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1、证券登记存管网络效力引见证券登记存管网络效力引见中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司2006.62006.6第一部分 网络效力主要工程第二部分 投资者身份验证业务第三部分 常见问题解答目 录第一部分 网络效力主要工程网络效力主要工程一上市公司股东大会网络投票二上市公司股东名册及高管持股管理三投资者证券查询四投资者国债专项查询一上市公司股东大会网络投票上市公司办理程序投资者办理程序主要特点本卷须知一上市公司股东大会网络投票续上市公司办理程序1、向登记结算公司提交恳求资料，签署网络投票效力协议。2、登记结算公司向上市公司发放网上用户名、密码和电子证书。3、每次股东大会网络投票之
2、前5个任务日，上市公司向登记结算公司提交网络投票表决的议案以及相关背景资料。一上市公司股东大会网络投票续上市公司办理程序4、现场股东大会前，上市公司经过网络系统为出席会议的流通股东打印选票。 目的：防止投资者网上网下反复投票。5、网络投票过程中，上市公司可经过网络投票系统实时查询网络投票进展。6、网络投票终了，上市公司统计、查询及打印网络投票结果，包括汇总及明细结果。一上市公司股东大会网络投票续投资者办理程序1、首先办理身份验证见身份验证业务引见已开账户的投资者：先网上注册、后现场身份验证新开账户的投资者：开户时直接恳求开通网络效力2、在网络投票时间登陆登记结算公司网站进展投票。一旦投票，不能
3、撤销。一上市公司股东大会网络投票续主要特点1、投票功能全面 支持累积投票；支持A、B股公司投票；支持两市挂牌公司投票；防止反复投票。2、统计查验功能强大 上市公司：实时查询汇总及明细统计。 投资者：随时查询投票结果及历史投票记录。一上市公司股东大会网络投票续主要特点3 、 直观的互联网方式 交互操作、信息详实、议案内容与表决项对照4 、 平安性高 股东身份验证业务流程严密 加密传输、电子证书等技术措施到位一上市公司股东大会网络投票续本卷须知1、投资者一旦投票，不能撤销。2、同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式的一种。3、同一表决权出现反复表决的以第一次投票结果为准。4、流通股股东方可经过
4、网络投票系统进展网络投票。二上市公司股东名册及高管持股管理上市公司股东名册效力其他股份数据下载效力 高管持股管理上市公司信息管理二上市公司股东名册及高管持股管理续上市公司股东名册效力1、网上恳求股东名册一切名册申领只需在网上提交恳求，不需求相关书面资料包括因召开股东大会的情形。2、网上下载股东名册恳求经过，系统处置终了，那么直接可下载股东名册。二上市公司股东名册及高管持股管理续其他股份数据下载效力无需恳求，直接下载质押冻结表、非流通/限售股份持股表和股本构造表，并且这些数据每日更新。 二上市公司股东名册及高管持股管理续高管持股管理1、高管持股查询2、高管持股冻结恳求网上恳求再盖章转真3、高管持
5、股解冻恳求网上恳求再盖章转真二上市公司股东名册及高管持股管理续上市公司信息管理网上填报的上市公司信息是本公司用于和上市公司之间的联络，这些信息如有变动，上市公司需及时上网更新，以保证联络顺畅。 三投资者证券查询证券托管机构查询证券持有余额查询证券变卦记录查询其他信息查询本卷须知三投资者证券查询续证券托管机构查询1、席位代码/参与人业务单元编号 2、流通证券托管机构法人称号三投资者证券查询续证券持有余额查询1、持有数量2、其中本公司系统登记的冻结数量包括本公司直接冻结登记的证券数量，以及由证券公司报送给本公司进展冻结登记的证券数量 提示：上述查询包括流通证券及非流通证券。对于历史遗留下来已做回购
6、登记的证券账户，按照相关业务规那么，结算参与人可以将该账户中持有的债券作为买卖所原挂牌代码质押式回购的质押券。三投资者证券查询续证券变卦记录查询1、过户时间2、过户类型买卖、非买卖等3、过户数量4、成交价钱5、托管机构提示：股份变卦的查询期限为最近一年。三投资者证券查询续其他信息查询1、新股配号查询2、中签情况查询提示：仅对于深圳市场，查询期限为最近三个月。三投资者证券查询续本卷须知证券网络查询结果不作为投资者持有证券的法律根据,投资者如需获得具有法律效能的证券持有及变动证明，应按本公司有关业务规定恳求办理。 四投资者国债专项查询国债持有余额国债质押转移变动记录本卷须知四投资者国债专项查询续国
