指导作用；（3）语言简单明了，通俗易懂，易于翻译、理解与实施； （4

15、）考虑了所有相关方的利益需求，如顾客、所有者、员工、供方、银行、工会、合作者或社会，将对顾客和其他相关方满意或不满意信息的监视作为评价质量管理体系业绩的一种重要手段； 4. 2000版版ISO 9000族标准的优点族标准的优点（5）更趋于注意实效，弱化了强制性的“形成文件的程序”的要求，便于各类企业根据自身实际情况制定适宜的文件； （6）将质量管理体系与组织的管理过程联系起来，以过程模式为主导，通过控制过程质量来控制结果（即产品质量），实现质量目标； （7）强调对质量业绩的持续改进，不断完善质量管理体系，确保其对环境的适宜性和运作的有效性； （8）强调管理者，特别是最高管理者的作用：不仅提出“

16、领导作用”原则，而且规定了最高管理者在实施质量管理体系中应起的9个方面的作用； 4. 2000版版ISO 9000族标准的优点族标准的优点（9）ISO 9001与ISO 9004内容结构一致，使质量管理体系的内部管理要求与顾客要求（包括认证要求）协调一致，既避免了因认证/注册而给企业等组织带来的不必要工作量，又为持续改进组织的总体业绩与效率创造了条件； （10）与环境、安全等管理体系具有更好的兼容性，有利于组织建立统一的管理体系。 （二）（二）ISO 9000：2000质量管理体系质量管理体系基础和术基础和术语语的主要内容的主要内容 1. 八项质量管理原则八项质量管理原则n以顾客为中心：组织依

17、存于其顾客。因此，组织应理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。n领导作用：领导者确立组织统一的宗旨及方向。他们应当创造并保持使员工能充分参与实现组织目标的内部环境。 1. 八项质量管理原则八项质量管理原则n全员参与：各级人员是组织之本。只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。 n过程方法：将相关的资源和活动作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。 n管理的系统方法：将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于组织提高实现目标的有效性和效率。 1. 八项质量管理原则八项质量管理原则n持续改进：持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒目标。 n基于事实的决

18、策方法：有效决策是建立在数据和信息分析的基础上。 n与供方互利的关系：组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。 基于质量管理实践和现代管理思基于质量管理实践和现代管理思想的八项质量管理原则也是企业想的八项质量管理原则也是企业管理的普遍原则。管理的普遍原则。2. 质量管理体系基础质量管理体系基础 （1 1）质量管理体系的理论说明）质量管理体系的理论说明四个问题四个问题n质量管理体系的目的就是要帮助组织增进顾客满意。n顾客是产品是否可接受的最终确定者，因此，质量管理体系方法鼓励组织分析顾客要求，规定为达到顾客要求所必须的过程，并使这些过程处于连续受控状态，以便实现顾客可以接受的

19、产品。n质量管理体系为组织持续改进其整体业绩提供一个框架，以增加顾客和其他相关方相关方满意的机会。n质量管理体系就组织能够提供持续满足要求的产品，向组织及其顾客提供信任。（2 2）质量管理体系要求与产品要求）质量管理体系要求与产品要求n标准是对质量管理体系的要求。标准是对质量管理体系的要求。这种要求是通用的，适合于各种行业或经济领域，但是组织应根据自己的具体情况建立质量管理体系。n标准对产品没有提出任何具体的要求。标准对产品没有提出任何具体的要求。一般而言，产品要求是在技术规范、产品标准、过程标准、合同协议和法律法规中规定的，不同的产品应有不同的要求。n质量管理体系要求不是顾客采购产品的技术要

20、求，然而，它为组织满足规定的产品要求和法律、法规要求的能力提供了一个评价和监视的准则。n对于每一个组织，产品要求与质量管理体系要求缺一不可，只能相辅相成。（3 3）质量管理体系方法）质量管理体系方法n质量管理体系方法是管理的系统方法的原则在建立和实施质量管理体系中的具体应用。n建立和实施质量管理体系的八个步骤：确定顾客和其他相关方的需求和期望；建立组织的质量方针和质量目标；确定实现质量目标必需的过程和职责；确定和提供实现质量目标必需的资源；规定测量每个过程的有效性和效率的方法；应用这些测量方法确定每个过程的有效性和效率；确定防止不合格并消除产生原因的措施；建立和应用持续改进质量管理体系的过程。

