《煤炭规范解读修改稿》由会员分享，可在线阅读，更多相关《煤炭规范解读修改稿（82页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、煤矿建设项目档案管煤矿建设项目档案管理规范理规范解读解读煤炭规范解读(修改稿) 1. 规范制定目的规范制定目的 2. 规范起草单位规范起草单位 3. 规范制定过程规范制定过程 4. 规范指导地位规范指导地位一、煤矿建设项目档案管理规范一、煤矿建设项目档案管理规范的总体情况的总体情况煤炭规范解读(修改稿)1、规范制定目的n确保煤矿建设项目档案的完整、准确保煤矿建设项目档案的完整、准确、系统和安全，更好地服务于煤确、系统和安全，更好地服务于煤矿基本建设和生产经营管理及今后矿基本建设和生产经营管理及今后的改扩建工作，根据国家有关法律的改扩建工作，根据国家有关法律法规和标准规范，制定煤矿建设法规和标准
2、规范，制定煤矿建设项目档案管理规范项目档案管理规范 煤炭规范解读(修改稿)煤矿建设项目档案工作存在问题n总体水平较低，与国家的要求和企业总体水平较低，与国家的要求和企业的发展很不适应，与其它行业相比也的发展很不适应，与其它行业相比也有一定差距有一定差距n主要表现在三个方面。一是管理方面，主要表现在三个方面。一是管理方面，二是文件归档质量方面，三是现代化二是文件归档质量方面，三是现代化建设方面。建设方面。煤炭规范解读(修改稿)n- 档案工作与项目建设不同步安排；档案工作与项目建设不同步安排；n- 档案管理机构设置、人员配备不适应档案管理机构设置、人员配备不适应工作的需要；工作的需要；n- 档案管
3、理制度不健全、职责不明确、档案管理制度不健全、职责不明确、措施不到位，或严重滞后，档案收集工措施不到位，或严重滞后，档案收集工作错过最佳时机，使制度形同虚设，起作错过最佳时机，使制度形同虚设，起不到应有的作用；不到应有的作用； 管理方面存在的主要问题：管理方面存在的主要问题：煤炭规范解读(修改稿)文件归档质量方面的主要问题文件归档质量方面的主要问题n- 归档文件不齐全、不完整、不系统，缺失文归档文件不齐全、不完整、不系统，缺失文件较多，粗制滥造、弄虚作假现象普遍存在；件较多，粗制滥造、弄虚作假现象普遍存在；n- 复印（制）件多，而且质量不高、手续不复印（制）件多，而且质量不高、手续不全，不具法
4、律效力；全，不具法律效力；n- 事故档案不归档或隐瞒事故真相；事故档案不归档或隐瞒事故真相；n- 竣工图不符合要求或破旧不堪，竣工图印竣工图不符合要求或破旧不堪，竣工图印章、签名不规范，有的是别人代签而没有授权。章、签名不规范，有的是别人代签而没有授权。 煤炭规范解读(修改稿)现代化建设方面存在问题现代化建设方面存在问题n主要反映在信息化程度低，与煤矿主要反映在信息化程度低，与煤矿现代化管理水平很不协调现代化管理水平很不协调。 煤炭规范解读(修改稿)2、规范起草单位n国家档案局、中国煤炭工业协会档国家档案局、中国煤炭工业协会档案分会、煤炭工业档案馆、陕西省、案分会、煤炭工业档案馆、陕西省、山西
5、省、内蒙古自治区山西省、内蒙古自治区3省（区）档省（区）档案局、神华集团、中煤能源集团等案局、神华集团、中煤能源集团等13个单位。个单位。 煤炭规范解读(修改稿)3、规范制定过程n历时历时3年，数易其稿年，数易其稿 n从理论到实践，再从实践到理论从理论到实践，再从实践到理论 煤炭规范解读(修改稿)4、规范地位 n煤矿建设项目档案管理规范是煤矿建设项目档案管理规范是煤矿建设项目档案工作的管理标准，煤矿建设项目档案工作的管理标准，是煤矿建设项目所有参与者档案工是煤矿建设项目所有参与者档案工作的行为准则，也是国家组织对煤作的行为准则，也是国家组织对煤矿建设项目档案竣工验收的主要依矿建设项目档案竣工验
6、收的主要依据。各煤矿建设单位应结合实际认据。各煤矿建设单位应结合实际认真组织落实，严格遵照执行。真组织落实，严格遵照执行。煤炭规范解读(修改稿)关于标准的几个名册n标准标准：为了在一定的范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用和重复使用的一种规范性文件。n按照标准化的对象，通常把标准分为技术标准技术标准、管理标准管理标准和工作标准工作标准三大类。 煤炭规范解读(修改稿)技术标准技术标准n技术标准技术标准是指对标准化领域中需要协调统一的技术事项所制定的标准。技术标准包括产品标准、工艺标准、检测试验方法标准及安全、卫生、环保标准等。技术标准时根据国家技术经济政策和市场需要，经主
