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1、第五讲第五讲外部性与公共物品外部性与公共物品一、外部性一、外部性二、公共物品二、公共物品一、外部性一、外部性1.什么是外部性？什么是外部性？2.外部性与效率外部性与效率3.外部性的解决外部性的解决4.科斯定理科斯定理什么是外部性？什么是外部性？外部性（外部性（externality）l一个消费者的福利直接受到生产者或另一个消费者的行为一个消费者的福利直接受到生产者或另一个消费者的行为的影响时，称经济中出现了的影响时，称经济中出现了消费的外部性（消费的外部性（consumption externality）l小区里的儿童乐园；兰州的沙尘暴小区里的儿童乐园；兰州的沙尘暴l一个生产者的生产直接受到生
2、产者或另一个消费者的行为一个生产者的生产直接受到生产者或另一个消费者的行为的影响时，称经济中出现了的影响时，称经济中出现了生产的外部性（生产的外部性（production externality）l好学的宿友；污染好学的宿友；污染l所谓所谓“直接直接”，是指这种影响不是通过价格机制施加的，是指这种影响不是通过价格机制施加的，即没有因得到正的外部性支付报酬，或没有因得到负的外即没有因得到正的外部性支付报酬，或没有因得到负的外部性获得补偿部性获得补偿外部性与效率外部性与效率消费的外部性：局部均衡分析（参见：马斯消费的外部性：局部均衡分析（参见：马斯-科莱尔等，科莱尔等，1995：p490-493）
3、外部性与效率外部性与效率消费的外部性：局部均衡分析（参见：马斯消费的外部性：局部均衡分析（参见：马斯-科莱尔等，科莱尔等，1995：p490-493）外部性与效率外部性与效率消费的外部性：局部均衡分析（参见：马斯消费的外部性：局部均衡分析（参见：马斯-科莱尔等，科莱尔等，1995：p490-493）外部性与效率外部性与效率图示：负外部性图示：负外部性外部性的解决外部性的解决1. 限额（限额（quotas）外部性的解决外部性的解决2. 庇古税（庇古税（Pigouvian taxes）外部性的解决外部性的解决2. 庇古税（庇古税（Pigouvian taxes）实施限额和庇古税的困难实施限额和庇古
4、税的困难l政府必须知道外部性活动对于两个消费者的边际成本和边际政府必须知道外部性活动对于两个消费者的边际成本和边际收益，以及外部性活动的社会最优量收益，以及外部性活动的社会最优量外部性的解决外部性的解决3.市场机制：可交易的产权市场机制：可交易的产权外部性的解决外部性的解决3.市场机制：可交易的产权市场机制：可交易的产权外部性的解决外部性的解决4. 内部化（内部化（internalization）科斯定理科斯定理拟线性效用拟线性效用科斯定理科斯定理一般情形一般情形科斯定理科斯定理科斯定理（科斯定理（Coase Theorem）l在当事人的偏好都为拟线性的条件下，如果经济中出现了外在当事人的偏好
5、都为拟线性的条件下，如果经济中出现了外部性，则讨价还价过程会产生一个帕累托有效的结果，而且部性，则讨价还价过程会产生一个帕累托有效的结果，而且该结果与产权的分配无关该结果与产权的分配无关l科斯定理的思想最早由科斯在其科斯定理的思想最早由科斯在其1960年的论文年的论文社会成本问社会成本问题题中提出，并经斯蒂格勒概括提出中提出，并经斯蒂格勒概括提出l我总结道：我总结道：“权利的界定是市场交易的基本前提，权利的界定是市场交易的基本前提，最终最终结果（促进产值最大化）与法律判决无关。结果（促进产值最大化）与法律判决无关。”这是科斯定理这是科斯定理的实质。我在的实质。我在社会成本问题社会成本问题一文中
6、以较大的篇幅复述了一文中以较大的篇幅复述了这一观点，阐明这一结果取决于零交易费用的假设。（科斯这一观点，阐明这一结果取决于零交易费用的假设。（科斯（1988）社会成本问题的注释社会成本问题的注释）科斯定理科斯定理运用科斯定理解决外部性问题的条件运用科斯定理解决外部性问题的条件l交易费用为零交易费用为零l产权界定清晰产权界定清晰l允许产权在当事人之间自由交易允许产权在当事人之间自由交易l拟线性效用（马斯拟线性效用（马斯-科莱尔等，科莱尔等，1995；Hurwicz, 1995）l科斯定理指出了通过市场机制解决外部性问题的可能，是对科斯定理指出了通过市场机制解决外部性问题的可能，是对庇古提出的政府