21、（4 4）过程方法）过程方法n任何使用资源将输入转化为输出的活动或一组活动可视为一个过程；而系统地识别和管理组织所应用的过程，特别是这些过程之间的相互作用，称为“过程方法”。 质量管理体系的持续改进顾客（和其他相关方）要求顾客（和其他相关方）满意管理职责资源管理产品实现测量、分析和改进产品输出输入图释增值活动信息流图6-2 以过程为基础的质量管理体系模式（5 5）质量方针和质量目标）质量方针和质量目标n质量方针和质量目标是组织在质量方面的方向和追求的目标，组织的各项质量活动都应围绕这个方针和目标来进行。n质量目标需要与质量方针和持续改进的承诺相一致，其实现需是可测量的。质量目标的实现对产品质量

22、、运行有效性和财务业绩都有积极影响，因此对相关方的满意和信任也产生积极影响。 （6 6）最高管理者的作用）最高管理者的作用n领导作用是八项质量管理原则之一n最高管理者的作用体现在九个方面： 制定并保持组织的质量方针和质量目标；通过增强员工的意识、积极性和参与程度，在整个组织内促进质量方针和质量目标的实现；确保整个组织关注顾客要求；确保实施适宜的过程以满足顾客和其他相关方要求并实现质量目标；确保建立、实施和保持一个有效的质量管理体系以实现这些质量目标；确保获得必要的资源；定期评审质量管理体系；决定有关质量方针和质量目标的措施；决定改进质量管理体系的措施 （7 7）文件）文件n文件通过各种不同的承

23、载媒体，在传递信息、沟通意图、统一行动，以及证实活动和过程结果方面起着重要作用：满足顾客要求和质量改进；提供适宜的培训；重复性和可追溯性；提供客观证据；评价质量管理体系的有效性和持续适宜性。（7 7）文件）文件n文件的形成应是一项增值的活动。n质量管理体系中使用的文件类型主要有：质量手册、质量计划、规范、指南、程序、作业指导书、记录等。 n文件的多少及祥略程度由组织根据自身的具体情况决定。（8 8）质量管理体系评价）质量管理体系评价n质量管理体系评价是对构成体系的过程进行评价n对于每个被评价的过程，通常就以下四个问题进行评价：过程是否已被识别和适当规定？职责是否予以分配？程序是否被实施和保持？

24、在实现所要求的结果方面，过程是否有效？（8 8）质量管理体系评价）质量管理体系评价n三种质量管理体系评价的具体形式： 质量管理体系的审核 质量管理体系评审 自我评定 （9 9）持续改进）持续改进n实现一个改进过程的基本活动包括：分析和评价现状，以识别改进区域；确定改进目标；寻找可能的解决办法，以实现这些目标；评价这些解决办法并作出选择；实施选定的解决办法；测量、验证、分析和评价实施的结果，以确定这些目标已经实现；正式采纳更改。 （1010）统计技术的应用）统计技术的应用n发现产品或过程有变异或变差 n在有变异或变差的情况下，帮助组织： 寻找最终的方法以解决现存问题；提高解决问题的有效性和组织的

25、工作效率；利用相关数据进行分析作出决策；持续改进。（1111）质量管理体系与其他管理体系的关注点）质量管理体系与其他管理体系的关注点n一个组织的管理体系可包括若干个不同的子体系，质量管理体系是组织的管理体系的一部分。n组织的质量目标与其他目标，如增长、资金、利润、环境及职业健康安全等目标相辅相成，共同构成组织的总的管理目标。 n理想的方式应将各子体系融合，形成使用共有要素的综合管理体系，这将有利于总体策划、资源配置、确定互补的目标并评价组织的整体有效性。 （1212）质量管理体系与优秀模式之间的关系）质量管理体系与优秀模式之间的关系nISO 9000族质量管理体系与优秀模式之间所依据的原则相同