7、管部门批准，在规定的范围内必须执行的统一技术规定。 煤炭规范解读(修改稿)管理标准管理标准n管理标准管理标准是指对标准化领域中需要协调统一的管理事项所制定的标准。管理标准主要是对管理目标、管理项目、管理业务、管理程序、管理方法和管理组织所做的规定。管理标准是技术标准的措施和保证。煤炭规范解读(修改稿)工作标准工作标准n工作标准工作标准是实现技术标准和管理标准的手段。主要是为实现工作或活动过程的协调，提高工作效率和工作质量，对每个职能和岗位的工作制定的标准。包括：工作的责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查方法、考核办法等。煤炭规范解读(修改稿)二、规范的条文释义二、规范的条文释义n规范分
8、规范分正文正文和和附录附录两大部分。两大部分。n正文共十一章正文共十一章n1.范围；范围；n2.规范性引用文件；规范性引用文件；n3.术语和定义；术语和定义；n4. 项目档案工作总则；项目档案工作总则；n5.项目档案工作组织和职责；项目档案工作组织和职责；n6.项目文件的归档；项目文件的归档；n7.项目档案的整理；项目档案的整理；n8.项目档案的保管和利用；项目档案的保管和利用；n9.项目档案信息化建设；项目档案信息化建设；n10.项目档案登记；项目档案登记；n11.项目档案验收工作。项目档案验收工作。煤炭规范解读(修改稿) 从对象上讲从对象上讲： 适用于新建、改建、扩建、适用于新建、改建、扩
9、建、技改、续建的煤矿建设项目（含与其配套技改、续建的煤矿建设项目（含与其配套建设的洗煤厂）的档案管理工作。建设的洗煤厂）的档案管理工作。 与煤矿项目配套建设的电厂、铁路专用与煤矿项目配套建设的电厂、铁路专用线、化工厂等单项工程的档案管理可参照线、化工厂等单项工程的档案管理可参照执行本规范或相关行业标准执行本规范或相关行业标准 从工作内容上讲从工作内容上讲：适应档案工作的各环节适应档案工作的各环节 1. 适用范围适用范围煤炭规范解读(修改稿) 2、规范引用标准和文件、规范引用标准和文件4个国家标准，个国家标准，1个行业标准，个行业标准，3个规范性文件个规范性文件 煤炭规范解读(修改稿)4个国标n
10、GB/T17678.11999 CAD 电子文件光盘存储、归档与档案管理要求nGB/T118212002 照片档案管理规范nGB/T 18894-2002 电子文件归档与管理规范nGB/T 11822-2008 科学技术档案案卷构成的一般要求煤炭规范解读(修改稿)1个行业标准 3个规范性文件n行标行标：DA/T28-2002 国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范n文件文件：煤炭部煤炭企业档案分类规则（煤办字1994第110号）n国家档案局国家重点建设项目档案管理登记办法（档发字199715号文件）n国家档案局、国家发改委重大建设项目档案验收办法（档发字20062号）煤炭规范解读(修改稿)
11、 2个标准：个标准： 煤矿科技术语煤矿科技术语(GB/T156632008 ) 档案工作基本术语档案工作基本术语(DA/T12000 ) 3个名词：煤矿建设项目个名词：煤矿建设项目 煤矿建设项目文件煤矿建设项目文件 煤矿建设项目档案煤矿建设项目档案3、规范涉及的名词、术语和定义规范涉及的名词、术语和定义煤炭规范解读(修改稿)煤矿建设项目煤矿建设项目n煤矿建设项目煤矿建设项目：为了开采煤炭，按为了开采煤炭，按照一个总体设计而建设的工程。它照一个总体设计而建设的工程。它包括矿建、土建和机电安装三类工包括矿建、土建和机电安装三类工程，包含一个或多个单项工程，在程，包含一个或多个单项工程，在经济上统一
12、核算、行政上统一管理，经济上统一核算、行政上统一管理，建成后统一移交生产。建成后统一移交生产。煤炭规范解读(修改稿)煤矿建设项目文件煤矿建设项目文件n煤矿建设项目文件煤矿建设项目文件：煤矿建设项目：煤矿建设项目（以下简称项目）在地质勘探、立（以下简称项目）在地质勘探、立项审批、招投标、勘察设计、设备项审批、招投标、勘察设计、设备材料采购、施工、监理、试生产及材料采购、施工、监理、试生产及竣工验收全过程中形成的文字、图竣工验收全过程中形成的文字、图表、声像等形式的全部文件。表、声像等形式的全部文件。 煤炭规范解读(修改稿)煤矿建设项目档案煤矿建设项目档案n煤矿建设项目档案煤矿建设项目档案：指经过