7、干预方法的批判庇古提出的政府干预方法的批判l有关科斯的文章和制度经济学的经典文献，可参看：盛洪主有关科斯的文章和制度经济学的经典文献，可参看：盛洪主编编现代制度经济学现代制度经济学，北京大学出版社，北京大学出版社，2003习题习题习题习题5.1l每天早上有每天早上有6000个人要从积水潭自行驾车到西单上班，他个人要从积水潭自行驾车到西单上班，他们都试图尽可能地缩短自己的上班时间。从积水潭到西单们都试图尽可能地缩短自己的上班时间。从积水潭到西单有两条路线：一是通过市中心，即取道新街口和西四直接有两条路线：一是通过市中心，即取道新街口和西四直接到达西单；二是绕行二环路和长安街。采用第一种方式可到达
8、西单；二是绕行二环路和长安街。采用第一种方式可能会遇到堵车，如果有能会遇到堵车，如果有n个人采用这种方式，每个人需花费个人采用这种方式，每个人需花费20+n/100分钟。采用第二种方式则完全没有堵车，每个人分钟。采用第二种方式则完全没有堵车，每个人需花费需花费45分钟分钟 如果由每个人自行决定驾车路线，均衡时会有多少人采用如果由每个人自行决定驾车路线，均衡时会有多少人采用第一种方式上班？第一种方式上班？市政府的目的是最小化这市政府的目的是最小化这6000个人的上班时间，并通过抓个人的上班时间，并通过抓阄决定哪些人可以采用第一种方式上班。在这种情况下应阄决定哪些人可以采用第一种方式上班。在这种情
9、况下应有多少人通过第一种方式上班？此时通过第一种方式上班有多少人通过第一种方式上班？此时通过第一种方式上班需要花多少时间？需要花多少时间？习题习题习题习题5.1与个人自行决定驾车路线相比，市政府的干预能减少总的与个人自行决定驾车路线相比，市政府的干预能减少总的上班时间吗？为什么？上班时间吗？为什么？为了实现最小化这为了实现最小化这6000人的上班时间的目的，市政府考虑人的上班时间的目的，市政府考虑对取道市中心的人收取过路费。假定每个人都认为节约对取道市中心的人收取过路费。假定每个人都认为节约1分分钟上班时间的价值为钟上班时间的价值为1元。市政府应对每个取道市中心的人元。市政府应对每个取道市中心
10、的人收取多少过路费？收取多少过路费？如果市政府将收取到的过路费全部平均分配给这如果市政府将收取到的过路费全部平均分配给这6000个人，个人，那么与个人自行决定驾车路线相比，市政府收取过路费是那么与个人自行决定驾车路线相比，市政府收取过路费是一种帕累托改进吗？为什么？一种帕累托改进吗？为什么？二、公共物品二、公共物品1.公共物品公共物品2.离散公共物品的私人供给离散公共物品的私人供给3.连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给4.公共物品的公共供给公共物品的公共供给公共物品公共物品公共物品（公共物品（public goods）l所有涉及到的消费者都消费相同数量的物品所有涉及到的消费者都消费相
11、同数量的物品l例子：国防、灯塔、社会治安、消防例子：国防、灯塔、社会治安、消防离散公共物品的私人供给离散公共物品的私人供给离散公共物品离散公共物品离散公共物品的私人供给离散公共物品的私人供给离散公共物品的私人供给离散公共物品的私人供给l上述分析表明，供给一个单位的公共物品是帕累托改进的上述分析表明，供给一个单位的公共物品是帕累托改进的条件是：消费者对公共物品的支付意愿的和大于供给成本。条件是：消费者对公共物品的支付意愿的和大于供给成本。也就是说，如果上述条件成立，那么可以找到一种支付方也就是说，如果上述条件成立，那么可以找到一种支付方式使得消费者在消费了这一公共物品后会变得更好。式使得消费者在