26、。nISO 9000族质量管理体系与组织优秀模式之间的差别在于它们应用范围不同。 优秀模式评定准则提供了一个组织与其他组织的业绩相比较的基础 ，如各类质量奖。组织优秀模式是这一种水平比较的模式，包含能够对组织业绩进行比较评价的准则，并能适用于组织的全部活动和所有相关方。 3. 术语术语nISO 9000：2000标准从10个方面个方面列出了80个术语：（1）质量（2）管理（3）组织（4）过程和产品（5）特性 （6）合格（符合）（7）文件（8）检查 （9）审核（10）测量过程质量保证 （三）（三）ISO 9001：2000质量管理体系质量管理体系要要求求的主要内容的主要内容 五五个个部部分分“质

27、量管理体系质量管理体系”规定了体系总要求、文件总要求、质量手册、文件控制和记录的控制“管理职责管理职责”规定了管理的基本职能，包括管理承诺、以顾客为关注焦点、质量方针、策划（含质量目标和质量管理体系的策划）、职责和权限、管理者代表、内部沟通和管理评审“资源管理资源管理”从人力资源、基础设施、工作环境三个方面规定如何为组织提供适当的资源，其中对人力资源重点阐述了能力需求的识别、提供相应的培训、评价培训的有效性、基于教育、培训、技能和经验方面的人员安排 “产品实现产品实现”表述的过程是质量策划的一部分，主要包括产品实现的策划、与顾客有关的过程、与产品有关的要求的评审、顾客沟通、设计和开发、采购、生

28、产和服务提供以及监视和测量装置的控制 部分部分“测量、分析和改进测量、分析和改进”规定了策划和实施所需的监视和测量（含顾客满意、内部审核、过程与产品的监视和测量）、不合格品控制、数据分析、纠正措施、预防措施和持续改进等内容 ISO 9001：2000标准的用途（1）为各类组织内部实施质量管理提供基本途径。（2）为组织内部和外部（包括认证机构）的质量管理体系评价提供基本准则。（3）为组织在合同环境中提供产品要求的补充。（四）（四）ISO 9004：2000质量管理体系质量管理体系业绩改进指南业绩改进指南的主要内容的主要内容n主要目的：为组织改进业绩开发更加完善和更趋成熟的质量管理体系提供指南。五

29、五个个部部分分“质量管理体系质量管理体系”体系和过程的管理、文件、质量管理原则的应用 “管理职责管理职责”通用指南、相关方的需求和期望、质量方针、策划、职责、权限和沟通、管理评审 “资源管理资源管理”通用指南、人员、基础设施、工作环境、信息、供方及合作关系、自然资源、财务资源 “产品实现产品实现”通用指南、与相关方有关的过程、设计和开发、采购、生产和服务的运作、测量和监视装置的控制 “测量、分析和改进测量、分析和改进”通用指南、测量和监视、不合格控制、数据分析、改进。ISO 9001：2000和ISO 9004：2000 n具有相近的目的和结构，是协调一致的质量管理体系标准，既可互补使用、也可

30、单独使用。 nISO 9001标准用于组织内部的质量管理，也可用于第二方评定和第三方认证 nISO 9004标准是在ISO 9001标准的基础上，扩展为目标、范围更大的质量管理体系指南。n企业的最高管理者为追求业绩的持续改进，超越ISO 9001的要求，可选择ISO 9004标准作为完善组织质量管理体系的指南。ISO 9001：2000标准的用途（1）为企业改进业绩拓展质量管理体系提供指南。（2）为企业满足顾客和其他相关方的需求和期望提供指导。（3）为企业实施自我评定提供方法。（4）为组织推进全面质量管理提供途径。（五）企业质量管理体系的建立和改进（五）企业质量管理体系的建立和改进1. 企业建