7、债持有余额1、持有数量2、其中本公司系统登记的冻结数量3、席位代码/参与人业务单元编号4、托管机构法人四投资者国债专项查询续国债质押转移变动记录1、转移日期2、转移数量3、席位代码/参与人业务单元编号4、托管机构法人 提示：查询期限为最近一年。转移数量的正数表示国债从回购买卖质押品保管库转回到投资者证券账户，负数表示国债从投资者证券账户转出到回购买卖质押品保管库。 四投资者国债专项查询续本卷须知1、投资者网络查询的国债持有余额，不包括从投资者证券账户质押转移至回购买卖质押品保管库的部分。2、国债网络查询结果不作为投资者持有国债的法律根据，投资者如需获得具有法律效能的国债持有及国债质押转移变动记
8、录证明，应按本公司有关业务规定恳求办理。3、上海市场历史遗留的已做回购登记的证券账户不在国债网络专项查询范围之列。 第二部分 投资者身份验证业务投资者身份验证业务一投资者端的操作二身份验证机构端的操作三身份验证机构管理一投资者端的操作初始身份验证证券账户的关联密码挂失证书管理一投资者端的操作续初始身份验证采取“一次验证，终身有效的方式：1、对于新开证券账户的投资者：经过本公司实时开户系统开通网络效力功能。2、对于已开证券账户的投资者：经过互联网办理身份验证，开通网络效力功能。一投资者端的操作续初始身份验证/对于新开证券账户的投资者1、投资者开户时在中直接注明能否直接开通网络效力功能，选择直接开
9、通网络效力功能的需设置初始密码。2、选择开通网络效力的投资者，在开户后的第二日，运用证券账户号及初始密码登录本公司网站，系统提示须修正初始密码。 提示：新开账户的投资者除初始身份验证有所差别外，其他步骤同已开账户的投资者。一投资者端的操作续初始身份验证/对于已开证券账户的投资者1、网上注册输入注册信息，选择能否运用电子证书输入注册信息，选择能否运用电子证书登录中国结算网站登录中国结算网站httpchinaclearhttpchinaclear阅读网上注册须知阅读网上注册须知签署签署确认信息确认信息网上注册开场网上注册开场选定身份验证机构选定身份验证机构记录注册胜利后的网上用户名和密码记录注册胜
10、利后的网上用户名和密码注册终了注册终了一投资者端的操作续初始身份验证/对于已开证券账户的投资者网上注册的填注内容：1投资者有效身份证件号码； 2A股、B股、基金等账户号码； 3投资者姓名/全称；4网上用户名；5密码； 6选择能否运用电子证书;7选择身份验证机构(如证券公司营业部)(一投资者端的操作续初始身份验证/对于已开证券账户的投资者2.现场身份验证验证开场验证开场携带资料到其选定的身份验证机构携带资料到其选定的身份验证机构填写填写投资者提交有关恳求资料投资者提交有关恳求资料身份验证机构审核恳求资料身份验证机构审核恳求资料身份验证机构激活网上用户名并告知投资者身份验证机构激活网上用户名并告知
11、投资者身份验证终了身份验证终了证书用户从身份验证机构领取证书证书用户从身份验证机构领取证书(一投资者端的操作续初始身份验证/对于已开证券账户的投资者投资者现场办理身份验证需携带的资料1、自然人：(1)证券账户卡及复印件；(2)本人有效身份证明文件及复印件； 委托他人代办的，还需提交经公证的委托代办书、代办人的有效身份证明文件及复印件。(一投资者端的操作续初始身份验证/对于已开证券账户的投资者投资者现场办理身份验证需携带的资料2、境内法人：(1)证券账户卡及复印件；(2)企业法人营业执照/注册登记证书及复印件，或加盖恳求人公章的复印件； (3)法定代表人证明书、法定代表人授权委托书，以及法定代表
12、人身份证明文件复印件；(4)经办人有效身份证明文件及复印件。(一投资者端的操作续初始身份验证/对于已开证券账户的投资者投资者现场办理身份验证需携带的资料3、境外法人：(1)证券账户卡及复印件；(2)有效商业注册登记证明文件或与商业注册登记证明文件具有一样法律效能的可证明其机构设立的文件及复印件；(3)董事会或董事、主要股东或其他有权人士授权委托书，能证明该授权人有权授权的文件，以及授权人身份证明文件复印件；(4)经办人有效身份证明文件及复印件。(一投资者端的操作续证券账户的关联1、证券账户关联的条件2、证券账户关联的方法(一投资者端的操作续证券账户的关联1、证券账户关联的条件同一投资者以同一姓