12、消费了这一公共物品后会变得更好。l另外，是否消费公共物品还取决于初始财富的分配，只有另外，是否消费公共物品还取决于初始财富的分配，只有消费者对公共物品的支付意愿小于其初始财富，才有可能消费者对公共物品的支付意愿小于其初始财富，才有可能实现对公共物品的消费（相关讨论见课本实现对公共物品的消费（相关讨论见课本p674-675）。）。离散公共物品的私人供给离散公共物品的私人供给消消费费者者1消费者消费者2购买购买不买不买购买购买(-50, -50)(-50,100)不买不买(100,-50)(0,0)私人供给私人供给l如果提供公共物品的决策由私人独立决定，有可能存在如果提供公共物品的决策由私人独立决
13、定，有可能存在免免费搭车问题（费搭车问题（free riding）l假设假设r1= r2 =100, c=150。则如下表所示，两个消费者都选。则如下表所示，两个消费者都选择不买。择不买。l在本例的简单情形下，两个消费者可以通过协商共同分担在本例的简单情形下，两个消费者可以通过协商共同分担公共物品的成本，实现帕累托改进。但如果当事人很多，公共物品的成本，实现帕累托改进。但如果当事人很多，则协商的成本将非常高。则协商的成本将非常高。连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品连续公共物品连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品：另一种思路连续公共物品：另一种思路连续公
14、共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给拟线性效用拟线性效用连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给例题例题连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给连续公共物品的私人供给免费搭车（请注意，与课本免费搭车（请注意，与课本683页的讨论有所不同）页的讨论有所不同）l如果消费者如果消费者1认为消费者认为消费者2将购买的公共物品数量将购买的公共物品数量g2不
15、足以不足以使其边际替代率达到使其边际替代率达到1，它将购买一定数量的，它将购买一定数量的g2（图（图1）l如果消费者如果消费者1认为认为g2已经使其边际替代率小于已经使其边际替代率小于1，它将不购，它将不购买公共物品，成为免费搭车者买公共物品，成为免费搭车者GxxGg2g2k=1k=1图图1图图2公共物品的公共供给公共物品的公共供给私人供给还是公共供给？私人供给还是公共供给？l竞争性市场能够使私人物品的配置达到帕累托最优，而对竞争性市场能够使私人物品的配置达到帕累托最优，而对于公共物品，由于每个消费者消费的数量相同，因而某个于公共物品，由于每个消费者消费的数量相同，因而某个消费者的效用就会受到
16、其他消费者消费数量的影响。如上消费者的效用就会受到其他消费者消费数量的影响。如上所述，竞争性市场提供的公共物品的均衡量小于实现帕累所述，竞争性市场提供的公共物品的均衡量小于实现帕累托最优的社会最优量。托最优的社会最优量。l为此，公共物品的提供常常采用公共选择（为此，公共物品的提供常常采用公共选择（public choice）的方式，以下是几种公共选择的方式：）的方式，以下是几种公共选择的方式：l指令机制指令机制l投票投票l克拉克税克拉克税公共物品的公共供给公共物品的公共供给投票（投票（voting）公共物品的公共供给公共物品的公共供给投票（投票（voting）l投票结果只能保证一半的人希望增加
17、公共物品，另一半的人投票结果只能保证一半的人希望增加公共物品，另一半的人希望减少公共物品，而没有反映其真实需要的公共物品数量。希望减少公共物品，而没有反映其真实需要的公共物品数量。因此一般来说不会导致有效率的公共物品数量因此一般来说不会导致有效率的公共物品数量l如果消费者不是单峰偏好，那么无法得出唯一的均衡解如果消费者不是单峰偏好，那么无法得出唯一的均衡解l即便消费者是单峰偏好，也有可能隐瞒其真实偏好即便消费者是单峰偏好，也有可能隐瞒其真实偏好公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税（克拉克税（Clarke tax）l为简单起见，仅考虑离散情形，即是否提供公共产品为简单起见，仅考虑离散情形