31、立质量管理体系的指导思想企业建立质量管理体系的指导思想（1）质量管理体系是企业成功发展的保证。（2）质量管理体系要满足顾客和企业双方的需要和期望。 （3）质量管理体系应在考虑顾客和企业双方利益、成本和风险的基础上实现质量最佳化。 2. 质量管理体系原则质量管理体系原则（1）分析质量环，确定质量职能。 （2）研究质量管理体系结构。 （3）形成质量管理体系文件。 （4）进行定期的内部审核。 （5）定期安排独立的质量管理体系评审和评价。 3. 质量手册质量手册n是阐明该企业的质量方针，并描述其质量管理体系的文件。n可以涉及该企业的全部活动或部分活动。通常至少应包括或涉及：质量方针；职责、权限和相互关

32、系；质量管理体系程序和说明；关于手册评审、修改和控制的规定。4. 质量管理体系审核质量管理体系审核n审核用于确定符合质量管理体系要求的程度。 n质量管理体系审核是通过对构成质量管理体系各要素的审核来进行的。 n质量管理体系审核有内部审核和外部审核两种类型 第一方审核 “第二方审核”或“第三方审核” 4. 质量管理体系审核质量管理体系审核n质量管理体系审核可包括：企业质量方针、质量目标和质量计划的制定与执行；企业领导质量职责及全体人员质量职能的履行情况；企业质量管理体系是否符合ISO 9000族标准要求，等等。n企业质量管理体系审核一般包括如下步骤：（1）制定审核计划；（2）组成审核小组；（3）

33、编制审核提纲；（4）实施审核；（5）提出审核报告。 5. 质量管理体系改进质量管理体系改进n体系审核揭示了体系中某些要素或过程存在着改进的可能，企业必须把握住改进的机会。 n企业质量管理体系改进是一种持续的活动，其目标是追求更高的有效性和效率，避免可控缺陷的出现。 5. 质量管理体系改进质量管理体系改进n企业质量管理体系的改进实施计划：（1）论证质量管理体系改进的必要性。（2）明确质量管理体系改进项目及优先秩序。（3）要素或过程的改进程序：改进项目名称和预期效果目标；实施改进的负责部门（人）和与之配合部门（人）；实施改进的措施、精度；实施改进的支持条件。（六）质量管理体系注册（六）质量管理体系

34、注册/认证的国际互认认证的国际互认nISO理事会通过了1993年第23号决议，批准建立国际承认体系的制度，并为此成立了“质量体系评定和承认特别委员会（QSAR）” nQSAR国际承认体系为全世界的合格评定活动提供了一个协调一致的条件，从而促进了国际贸易。 ISO 14000环境管理体系系列标准（一）（一）ISO 14000系列标准产生的背景系列标准产生的背景pISO 14000系列标准的产生与人类日益对环境问题的关注密不可分。 p面对危袭当代乃至后代生存的环境问题，国际社会也采取了对策和行动，可持续的发展已经得到了国际社会的认可。 pISO于1993年6月正式成立ISO/TC 207“环境管理

35、技术委员会”制定并颁布ISO 14000系列标准 。（二）（二）ISO 14000系列标准的构成系列标准的构成1. 基础标准子系统： ISO 14050：1998标准术语和概念术语使用原则指南2. 基本标准子系统： ISO 14001：1996标准环境管理体系规范及使用指南 ISO 14004：1996标准环境管理体系原则、体系和支持技术通用指南3. 支持技术子系统（二）（二）ISO 14000系列标准的构成系列标准的构成u“基础标准”是ISO 14000系列标准的基础，它统一了各标准使用者对标准内容的理解。u“基本标准”是指在ISO 14000系列标准的基础中起主导、统帅作用的标准。u“支持

36、技术”是指对基本标准的实施起支撑作用的标准。 （三）（三）ISO 14001：2004的主要特点的主要特点n2004版标准的名称已发生变化，由1996版的环境管理体系规范及使用指南改名为环境管理体系要求及使用指南，这一修改是为了和ISO 9001：2000取得一致。n在体系要素方面，两个标准的对比如表所示（名称的改变见粗体部分）。ISO 14001：1996ISO 14001：20044.2 环境方针4.3规划（策划） 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律和其他要求 4.3.3 目标和指标 4.3.4 环境管理方案 4.4 实施与运行 4.4.1 组织结构和职责 4.4.2 培训、意识和能力