13、鉴定、：指经过鉴定、整理并归档的全部项目文件。整理并归档的全部项目文件。n文件是档案的前身，档案是文件的文件是档案的前身，档案是文件的归宿。文件转化为档案条件：经过归宿。文件转化为档案条件：经过鉴定，系统整理。鉴定，系统整理。 煤炭规范解读(修改稿)煤矿建设项目档案特点煤矿建设项目档案特点 n成套性成套性 n原始性原始性 n专业性专业性 n多样性多样性 n动态性动态性 煤炭规范解读(修改稿)煤矿建设项目档案工作涉及的煤矿建设项目档案工作涉及的常用名册常用名册 n建设单位建设单位 指建设项目的法人单位。指建设项目的法人单位。n单项工程单项工程 指建设项目中具有独立设计文指建设项目中具有独立设计文
14、件、可独立组织施工，建成后可以独立件、可独立组织施工，建成后可以独立发挥生产能力或工程效益的工程。发挥生产能力或工程效益的工程。 如矿如矿井、洗煤厂、铁路专运线、办公楼等。井、洗煤厂、铁路专运线、办公楼等。n单位工程单位工程 指具有独立设计文件、可独立指具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或效益的工程。能力或效益的工程。 如井筒、巷道等。如井筒、巷道等。煤炭规范解读(修改稿)煤矿建设项目档案工作涉及的煤矿建设项目档案工作涉及的常用名册常用名册n分部工程分部工程 是单位工程的组成部分，按专业和建筑部位确定。如：地基与基础工程、主体结构、
15、装饰装修、建筑屋面、建筑给排水、电气安装等。 n分项工程分项工程 是分部工程的组成部分，一般按主要工程、材料、工艺、设备类别进行划分。如土方回填工程、模板工程等。 煤炭规范解读(修改稿)几个常见名词的关系n单项工程 n 单位工程n n 分部工程n n 分项工程煤炭规范解读(修改稿)n项目前期文件项目前期文件 指工程开工以前在立项、指工程开工以前在立项、审批、招投标、勘察、设计以及工程准审批、招投标、勘察、设计以及工程准备工程中形成的文件备工程中形成的文件 n项目施工文件项目施工文件 指项目施工过程中形成的指项目施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件反映项目建筑、安装情况的文件 n项目竣工
16、图项目竣工图 项目竣工后按照工程实际情项目竣工后按照工程实际情况所绘制的图纸况所绘制的图纸 煤炭规范解读(修改稿)n项目监理文件项目监理文件 指监理单位在项目监理工指监理单位在项目监理工作中形成的文件，可分为监理管理文件作中形成的文件，可分为监理管理文件和监理审核文件。和监理审核文件。 n项目竣工验收文件项目竣工验收文件 指项目竣工后试运行指项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件。中以及项目竣工验收时形成的文件。n项目前期文件、项目施工文件、项目竣项目前期文件、项目施工文件、项目竣工图、项目监理文件、项目竣工验收文工图、项目监理文件、项目竣工验收文件件 构成了项目竣工文件项目竣工文件。
17、 煤炭规范解读(修改稿) 项目档案工作应以建设单位为项目档案工作应以建设单位为主，实行统一领导、统一制度、统主，实行统一领导、统一制度、统一管理、统一标准一管理、统一标准 4、项目档案工作总则煤炭规范解读(修改稿) 5、项目档案工作组织和职责项目档案工作组织和职责 包含五个部分的内容包含五个部分的内容煤炭规范解读(修改稿) 第一部分：对机构、人员的要求第一部分：对机构、人员的要求 （1）明确的责任人）明确的责任人 项目档案工作项目档案工作实行项目法人负责制，项目实行项目法人负责制，项目法人全面负责本项目的档案工作，并接受档案法人全面负责本项目的档案工作，并接受档案行政管理部门和行业主管部门的监
18、督和指导行政管理部门和行业主管部门的监督和指导。 明确建设单位档案工作的法律责任明确建设单位档案工作的法律责任 。 煤炭规范解读(修改稿)（2）要有明确的分管领导及档案机构）要有明确的分管领导及档案机构 分管领导分管领导 档案机构档案机构 档案机构负责人档案机构负责人 各部门分管档案工作的负责人各部门分管档案工作的负责人 煤炭规范解读(修改稿) 项目建设单位档案机构应配备适应项目建设单位档案机构应配备适应项目档案工作需要的专职人员；各职能项目档案工作需要的专职人员；各职能部门也应根据需要配备相应的专职或兼部门也应根据需要配备相应的专职或兼职档案工作人员。职档案工作人员。（3）配备专（兼）职档案
19、人员）配备专（兼）职档案人员煤炭规范解读(修改稿)A 能够适应项目档案工作的需要；能够适应项目档案工作的需要；B 档案人员保持相对稳定；档案人员保持相对稳定；C 项目档案工作人员应具有档案专业和相项目档案工作人员应具有档案专业和相关专业专业知识；关专业专业知识；D 档案部门负责人应具有中级以上专业技档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历。术职称或大学本科以上学历。（4）人员素质要求）人员素质要求煤炭规范解读(修改稿)第二部分第二部分 做好项目档案的具体保障措施做好项目档案的具体保障措施（1）“档案档案”“建设建设”，同步进行，同步进行 项目建设单位应从项目开始筹项目建设单位