13、名/称号,同一身份证明号开立的多个沪深证券账户可以下挂在一个网上用户名下,构成证券账户的关联关系,投资者运用一个网上用户名登录网络效力系统即可处置下属关联账户的网上事务(证券网络查询/股东大会网络投票)。(一投资者端的操作续证券账户的关联2、证券账户的关联方法方法一:投资者可在初始身份验证网上注册阶段将多个账户注册在一个网上用户名下,上述账户在网上用户名激活后即构成关联关系。(一投资者端的操作续证券账户的关联2、证券账户的关联方法方法二: 已办理身份验证的投资者(包括新开账户的投资者及已开账户的投资者)可运用证券账户号/网上用户名登录系统，将其他证券账户注册在一个网上用户名下,上述账户在网上用
14、户名激活后即构成关联关系。提示：无需到身份验证机构办理。(一投资者端的操作续证券账户的关联2、证券账户的关联方法方法三: 证券公司等机构开有多个证券账户的，假设拟将多个账户关联在一个网上用户名下，可向本公司恳求，由本公司直接对相关账户做批量处置，将其关联在一个网上用户名下。(一投资者端的操作续密码挂失1.投资者首先自行经过网上挂失并重新设置密码选择按网上用户名挂失或按证券账户挂失，并输入身份证明文件号码。2.网上选择身份验证机构系统将反响网上用户名，适用于用户名遗忘的情形。3.到身份验证机构现场办理挂失密码需输入网上用户名。(一投资者端的操作续证书管理证书挂失解除证书挂失证书更新证书用户转为非
15、证书用户非证书用户转为证书用户(一投资者端的操作续证书管理/挂失证书1、投资者网上输入用户名、密码，选择身份验证机构。2、到身份验证机构处重新领取新的证书，原证书正式作废。提示：投资者自行在网上恳求挂失证书，证书一旦在网上恳求挂失，证书用户登录所用的网上用户名将被冻结，投资者即使此时找到证书也无法正常登录系统，除非解除证书挂失恳求。(一投资者端的操作续证书管理/解除证书挂失投资者网上挂失证书后，假设又找到证书，可经过“解除证书挂失功能，网上输入用户名、密码， 运用户登录系统功能正常化。提示：解除证书挂失无需到身份验证机构处办理。(一投资者端的操作续证书管理/证书更新证书具有一定的有效期限。证书
16、过期后，可运用该功能更新证书，根本操作步骤与挂失证书功能类似，也需投资者网上自行选择身份验证机构并到身份验证机构现场领取更新后的电子证书。(一投资者端的操作续证书管理/证书用户转为非证书用户证书用户运用网上用户名/证券账户号、密码及电子证书登录系统后，可将证书用户立刻转为非证书用户，证书用户转为非证书用户后，即时生效，电子证书作废，以后投资者仅运用网上用户名/证券账户号、密码即可登录系统，不再需求运用电子证书。提示：无需到身份验证机构处办理。(一投资者端的操作续证书管理/非证书用户转为证书用户非证书用户运用网上用户名/证券账户号、密码登录系统后，可将非证书用户恳求转为证书用户，在网上选择身份验
17、证机构，然后到所选身份验证机构现场办理身份验证手续，领取电子证书。二身份验证机构端的操作w身份验证机构法人向本公司申领网上用户名等资料w身份验证机构法人为其下属业务网点制造发放网上用户名等资料w身份验证业务网点为投资者办理身份验证业务w凭证扫描及光盘刻录w w本卷须知二身份验证机构端的操作续身份验证机构法人向本公司申领网上用户名等资料1、获得开户代理业务资历的证券公司以法人名义向本公司申领网上用户名、密码和电子证书。2、本公司为其注册网上用户，将网上用户名、初始密码、电子证书发给身份验证机构法人。3、身份验证机构法人安装电子证书驱动程序。4、身份验证机构法人运用网上用户名、密码、电子证书登录网
18、站办理有关业务。二身份验证机构端的操作续w身份验证机构法人为其下属网点制造发放网上用户名w1、身份验证机构法人运用网上用户名、密码、电子证书登录中国结算网站。w2、进入身份验证机构法人主页面，点击页面左侧的“参与人及分支机构配置。w3、为各身份验证业务网点制造网上用户名、密码及电子证书，分配身份验证业务权限。w4、将网上用户名、密码及电子证书发送到各身份验证业务网点。二身份验证机构端的操作续身份验证业务网点为投资者办理身份验证业务1、受理投资者提交的证券账户卡、身份证明文件、身份验证恳求表等资料。 2、登录网站，录入恳求表上的网上用户名，核验网站记录资料和身份证明文件、证券账户卡能否一致。 3