37、 4.4.3 信息交流 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5 检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 4.5.2 不符合，纠正和预防措施 4.5.3 记录 4.5.4 环境管理体系审核 4.6 管理评审4.2 环境方针4.3 规划（策划） 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律、法规法规和其他环境要求 4.3.3 目标、指标和方案目标、指标和方案 4.4 实施与运行 4.4.1 资源资源、作用作用、职责和权限 4.4.2 能力能力、培训和意识 4.4.3 信息交流 4.4.4 文件文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运

38、行控制 4.4.7 应急准备和响应 4.5 检查 4.5.1 监测和测量 4.5.2 合规性评价合规性评价 4.5.3 不符合，纠正和预防措施 4.5.4 记录4.5.5 内部审核内部审核4.6 管理评审（三）（三）ISO 14001：2004的主要特点的主要特点1. 特別使用和ISO 9001：2000相同的结构和用语。2. 特別使用和ISO 9001：2000相同的结构和用语。 3. 强化环境因素作为建立环境管理体系的基础。 ISO 14001：2004标准与ISO 9001：2000的相容性将更有企业实施综合的管理体系。ISO 14001：2004版也提高了符合性评估的要求，对某些工业，

39、特別是电气和电子零件业将产生重要影响。（四）（四）ISO 14000系列标准的指导思想和运系列标准的指导思想和运行模式行模式nISO14000系列标准的目的主要在于：指导组织建立、实施并保持一个有效的环境管理体系以实现组织的环境方针和目标，并不断改进其环境表现（行为）来满足法律、法规和其他应遵守的要求。 （四）（四）ISO 14000系列标准的指导思想和运系列标准的指导思想和运行模式行模式nISO 14000系列标准的指导思想主要包括：1. 管理体系一体化的思想 2. 强调领导作用和立足全员参与的思想3. 预防为主的思想4. 持续改进的思想（四）（四）ISO 14000系列标准的指导思想和运系

40、列标准的指导思想和运行模式行模式n在ISO 14000系列标准采用了PDCA（策划实施检查处置）环境管理体系的运行模式 4.6管 理 评审4.5检 查持续改进4.2环境方针4.3策 划4.4实施与运行图6-3 环境管理体系模式OHSAS 18000职业健康安全管理体系系列标准 （一）（一）OHSAS 18000系列标准产生的背景系列标准产生的背景n20世纪80年代以来，随着国际社会对职业健康安全问题的日益关注，以及ISO 9000和ISO 14000在世界各国得到广泛认可与成功实施，许多国家对职业健康安全方面的管理标准开始重视。 n1999年3月，由全球数家最知名的标准制度研究、认证机构BSI

41、、DNV、SGS、BVQI、NSAI、AS/NZ、UNE、LRQA、SABS等13个组织共同颁布了OHSAS 18000职业健康安全评估系列标准，成为目前国际社会普遍采用的职业健康安全管理体系标准，但该系列标准其实并不是国际标准。 （二）（二）OHSAS 18000系列标准的构成、目的和系列标准的构成、目的和用途用途nOHSAS 18001标准规定了对职业健康安全管理体系的要求，明确了职业健康安全管理体系的诸要素，可以说是OHSAS 18000系列标准的主题标准。nOHSAS 18002阐述了职业健康安全管理体系要素，是OHSAS 18001的实施指南。 OHSAS 18001和和OHSAS

42、18002标准的目的和用途标准的目的和用途OHSAS 18001：1999OHSAS 18002：1999目的为组织建立和实施职业健康安全管理体系提供规范化、标准化指导，以减少雇员和其他人员的风险，帮助组织在市场中树立良好形象。为建立和实施职业健康安全管理体系提供可操作性建议和指南，使组织通过资源配置、职责分配以及对作业、程序和过程的不断评价，有序处理职业健康安全事务，确保达到职业健康安全目标。用途为组织内部实施职业健康安全管理提供途径，即通过应用本标准建立和保持职业健康安全管理体系，有效地控制和消除员工和其他有关人员可能遭受的危险及危害的因素，从而使内外部顾客都满意。为组织内部和外部（包括认