20、应从项目开始筹建起把项目档案管理工作纳入项目建起把项目档案管理工作纳入项目建设计划，纳入项目建设管理程序，建设计划，纳入项目建设管理程序，纳入分管领导和工作人员的岗位职纳入分管领导和工作人员的岗位职责，并与项目建设管理同步实施、责，并与项目建设管理同步实施、同步检查、同步考核同步检查、同步考核。 煤炭规范解读(修改稿)（2）岗位职责，年度考核）岗位职责，年度考核 按项目法人制要求，组建由设计单位、按项目法人制要求，组建由设计单位、施工单位、调试单位、监理单位等参加的施工单位、调试单位、监理单位等参加的档案工作领导组，按照项目所属关系，把档案工作领导组，按照项目所属关系，把项目档案工作纳入各参建
21、单位领导责任进项目档案工作纳入各参建单位领导责任进行监督、考核，纳入各职能部门分管领导行监督、考核，纳入各职能部门分管领导和工作人员的岗位职责进行考核。和工作人员的岗位职责进行考核。 煤炭规范解读(修改稿)n（3）档案质量，合同约束）档案质量，合同约束n 项目建设单位在与地质勘探、勘察设项目建设单位在与地质勘探、勘察设计、施工及监理单位（以下简称参建单计、施工及监理单位（以下简称参建单位）签订勘探、设计、施工、监理及采位）签订勘探、设计、施工、监理及采购、服务、技术等合同、协议时，应设购、服务、技术等合同、协议时，应设立专门条款，明确规定相关单位的归档立专门条款，明确规定相关单位的归档职责及文
22、件归档范围、质量要求、整理职责及文件归档范围、质量要求、整理标准，提交套数、时间等，并将标准，提交套数、时间等，并将“档案档案部门签字认可部门签字认可”纳入合同的结算程序。纳入合同的结算程序。 煤炭规范解读(修改稿)n“三纳入三纳入”：项目文件材料的形成、积累、整理、项目文件材料的形成、积累、整理、归档纳入项目建设各项程序；纳入项目建设管理归档纳入项目建设各项程序；纳入项目建设管理计划；纳入有关部门与有关人员的岗位职责。计划；纳入有关部门与有关人员的岗位职责。n“四同步四同步”：下达工程计划任务与提出项目文件下达工程计划任务与提出项目文件归档要求同步；检查项目计划进度与检查项目文归档要求同步；
23、检查项目计划进度与检查项目文件积累情况同步；工程验收与档案验收同步；项件积累情况同步；工程验收与档案验收同步；项目总结与归档的项目文件交接同步。目总结与归档的项目文件交接同步。n“四参加四参加”：档案人员参加工程管理相关会议及档案人员参加工程管理相关会议及质量检查；参加重要设备仪器开箱、验收；参加质量检查；参加重要设备仪器开箱、验收；参加项目建设竣工验收；参加项目可研成果审定。项目建设竣工验收；参加项目可研成果审定。(4) 关键节点，参与检查关键节点，参与检查煤炭规范解读(修改稿)（5）参建单位，配备人员）参建单位，配备人员各参建单位应按建各参建单位应按建设单位要求或合同规定，明确负责档案工作
24、的设单位要求或合同规定，明确负责档案工作的部门，配备满足项目档案工作需要的专（兼）部门，配备满足项目档案工作需要的专（兼）职档案人员。职档案人员。 （6）加强培训，提高素质）加强培训，提高素质项目建设单位应建项目建设单位应建立以档案部门为中心，各职能部门、各参建单立以档案部门为中心，各职能部门、各参建单位档案部门或专（兼）职档案人员为基础的档位档案部门或专（兼）职档案人员为基础的档案工作管理网络和档案人员培训制度。案工作管理网络和档案人员培训制度。 煤炭规范解读(修改稿)第三部分：项目建设单位档案部门职责第三部分：项目建设单位档案部门职责（1）建立制度，组织培训）建立制度，组织培训 建立制度总
25、原则建立制度总原则：项目法人在制定规章制度时，：项目法人在制定规章制度时，应从建设项目的整体通盘考虑，把归档内容涵盖项应从建设项目的整体通盘考虑，把归档内容涵盖项目建设各阶段、各专业及各参建单位，对归档职责、目建设各阶段、各专业及各参建单位，对归档职责、归档范围、项目文件的编制等作出统一规定。归档范围、项目文件的编制等作出统一规定。 建设项目档案管理主要制度：建设项目档案管理主要制度：归档范围、分类标归档范围、分类标准、领导责任制、岗位责任制、技术（图纸）资料准、领导责任制、岗位责任制、技术（图纸）资料管理制度、竣工文件编制要求、档案移交办法、档管理制度、竣工文件编制要求、档案移交办法、档案借
