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1、xxxx 年证券从业资格证考试证券交易模拟题年证券从业资格证考试证券交易模拟题一、单项选择题(本类题共 60 小题，每题 o.5 分，共 30 分。每题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多项选择、错选、不选均不得分)1.1992 年年初，人民币特种股票即 B 股在( )证券交易所上市。A.B.深圳C.上海D.纽约2.新中国证券市场的建立始于( )。A.1982 年B.1986 年C.1990 年D.1991 年3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的( )的债券。A.优先股B. B 股C.另一种证券D.基金4.信用交易是投资者通过交付( )取得经纪
2、商信用而进行的交易。A 押金B.股本C.资金D.保证金5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其资本不得低于人民币( )元。A.3000 万B.5000 万C.1 亿D.5 亿6.证券市场的稳定性可以用( )来衡量。A.市场指数的风险度B.市场价格的风险度C 市场价格的波动性D.市场指数的波动性7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原那么的，深圳证券交易所取( )为成交价。A.中间价 B.距前收盘价最近的价位C.可实现最大成交量的价格D.使未成交量最小的申报价格8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖
3、出证券，这种委托是( )。A.委托B.当面委托C 市价委托D.限价委托9.上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为 0.005 元人民币。A.权证交易B.债券质押式回购交易C.债券买断式回购交易D.基金交易10.在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A.净价交易B.市价交易C 全价交易D.买卖价交易11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了( )的申报原那么。A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.会员优先12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的( )为开盘集合竞价时间。A.9：209
4、：35B.9：159：25C.9：259：35D.14：5715：0013.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与( )全部或局部成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A.意向申报B.双边报价C.成交申报D.定价申报14.证券市场的退市风险警示制度是从( )开始实施的。A.xx 年 4 月 2 日B.xx 年 4 月 3 日C.xx 年 5 月 8 日D.xx.年 l 月 1 日 15.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在( )内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A.6 个月B.12 个月C.18 个月D.24 个月16.在深
5、圳证券交易所，当( )时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前 l 分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A.收盘集合竞价不能产生收盘价B.通过集合竞价的方式产生C.当日无成交D.当日有成交的17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过( )。A.10 分钟B.30 分钟C.60 分钟D.90 分钟18.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向( )家被询价方询价，被询价方承受询价时提出的报价采用确定报价。A.10B.5C.3D.119.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承当的义务不包括( )
6、。A.了解交易风险，明确买卖方式B.按规定缴存交易结算资金C.采用正确的委托手段D.根据自身承受能力只承受局部交易结果20.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作( )交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A.成交说明书B.成交清单C.买卖成交报告单D.委托说明书21.境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A.自然人证券账户申请表B.机构证券账户申请表C.证券账户资料查询申请表D.合伙企业等非法人组织证券账户申请表22.自然人申请补办新号码上海
7、证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或 B 股托管机构)出具的原( )。A.证券账户冻结证明B.证券账户结算证明C.资金账户冻结证明D.资金账户结算证明23.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段24.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A.客户效劳B.客户咨询C.客户招揽D.客户反应25.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A.1B.3C.5
8、D.1026.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。A.有偿送股比例B.约定送股比例C.有效送股比例D.无偿送股比例27.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。A.分公司系统B.结算系统C.互联网D.交易系统28.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情系统中的“最新价”栏目提醒( )。A.基金资产净值B.每份基金份额面值C.基金份额累计净值D.每百份基金份额净值 .29.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A.配
9、股公告日 B.配股登记日C.配股公告日后一天D.配股登记日后一天30.对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A.3B.10C.15D.3031.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是( )。A.银行间市场的自营买卖B.柜台自营买卖C.交易系统自营买卖D.债券市场自营买卖32.证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。A.经纪客户的资金B.证券交易准备金C.监管机构下拨的资金D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金33.证券自营业务资金持有一种权益类证券
10、的本钱不超过净资本的( )。A.5%B.30%C.100%D.500%34.以下不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是( )。A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化C.公司发生亏损或损失D.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化35.证券公司、资产托管机构为集合资产管理方案开立的证券账户名称应当是( )。A 集合资产管理方案名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管方案名称C.证券公司名称一集合资产托管方案名称一资产托管机构名称D
11、.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理方案名称36.证券公司参与 1 个集合方案的自有资金，不得超过方案成立规模的( )，并且不得超过 2 亿元;参与多个集合方案的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。A.5%，10%B.5%，15%C.10%，15%D.15%，25%37.集合资产管理方案存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监视管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A.5B.10C .15D.3038.上海证券交易所规定，集合资产管理方案开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前 5 个工作日内，向上海证券交易所提供( )。A.上月资产总值B.上月资产市值C 上月资产净值D.上月资产平均值39.证券公司从事证券资产管理业务，承受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。、A.1 倍以上 3 倍以下B.1 倍以上 5 倍以下C 1 倍以上 10 倍以下D.1 倍以上 15 倍以下40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规那么和定向资产管理合同的内容。A 财务状况B.投资业绩C.管理能力D.业务资格