43、证机构）的职业健康安全管理体系审核和认证提供准则。实施指南不是规范性标准，因此只用于组织内部的职业健康安全管理，而不适用于职业健康安全管理体系的认证和注册。凡组织有愿望改善其职业健康安全管理行为时，本标准提供系统的方法。（三）（三）OHSAS 18000系列标准的指导思想系列标准的指导思想1. 强调组织最高管理者的承诺和责任。2. 立足全员参与，注重对员工的培训和教育。 3. 重视风险的预防。 4. 着眼持续改进。 5. 制定必要的文件支持系统。 （四）（四）OHSAS 18000标准中的职业健康标准中的职业健康安全管理体系模式安全管理体系模式nOHSAS 18000标准提出了与ISO 140

44、00标准相似的、符合PDCA循环的管理体系模式4.6管理评审4.5检查与纠正措施持续改进4.2职业健康安全方针4.3策 划4.4实施与运行图6-4 职业健康安全管理体系模式三大标准在中国n上述三个系列的标准在我国已经得到及时转化和发布了。nGB/T 19000系列国家标准等同采用ISO 9000系列标准。nGB/T 24000系列国家标准等同采用ISO 14000系列标准。n2001年正式发布GB/T 28000系列国家标准则为了满足我国部门和企业的需要，融入了更多我国职业健康安全法律法规的要求，但在体系结构与要素内容方面仍然是以OHSAS 18000为基础，力求保持与国际接轨。 四、管理体系

45、一体化的必要性与可行性 （一）企业实施管理体系一体化的必要性（一）企业实施管理体系一体化的必要性n随着社会的进步和日益严格的法律法规要求，企业除了关注顾客的要求（包括现有的和潜在的需求或期望）之外，还必须确保自身的生产经营活动不损害员工的身心健康、不污染环境以及满足更多的社会责任等多种要求。n为了满足现代社会的多种要求，越来越多的企业积极采用国际国家标准，建立质量、环境、职业健康安全以及其他管理体系。然而，当多个管理体系在同一企业中独立运行时却不可避免地产生了一些问题问题。 企业中各个管理体系独自运行所产生的问题企业中各个管理体系独自运行所产生的问题n企业为了满足不同标准认证的需要、宁愿做重复

46、劳动，出现了三本手册、三套程序文件、重复内审、重复管理评审的现象n有可能出现资源配置上的冲突和工作接口的矛盾，进而导致体系运行的协调成本增加和整体的管理效率降低n不同管理体系内部审核对同一问题（例如文件的控制）如果有不同的解释和要求，有关人员就会无所适从。如果第三方认证审核不统一，企业为了获得三种证书，就不得不接受三种外部审核，由此增加成本 企业中各个管理体系独自运行所产生的问题企业中各个管理体系独自运行所产生的问题n大连三洋制冷有限公司的例子n根据国内调查，已经建立实施质量、环境和职业健康安全三个管理体系的企业都反映管理体系文件多、相互重叠，管理机构和职责有重复管理等现象，各管理体系之间的协

47、调性差，内部审核和外部审核频繁。n所有被调查的企业都迫切希望建立一体化的管理体系模式，寻求管理体系整合的途径，使建立的管理体系体现企业集中管理模式，提高企业管理的效率和有效性。 （一）企业实施管理体系一体化的必要性（一）企业实施管理体系一体化的必要性n根据系统论原理和国内外企业一体化的实践，实现管理体系一体化对于企业具有的意义和作用主要体现在：1. 管理体系一体化是简化贯标工作，降低认证成本的需要。 2. 管理体系一体化是强化管理、提高效益的重要途径。3. 管理体系一体化是增强竞争实力、参与国际竞争的有力武器。（二）企业实施管理体系一体化的可行性（二）企业实施管理体系一体化的可行性 n管理体系