26、阅制度等。案借阅制度等。 煤炭规范解读(修改稿)（2）依照标准，指导监督）依照标准，指导监督 对本单位对本单位各职能部门各职能部门、参建单位参建单位档案档案工作进行监督、指导、检查。工作进行监督、指导、检查。 （3）参加活动，参与验收）参加活动，参与验收 参加项目建设的重要会议、重大活动、参加项目建设的重要会议、重大活动、重要设备开箱验收、项目建设各阶段（标重要设备开箱验收、项目建设各阶段（标段）交（竣）工验收。段）交（竣）工验收。 （4）收集保管，验收移交）收集保管，验收移交煤炭规范解读(修改稿)第四部分：各职能部门档案工作职责第四部分：各职能部门档案工作职责（1）收集整理）收集整理 承担本
27、部门履行职责所涉及项目文件的收集、承担本部门履行职责所涉及项目文件的收集、整理和归档工作，并对归档文件形成质量和完整、整理和归档工作，并对归档文件形成质量和完整、准确情况负责。准确情况负责。 （2）归档移交）归档移交工程完工验收前要将相关整理好的档案移交档案室工程完工验收前要将相关整理好的档案移交档案室 （3）协助监督）协助监督协助档案部门，监督、指导和检查其所负责的参建协助档案部门，监督、指导和检查其所负责的参建单位的文件归档质量。单位的文件归档质量。 煤炭规范解读(修改稿)第五部分：参建单位档案工作职责第五部分：参建单位档案工作职责主要涉及以下参建单位主要涉及以下参建单位 (1)地质勘探单
28、位地质勘探单位 (2)勘察设计单位勘察设计单位 (3)施工单位施工单位 物资、设备供货单位物资、设备供货单位(含厂家或中间商含厂家或中间商) ;设备生产监造单设备生产监造单位位 (4)监理单位监理单位 煤炭规范解读(修改稿)n总体来讲总体来讲：收集整理，按时移交。收集整理，按时移交。 按按合合同同或或协协议议负负责责所所承承担担工工程程或或任任务务的的文文件件的的收收集集、整整理理和和归归档档工工作作，对对归归档档文文件件形形成成质质量量和和完完整整、准准确确情情况况负负责责，并在规定时间内按要求向建设单位移交。并在规定时间内按要求向建设单位移交。煤炭规范解读(修改稿)n地质勘探单位地质勘探单
29、位： 负责收集、整理地质勘探各阶段的地负责收集、整理地质勘探各阶段的地质文件，并按国家有关规定（标准）和质文件，并按国家有关规定（标准）和合同要求向建设单位提供相应的地质报合同要求向建设单位提供相应的地质报告及审批文件。告及审批文件。 煤炭规范解读(修改稿)n勘察设计单位勘察设计单位： 负责所承担的工程地质勘查，预可负责所承担的工程地质勘查，预可行性、可行性研究及设计文件的收集、行性、可行性研究及设计文件的收集、整理工作，并按国家有关规定（标准）整理工作，并按国家有关规定（标准）和合同要求向建设单位提供报告和设计和合同要求向建设单位提供报告和设计文件。文件。 煤炭规范解读(修改稿)n施工单位施
30、工单位： 负责收集、积累、整理其所承担工程负责收集、积累、整理其所承担工程（或标段）形成的施工文件、竣（交）工验（或标段）形成的施工文件、竣（交）工验收文件、系统调试文件、系统使用维护与保收文件、系统调试文件、系统使用维护与保养说明文件及竣工文件，并按要求向建设单养说明文件及竣工文件，并按要求向建设单位移交。竣工文件的编制质量应符合国家位移交。竣工文件的编制质量应符合国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（DA/T28-2002）第）第6条、第条、第7条的要求条的要求及相关合同的约定。及相关合同的约定。 煤炭规范解读(修改稿)n由施工单位收集的还有以下
31、两种资料由施工单位收集的还有以下两种资料: 1物资、设备供货单位（含厂家或中间商物资、设备供货单位（含厂家或中间商）提供的提供的物资、设备质量证明文件，矿用产品物资、设备质量证明文件，矿用产品安全标志证明文件及生产许可文件，产品安安全标志证明文件及生产许可文件，产品安装、使用、维护、操作说明等随机文件，连装、使用、维护、操作说明等随机文件，连同设备材料及构配件（开箱）进厂检验单等，同设备材料及构配件（开箱）进厂检验单等，由由施工单位施工单位负责收集、整理，经监理单位查负责收集、整理，经监理单位查验并签字后编入施工文件。验并签字后编入施工文件。 煤炭规范解读(修改稿) 2设备生产监造单位设备生产
32、监造单位 :负责收集、整理负责收集、整理设备监造工作中产生的监造文件，并负责检设备监造工作中产生的监造文件，并负责检查、审核设备生产单位所提交文件资料的完查、审核设备生产单位所提交文件资料的完整、准确、系统情况，交整、准确、系统情况，交施工单位施工单位复检签字复检签字后，编入施工文件。后，编入施工文件。 煤炭规范解读(修改稿) n监理单位监理单位： 负责收集、积累、整理其所形成的监负责收集、积累、整理其所形成的监理文件理文件; 负责审核施工单位、设计单位提交文负责审核施工单位、设计单位提交文件的完整、准确、系统情况，审核、签件的完整、准确、系统情况，审核、签署竣工文件，并向建设单位提交有关档署