18、，即是否提供公共产品公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明总的评价总的评价公共物品数量公共物品数量净效用净效用真实报告真实报告00低报低报00公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明总的评价总的评价公共物品数量公共物品数量净效用净效用真实报告真实报告00低报低报00公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明总的评价总的评价公共物品数量公共物品数量净效用净效用真实报告真实报告1低报低报100公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明l因此，如果消费者不希望提供公共物品，那么不论其他消因此，如果消费者不希
19、望提供公共物品，那么不论其他消费者是否真实表达其对公共物品的评价，这个消费者真实费者是否真实表达其对公共物品的评价，这个消费者真实表达自己的评价不会令其境况恶化表达自己的评价不会令其境况恶化公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明总的评价总的评价公共物品数量公共物品数量净效用净效用真实报告真实报告1高报高报1公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明总的评价总的评价公共物品数量公共物品数量净效用净效用真实报告真实报告1高报高报1公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明总的评价总的评价公共物品数量公共物品数量净效用净效用真实报
20、告真实报告00高报高报100公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税：证明克拉克税：证明l因此，如果消费者希望提供公共物品，那么不论其他消费因此，如果消费者希望提供公共物品，那么不论其他消费者是否真实表达其对公共物品的评价，这个消费者真实表者是否真实表达其对公共物品的评价，这个消费者真实表达自己的评价不会令其境况恶化达自己的评价不会令其境况恶化l综上所述，格罗夫斯综上所述，格罗夫斯-克拉克机制保证了每个消费者将真实克拉克机制保证了每个消费者将真实表达其对公共物品的评价表达其对公共物品的评价公共物品的公共供给公共物品的公共供给克拉克税克拉克税l克拉克税可以避免消费者隐瞒其对公共物品的真实偏好
21、，克拉克税可以避免消费者隐瞒其对公共物品的真实偏好，即解决免费搭车问题，但存在以下问题：即解决免费搭车问题，但存在以下问题：a.仅适用于拟线性偏好仅适用于拟线性偏好b.事先确定每个消费者的分担成本几乎是不可能的事先确定每个消费者的分担成本几乎是不可能的c.转移支付的数量可能非常大，导致很高的运行成本转移支付的数量可能非常大，导致很高的运行成本d.克拉克税只能保证每个人真实表达其偏好，但最终的结克拉克税只能保证每个人真实表达其偏好，但最终的结果可能无法保证每个人都变得更好。譬如，有一些消费果可能无法保证每个人都变得更好。譬如，有一些消费者非常愿意消费公共物品，但在克拉克机制下有可能不者非常愿意消费公共物品，但在克拉克机制下有可能不提供公共物品。此时有可能存在另一种交换机制在不影提供公共物品。此时有可能存在另一种交换机制在不影响其他消费者的前提下使得公共产品得以提供，从而提响其他消费者的前提下使得公共产品得以提供，从而提高这部分消费者的福利。也就是说，克拉克机制未必能高这部分消费者的福利。也就是说，克拉克机制未必能够实现帕累托最优。够实现帕累托最优。