48、一体化的由来以及相关的研究和实践，都与ISO 9001：2000、ISO 14001：2004和OHSAS 18001：1999三大标准的广泛认证和重新修订密不可分。 n研究三个标准，发现其不同点主要体现在作用、目的、关注焦点、过程控制切入点、法律法规及其他要求这几个方面。 （二）企业实施管理体系一体化的可行性（二）企业实施管理体系一体化的可行性n虽然三个标准存在差异性，但是QMS、EMS和OHSMS都是组织整体管理系统中的子系统，它们相互依赖并服从于整体管理系统的要求。n ISO 9001: 2000、ISO 14001: 2004和OHSAS 18001: 1999这三大标准在性质、理论基

49、础、管理原则和运行模式等方面具有较多的相同和相似性。ISO 9001: 2000、ISO 14001: 2004、OHSAS 18001: 1999之间的相同及相似性之间的相同及相似性ISO 9001: 2000ISO 14001: 2004OHSAS 18001: 1999性质都是组织自愿采用的管理型标准，具有通用性和国际性的特点，并且均应结合组织自身的产品特性、行业特点、运作方式予以采用，追求体系的适用性、符合性和充分性。理论基础系统论、控制（过程）论、信息论是其共同的理论基础。管理原则三个标准的内容都体现了“领导作用”、“全员参与”、“过程方法”、“管理的系统方法”、“持续改进”、“基于

50、事实的决策方法”、“互利的供方关系”等管理原则。预防思想对不同要素控制的发展过程，都是从重视过程终端逐渐移向过程的前端（输入），即注重预防、发挥预防功能是其共同特色。体系总要求都注重承诺和结构化，并要求采用系统的方法（包括内外环境的信息沟通和适当的管理技术），建立一个完整的、有效的、文件化的管理体系。框架结构均按照“最高管理者承诺建立方针、目标（指标）、规划（方案、策划）强调组织结构和职责、培训、意识、能力、信息交流、沟通、协商和文件管理按照运行、产品/服务实现过程实施控制对过程、控制结果进行监视、测量评价方针、目标、过程、结果的适宜性和有效性持续改进”的顺序进行构思和排列条款，因此各标准具有

51、相似的框架结构，并且都建立三个层次的文件体系，即管理手册（包括所制定的管理方针和目标）、程序文件、作业指导书及记录。运行模式都是对体系从体系的策划建立实施保持监视测量评审改进四个方面依次作出规定，反映出各管理体系都是按照以PDCA过程模式实现持续改进的思路建立的。要素管理都是从注重技术解决发展到注重从组织上、管理职责上去解决问题。共有或近似的要素管理承诺、组织结构和职责、信息交流与沟通、管理评审、文件和记录的控制、培训、监控和测量、内部审核、不合格、纠正和预防措施、等等对体系一体化的倾向性都鼓励与其他管理体系的结合或整合，均强调与其他管理体系协同运作，节约资源，不断提高组织的整体绩效。因此，同

52、一企业内不同管理体系的目标及功能的实现都应当、并且可以在一个综合的管理体系中得到统一确定和协调控制。 五、一体化管理体系的内涵与实现要求 一体化管理体系的内涵一体化管理体系的内涵 u企业进行管理体系一体化的结果是将各类管理体系整合成一个综合的管理体系，即形成一体化管理体系（IMSIntegrated Management Systems） uIMS定义：建立综合的方针和目标，通过两种建立综合的方针和目标，通过两种或两种以上管理体系的有机整合，从而形成使或两种以上管理体系的有机整合，从而形成使用共有要素以实现这些目标的单一的管理体系。用共有要素以实现这些目标的单一的管理体系。 对于IMS定义的理

53、解1.综合的方针和目标是指将各个管理体系的方针和目标综合成一体化管理体系的方针和目标，旨在同时满足一个企业的多个不同相关方的期望或要求。2.两种或两种以上的管理体系可以是企业已经分别建立的，也可以是企业拟打算建立的，但这些管理体系应当是分别具有专业性较强的管理目标、致力于满足不同的相关方要求。3.有机整合是指遵循系统化原则，形成相互统一、相互协调、相互补充、相互兼容的有机整体，而不是多种管理体系的简单相加。4.诸多管理体系本身就是针对同一个企业而言，因此各专业管理体系并不能相互独立，而是具有某些相同或相近的要素。这些要素自然可以为一体化之后的管理体系所使用，而且共有要素实际上也为IMS的建立和