33、竣工文件，并向建设单位提交有关档案情况专项报告和验证文件。案情况专项报告和验证文件。 煤炭规范解读(修改稿)几种特殊情况档案材料的收集几种特殊情况档案材料的收集n(1)工程发包工程发包 n 由建设单位发包的专业承包施工工程，承由建设单位发包的专业承包施工工程，承包单位负责所承包工程施工文件的收集整理，包单位负责所承包工程施工文件的收集整理，并直接提交建设单位。并直接提交建设单位。n 项目实行总承包的，由总承包单位负责项项目实行总承包的，由总承包单位负责项目全部文件的收集整理，或责成各分包单位负目全部文件的收集整理，或责成各分包单位负责其分包部分文件的收集、整理，并分别提交责其分包部分文件的收集
34、、整理，并分别提交总承包单位汇总。总承包单位汇总。 n 煤炭规范解读(修改稿)n(2)安全、质量事故安全、质量事故 n 安全和质量事故的相关文件由事故安全和质量事故的相关文件由事故调查处理牵头单位负责收集整理和归档调查处理牵头单位负责收集整理和归档工作。建设单位应保存一套齐全完整的工作。建设单位应保存一套齐全完整的与管理和技术有关的文件。与管理和技术有关的文件。 n (3)声像档案声像档案 n 及时归档，写清说明及时归档，写清说明 煤炭规范解读(修改稿)6、项目文件的归档项目文件的归档n（1）归档原则）归档原则： “谁形成谁负责谁形成谁负责” n（2）归档依据及具体要求）归档依据及具体要求：
35、依据煤依据煤矿建设项目文件归档范围和保管期限表矿建设项目文件归档范围和保管期限表，制定本项目文件归档范围和保管期，制定本项目文件归档范围和保管期限表。保管期限一般定为限表。保管期限一般定为10年、年、30年、年、永久，但不应低于相应工程或设备的服永久，但不应低于相应工程或设备的服务年限务年限 。 n 煤炭规范解读(修改稿) （3）整理依据）整理依据国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范（范（DA/T 28-2002）科学技术档案案卷构成一般要求（科学技术档案案卷构成一般要求（GB/T 11822-2008）电子文件归档与管理规范（电子文件归档与管理规
36、范（GB/T 18894-20技术制图复制图的折叠方法（技术制图复制图的折叠方法（GB/T 10609.3） 煤炭规范解读(修改稿)n（4）移交要求：移交要求： n 严格交接手续严格交接手续 n 编制移交清册编制移交清册 n移交清册应明确移交的时间、内容、数量、载移交清册应明确移交的时间、内容、数量、载体形式等，必要时应编写归档说明，将归档过体形式等，必要时应编写归档说明，将归档过程中一些情况进行说明；接收方应认真清点核程中一些情况进行说明；接收方应认真清点核对，准确无误后交接双方负责人和经手人签字。对，准确无误后交接双方负责人和经手人签字。移交清册各留一份。移交清册各留一份。 煤炭规范解读(
37、修改稿)7、项目档案的整理、项目档案的整理n （1）编制分类方案）编制分类方案n （2）档案排序编号）档案排序编号n （3）档案按期移交）档案按期移交煤炭规范解读(修改稿)8项目档案的保管和利用项目档案的保管和利用 保管保管 : （1）保管原则保管原则 （2）保管场所）保管场所 （3）工作设备）工作设备 （4）防护设施）防护设施 （5）保管设施）保管设施煤炭规范解读(修改稿)利用利用: (1) 编制档案检索工具编制档案检索工具 (2) 建立利用登记制度建立利用登记制度 煤炭规范解读(修改稿)9、项目档案信息化建设、项目档案信息化建设 （1）信息化建设原则：）信息化建设原则： 档案信息化与项目信
38、息化同步进行；档案信息化与项目信息化同步进行； 技术与管理并重技术与管理并重 ； 以档案信息化促进和保障项目建设信以档案信息化促进和保障项目建设信息化。息化。 煤炭规范解读(修改稿)（2）系统开发要求）系统开发要求n宏观上：满足项目建设全过程信息系统宏观上：满足项目建设全过程信息系统高效、高质运行的需要。高效、高质运行的需要。n微观上：具备收集整编、数据管理、检微观上：具备收集整编、数据管理、检索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设索浏览、借阅管理、统计汇总、权限设置、安全保密、系统维护等基本功能置、安全保密、系统维护等基本功能 ;能能与建设项目各信息系统之间衔接与建设项目各信息系统之间衔接 .煤