19、、核验一致的，在网站页面选择经过，激活网上用户名；核验不一致的，选择驳回或取消，并注明缘由对于恳求运用电子证书的用户，需为其制造电子证书。4、业务办理终了，业务人员在上签名并加盖印章。留存原件、证券账户卡复印件及身份证明文件复印件。二身份验证机构端的操作续凭证扫描及光盘刻录身份验证机构法人应将所需网点身份验证凭证资料按恳求日期顺序单独装订，妥善保管不少于20年。同时按照凭证电子化业务要求，将身份验证凭证资料扫描，刻录光盘，定期报送。 二身份验证机构端的操作续本卷须知证券公司需经过多种方式如经过营业部张贴、网上买卖系统发放宣传资料等向投资者宣传中国证券登记结算公司网络效力内容和办理程序，并向投资
20、者提供业务咨询效力。三身份验证机构管理管理方式本卷须知三身份验证机构管理续管理方式实行网上用户二级管理1、本公司直接纳理身份验证机构法人，包括为身份验证机构法人更名、配发网上用户名和密码、赋予管理其下属营业网点的权限、赋予身份验证权限等。2、身份验证机构法人直接纳理其下属营业网点，包括为营业网点更名、配发网上用户名和密码、赋予身份验证权限。三身份验证机构管理续本卷须知1、身份验证机构法人因重组、托管等情况改名的，应及时向本公司恳求在网络效力系统中予以更改。2、为平安起见，身份验证机构法人欲开通管理其营业网点的功能，需向本公司书面恳求。3、身份验证机构法人及其营业网点、联络人、等出现变化的，可自
21、行在网上更改。第三部分 常见问题解答常见问题解答一网络效力对用户运用环境有什么要求?二电子证书用户与非电子证书用户有何区别，投资者应选择哪类用户？三假设投资者拥有多个上海、深圳证券账户，能否可以全部注册在一个网上用户名下？ 四部分投资者在网上注册时，为什么会出现输入证券账户号和身份证号后不能顺利注册的景象？ 五部分投资者在网上注册时，为什么会出现找不到券商作为身份验证机构的景象？六网络效力的有关问题可向谁咨询？一对用户运用环境有什么要求?用户客户端应满足以下条件：1、操作系统：中文Windows 2000或Windows XP；2、阅读器：中文Microsoft Internet Explor
22、er 6.0或更高版本；3、网络：网络支持SSL加密协议普通情况下网络均满足此要求；4、对于证书用户，还需求电脑具备USB接口、并安装了相应USB卡的驱动程序。 二电子证书用户与非电子证书用户有何区别，投资者应选择哪类用户？比较而言，非电子证书用户对电脑配置要求较低，不需求交纳任何费用，适宜于普通的中小投资者；电子证书用户平安级别较高，同时对电脑配置要求较高，领取电子证书也需向身份验证机构交纳一定的介质本钱费，适宜于机构投资者。电子证书用户与非电子证书用户在能办理的证券登记存管业务工程上不存在差别。三假设投资者拥有多个上海、深圳证券账户，能否可以全部注册在一个网上用户名下？可以。投资者拥有多个
23、上海、深圳证券账户包括A股、B股和基金账户，而且这些账户注册资料的持有人姓名/全称、身份证号/注册号完全一样，可以将其全部注册在一个网上用户名下；也可以将每个证券账户分别注册在不同的网上用户名下。 四部分投资者在网上注册时，为什么会出现输入证券账户号和身份证号后不能顺利注册的景象？ 这是由于投资者注册时没有输入正确的证券账户号及其对应的身份证号。需求特别提示的是，目前证券账户号已升至十位，投资者假设仍输入原缺乏十位的证券账户号时也会出现该提示。投资者可以向托管券商查询本人的证券账户号与开户资料中的身份证号。 五部分投资者在网上注册时，为什么会出现找不到券商作为身份验证机构的景象？投资者持有流通证券的，可选择证券托管的券商为其身份验证机构；投资者未持有流通证券但证券账户处于指定买卖形状的，可选择指定买卖证券公司为其身份验证机构。因此，当投资者网上注册的证券账户既不持有流通证券且处于非指定买卖形状时，就找不到券商作为身份验证机构，此时投资者只能选择中国结算公司作为身份验证机构，或者在持有流通证券或办理指定买卖后再进展注册。 六网络效力的有关问题可向谁咨询？本公司在北京、上海及深圳三地均设置了咨询，详细为：北京010-58598851,58598912, 58598882,58598884上海021-68870190 深圳25988880