54、运行提供了平台。因此，在IMS定义中强调共有要素，以防止共有要素因管理体系呈现不同形式而被人为地分开。IMS类型n根据参与一体化的不同管理体系的数目，可以将IMS分为二元、三元和多元（三元以上）这三种类型，反映了管理体系一体化的程度和演变阶段。n按照质量、环境和职业健康安全管理标准建立一体化管理体系，是当今各类企业管理体系发展的主要趋势，这对于加入世贸组织不久的中国来说，具有重要的现实意义。 一体化管理体系的实现要求一体化管理体系的实现要求 1.管理体系要求的全面化2.方针、目标的统一化 3.管理机构的精简化4.资源管理的合理化 5.运行过程的协调化 6.测量分析的同步化7.持续改进的综合化8

55、.管理体系文件的一体化9.全方位的PDCA循环化 进一步阅读书目进一步阅读书目1 张志欣，杨彬主编现代管理标准化北京：中国经济出版社，19962 石岩主编ISO9001：2000标准理解 文件编写 案例与实施指南北京：中国计量出版社，20013 韩福荣主编质量管理体系认证理论、标准与实践北京：科学出版社，20024 Michael NobleOrganizational Mastery with Integrated Management Systems: Controlling the DragonNew York：John Wiley & Sons, Inc.，20005 陈志田主编管理体

56、系一体化总论北京：中国计量出版社，20026 中质协质量保证中心整合型管理体系的建立与实施北京：中国标准出版社，2003思考与练习题思考与练习题1什么是体系和管理体系？管理体系的主要特征是什么？2管理体系为何要标准化？企业在管理体系标准化过程中，需要遵循哪些标准化原理和原则？3ISO 9000族标准是如何产生的？经历了怎样的发展阶段？现行的基本标准有哪些？4什么是质量管理八项原则？5举例说明企业如何依据ISO 9000族标准建立和改进质量管理体系。6和ISO 14001：1996相比，ISO 14001：2004具有哪些特点？7ISO 14000系列标准的指导思想和运行模式是什么？8OHSAS

57、 18000系列标准的目的、用途和指导思想是什么？9根据OHSAS 18000系列标准，如何描述职业健康安全管理体系模式及其要素关系？10怎样理解企业实施管理体系一体化的必要性和可行性？11什么是一体化管理体系？12实现一体化管理体系的关键要求体现在哪些方面？ 应用探讨（1）nA企业的质量方针是：“为顾客着想，质量第一”。在审核时询问各层次人员对质量方针的理解，结果并不一致。高层管理人员说：顾客时企业的生命源，做什么事都应从顾客着想；中层管理人员说：质量第一就是要使本企业产品达到国际领先的目标，至少是国内第一；普通员工说，质量符合顾客要求是第一位的应用探讨（1）n审核员在检查A企业顾客投诉和意

58、见记录时，发现记录都空白。相关部门经理说：“没有顾客投诉，顾客有意见会提出来，但至今没有发生这种情况，可见顾客对我们是满意的”n问题： 这两个审核项是否符合ISO 9001:2000质量管理体系标准?应用探讨（2）nB企业在先后通过了企业在先后通过了QMS，EMS和和OHSMS管理体系标准，为了管理体系标准，为了提高管理效率、降低成本，拟建立一体化管理体系，其提高管理效率、降低成本，拟建立一体化管理体系，其IMS的管的管理方针设计如下：理方针设计如下： 我们始终以顾客为关注焦点，力争以最好的质量和最高的效率保持公司的生命力。在追求质量的进程中，我们同样注重保护环境和保障员工的健康安全，努力实现质量、环保和职业健康安全的和谐发展。 我们承诺：1）遵守有关质量、环境和职业健康安全方面的法律及其他要求。2）提供足够的资源，建立、保持并持续改进一体化管理体系。3）采用对质量、环境和职业健康安全有利的技术和管理，努力降低不利影响，增强相关方的满意。4）对供应商的质量、环境和职业健康安全等方面施加影响。n请谈谈你对上述管理方针的看法。请谈谈你对上述管理方针的看法。