39、炭规范解读(修改稿)n注意事项：关注电子文件的收集、归档注意事项：关注电子文件的收集、归档 电子文件是项目档案的重要组成部分。电子文件是项目档案的重要组成部分。建设单位应将电子文件的收集、归档纳建设单位应将电子文件的收集、归档纳入项目文件的管理范围。在与地质勘探、入项目文件的管理范围。在与地质勘探、勘察设计、施工、监理等相关单位签订勘察设计、施工、监理等相关单位签订合同或协议时，应将电子文件的移交纳合同或协议时，应将电子文件的移交纳入其中。入其中。煤炭规范解读(修改稿)10、项目档案的登记、项目档案的登记（1）主动登记）主动登记 依据国家重点建设项目档案管理登记办法依据国家重点建设项目档案管理
40、登记办法 项目开工半年内向项目主管部门报送项目开工半年内向项目主管部门报送 “国家重点建设国家重点建设项目登记表项目登记表” 每年报送一次，直至项目竣工验收止每年报送一次，直至项目竣工验收止 .（2）逐级汇总）逐级汇总 项目主管部门汇总本系统情况报送项目所在地省级档案项目主管部门汇总本系统情况报送项目所在地省级档案行政管理部门行政管理部门 ;n省级档案行政管理部门汇总后报国家档案行政管理部省级档案行政管理部门汇总后报国家档案行政管理部门门 .煤炭规范解读(修改稿)11、项目档案验收、项目档案验收 （1）验收必要性）验收必要性 项目档案验收是项目竣工项目档案验收是项目竣工验收的重要组成部分，未通
41、过档案验收的项目，验收的重要组成部分，未通过档案验收的项目，不得通过竣工验收。不得通过竣工验收。 （2）项目档案验收的组织）项目档案验收的组织 （3）项目档案验收组的组成）项目档案验收组的组成 (4)验收申请验收申请报送档案验收申请报告报送档案验收申请报告 项目档案验收申请报告项目档案验收申请报告 项目档案验收前应自检项目档案验收前应自检 (5) 申请项目档案验收条件申请项目档案验收条件煤炭规范解读(修改稿)项目档案验收申请报告项目档案验收申请报告的主要内容n（一）项目建设及项目档案管理概况；（一）项目建设及项目档案管理概况；n（二）保证项目档案的完整、准确、系统所采（二）保证项目档案的完整、
42、准确、系统所采取的控制措施；取的控制措施；n（三）项目文件材料的形成、收集、整理与归（三）项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量状况；档情况，竣工图的编制情况及质量状况；n（四）档案在项目建设、管理、试运行中的作（四）档案在项目建设、管理、试运行中的作用；用；n（五）存在的问题及解决措施（五）存在的问题及解决措施。 煤炭规范解读(修改稿)项目档案验收前应自检项目档案验收前应自检 n项目建设单位（法人）应组织项目项目建设单位（法人）应组织项目设计、施工、监理等方面负责人以设计、施工、监理等方面负责人以及有关人员，根据档案工作的相关及有关人员，根据档案工作的相关要求，依照
43、重大建设项目档案验要求，依照重大建设项目档案验收内容及要求（附件收内容及要求（附件2）进行全面）进行全面自检。自检。 煤炭规范解读(修改稿)（5）申请项目档案验收条件）申请项目档案验收条件n（一）项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；n（二）项目试运行指标考核合格或者达到设计能力； n（三）完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；n（四）基本完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作。 煤炭规范解读(修改稿) 验收时间：验收时间：项目竣工验收项目竣工验收3个月之前完成个月之前完成 验收形式验收形式: 召开会议召开会议; 现场抽查现场抽查; 验收结果验收结果:
44、 分为合格和不合格分为合格和不合格（6）验收要求）验收要求:煤炭规范解读(修改稿)n验收形式：召开会议：验收形式：召开会议：项目档案验收以验收组织单位召集验收会议的形式进行。项目档案验收组全体成员参加项目档案验收会议，项目的建设单位（法人）、设计、施工、监理和生产运行管理或使用单位的有关人员及建设单位各职能部门负责人列席会议。 煤炭规范解读(修改稿)n建设单位汇报材料建设单位汇报材料 :建设单位概况（工程概况，建设单位概况（工程概况，包括核准单位、总投资、工程完成情况，主要施包括核准单位、总投资、工程完成情况，主要施工、设计、监理单位，单位工程数量，等；档案工、设计、监理单位，单位工程数量，等
45、；档案管理概况：领导体制、机构情况、人员情况、保管理概况：领导体制、机构情况、人员情况、保管状况管状况(库房面积、设备配备等库房面积、设备配备等)、主要制度、档、主要制度、档案管理所采取的措施；档案基本情况：单位工程案管理所采取的措施；档案基本情况：单位工程数量及每个单位工程档案数量、主要内容、分类数量及每个单位工程档案数量、主要内容、分类情况、整理状况、检索工具编制情况、竣工图数情况、整理状况、检索工具编制情况、竣工图数量及情况等；存在问题及采取措施）施工单位、量及情况等；存在问题及采取措施）施工单位、监理单位（要有对施工单位、设计单位档案情况监理单位（要有对施工单位、设计单位档案情况检查监
46、督的内容）检查监督的内容） 煤炭规范解读(修改稿)n现场抽查：现场抽查：检查项目档案，采用质询、现检查项目档案，采用质询、现场查验、抽查案卷的方式。抽查档案的数场查验、抽查案卷的方式。抽查档案的数量应不少于量应不少于100卷，抽查重点为项目前期卷，抽查重点为项目前期管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、管理性文件、隐蔽工程文件、竣工文件、质检文件、重要合同、协议等质检文件、重要合同、协议等煤炭规范解读(修改稿)n验收结果验收结果：项目档案验收结果分为合格与不合格。n项目档案验收合格的项目，由项目档案验收组出具项目档案验收意见；项目档案验收不合格的项目，由项目档案验收组提出整改意见，要求项目建设单
47、位（法人）于项目竣工验收前对存在的问题限期整改，并进行复查。复查后仍不合格的，不得进行竣工验收。煤炭规范解读(修改稿)（7）必须重点把握的验收内容）必须重点把握的验收内容 第一、第一、 组织管理组织管理 总体要求：组织到位，人员落实，总体要求：组织到位，人员落实，制度健全，同步开展，纳入合同，有效制度健全，同步开展，纳入合同，有效考核；考核； 重点检查内容是：规章制度，合同重点检查内容是：规章制度，合同文本，实际效果文本，实际效果。 煤炭规范解读(修改稿) 第二、案卷质量第二、案卷质量 总体要求：文件材料形成完整、准确；整理总体要求：文件材料形成完整、准确；整理系统、规范；系统、规范； 重点检
48、查内容：项目依据和凭证性文件（含重点检查内容：项目依据和凭证性文件（含立项审批、招投标、征地拆迁等形成的公文、立项审批、招投标、征地拆迁等形成的公文、合同、协议书、签字表等），原材料质量证明合同、协议书、签字表等），原材料质量证明文件，工程质量验评文件，竣工图（含修改通文件，工程质量验评文件，竣工图（含修改通知单）等重要文件的形成情况；案卷题名、卷知单）等重要文件的形成情况；案卷题名、卷内目录的编制质量。内目录的编制质量。煤炭规范解读(修改稿) 第三、第三、 档案安全档案安全 重点检查内容：档案实体和信息的重点检查内容：档案实体和信息的安全情况。安全情况。 煤炭规范解读(修改稿)必须重点克服的
49、几种现象必须重点克服的几种现象 （1）项目档案工作组织管理中的三无）项目档案工作组织管理中的三无现象：无组织、无制度、无人员现象：无组织、无制度、无人员 （2）项目文件材料形成中的三假现象：）项目文件材料形成中的三假现象：假文件、假数据、假签名假文件、假数据、假签名煤炭规范解读(修改稿)（8）迎接验收应准备材料）迎接验收应准备材料 （一）项目档案基础管理工作，应提供备（一）项目档案基础管理工作，应提供备查材料：查材料：n1）关于项目档案管理体制，应提供项目档案管理机构以及档案领导小组成立文件。n2）档案人员素质方面，应提供专职档案员学历、职称等相关材料。n3）规章制度方面，应提供本项目依据国家
50、、行业规定制定的项目档案管理制度及工作标准。 煤炭规范解读(修改稿)4）对档案工作进行有效的监督、指导、检查方面，应提供档案管理网络图及定期开展活动的记录（如培训记录、检查记录等）5）采取措施，确保同步管理方面，应提供档案人员参加设备开箱、阶段性质量检查、文件检查的记录。 煤炭规范解读(修改稿)6）落实领导及有关人员责任制方面，应提供领导责任制和各部门归档责任制及考核记录。7)档案工作纳入合同管理方面，应提供与相关施工单位、监理单位等签订的合同有关档案工作条款的复印件。8）档案工作信息化、设施设备等现场查看。 煤炭规范解读(修改稿)n（二）项目档案完整、准确、系统情况，（二）项目档案完整、准确、系统情况，应提供的材料有：应提供的材料有：分类方案、分类目录、案卷总目录及项目档案编制说明。档案编制说明应包括工程概况、项目档案工作概况、项目档案内容与成分（种类、数量）、编制依据、分类规则及方案、系统整理情况。 煤炭规范解读(修改稿)（三）项目档案的安全保管（三）项目档案的安全保管： 以实地查看为主，应提供档案库房安全保管措施、库房温湿度记录等。煤炭规范解读(修改稿) 谢 谢！煤炭规范解读(修改稿)
