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1、 第七章第七章 竞争与垄断竞争与垄断l 竞争引起垄断竞争引起垄断l 不完全竞争市场不完全竞争市场l 有效竞争与反垄断有效竞争与反垄断第一节第一节 竞争引起垄断竞争引起垄断竞争的特征与功能竞争的特征与功能竞争引起的资本集中和垄断竞争引起的资本集中和垄断一、竞争一、竞争（一）竞争的含义（一）竞争的含义竞争是市场经济的基本法则，是指商竞争是市场经济的基本法则，是指商品生产者或其他经济利益主体，为了品生产者或其他经济利益主体，为了争取有利的生产、销售等条件，从而争取有利的生产、销售等条件，从而获取更多的经济利益而进行的角逐。获取更多的经济利益而进行的角逐。市场经济中，竞争是不可避免的市场经济中，竞争是
2、不可避免的（二）竞争的特征（二）竞争的特征 1.资本集中度低资本集中度低 2.进入壁垒低进入壁垒低 3.产品同质无差别产品同质无差别 4.信息完备信息完备（三）竞争的功能与作用（三）竞争的功能与作用第一，竞争为利益主体实现其经济利益第一，竞争为利益主体实现其经济利益提供了一种公平的机制。提供了一种公平的机制。第二，竞争在整个社会范围内形成了优第二，竞争在整个社会范围内形成了优胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化胜劣汰的机制，有利于稀缺资源的优化配置。配置。第三，竞争压力迫使各经济行为主体努第三，竞争压力迫使各经济行为主体努力提高劳动生产率，改善管理，提高产力提高劳动生产率，改善管理，提高产品质量
3、，促进社会生产力的发展品质量，促进社会生产力的发展。（四）竞争的类型（四）竞争的类型1.根据市场结构特征，可以区分为根据市场结构特征，可以区分为完完全竞争全竞争和和不完全竞争不完全竞争2.根据竞争主体所在的领域，又可以根据竞争主体所在的领域，又可以把竞争区分为把竞争区分为:（1）同一产业内部企业之间的竞争）同一产业内部企业之间的竞争（2）不同产业企业之间的竞争。）不同产业企业之间的竞争。（四）竞争的类型（四）竞争的类型 3.从竞争主体关系的角度，又可以把从竞争主体关系的角度，又可以把竞争区分为竞争区分为:（1）卖方之间的竞争）卖方之间的竞争（2）买方之间的竞争）买方之间的竞争（3）买卖双方之间
4、的竞争）买卖双方之间的竞争（四）竞争的类型（四）竞争的类型 4.根据竞争的手段，又可以把竞争区根据竞争的手段，又可以把竞争区分为分为:价格竞争价格竞争非价格竞争非价格竞争（五）竞争的优势（五）竞争的优势第一，竞争能保证最有效率的企业具有第一，竞争能保证最有效率的企业具有使用有限资源的优先权。使用有限资源的优先权。第二，竞争能保证由最有效率的企业供第二，竞争能保证由最有效率的企业供给社会所需要的产品。（竞争是优胜劣给社会所需要的产品。（竞争是优胜劣汰的机制）汰的机制）但过度竞争也会有损资源的优化配置。但过度竞争也会有损资源的优化配置。（六）过度竞争及其危害（六）过度竞争及其危害 判断一个产业是否
5、呈现过度竞争状态的判断一个产业是否呈现过度竞争状态的标准主要是两条：标准主要是两条：（1）企业过度进入该产业；）企业过度进入该产业；（2）该产业中过度进入的企业长期不）该产业中过度进入的企业长期不能从该产业中退出，造成该产业生产能能从该产业中退出，造成该产业生产能力的较多闭置或造成产品的大量积压。力的较多闭置或造成产品的大量积压。过度竞争对资源配置的消极影响过度竞争对资源配置的消极影响（1）过度竞争使生产者进入过密，高）过度竞争使生产者进入过密，高估或低估市场需求，难以实现资源的优估或低估市场需求，难以实现资源的优化配置；化配置；（2）过度竞争阻碍了价格机制的正常）过度竞争阻碍了价格机制的正常
6、作用；作用；（3）过度竞争会加大竞争成本，从而）过度竞争会加大竞争成本，从而导致产业利润率过低，并损害企业或产导致产业利润率过低，并损害企业或产业的创新能力。业的创新能力。二、竞争引起的资本集中和垄断二、竞争引起的资本集中和垄断（一）竞争导致资本集中（一）竞争导致资本集中首先，首先，同一部门中的不同企业的竞争引起生同一部门中的不同企业的竞争引起生产和资本集中；产和资本集中；其次其次，不同部门企业间的竞争也在引起和扩，不同部门企业间的竞争也在引起和扩大生产和资本的集中；大生产和资本的集中；再次，再次，竞争引起的资本集中具有了越来越充竞争引起的资本集中具有了越来越充分的技术基础；分的技术基础；最后
7、，最后，信用和股份公司是竞争引起的生产资信用和股份公司是竞争引起的生产资本集中得以加速的杠杆。本集中得以加速的杠杆。（二）生产集中引起垄断（二）生产集中引起垄断所谓垄断，所谓垄断，是指少数企业凭借其控制的巨额资本、足够的生产经营规模和市场份额，通过协定、同盟、联合、参股等方法，操纵与控制一个或几个部门的商品生产和流通，以获取高额利润。生产和资本集中为垄断的产生提供了生产和资本集中为垄断的产生提供了可能可能性性与与必要性必要性生产日益集中使垄断成为可能。生产日益集中使垄断成为可能。生产集中也使垄断具有必要性和必然性：生产集中也使垄断具有必要性和必然性：u为防止生产过剩，必须垄断；为防止生产过剩，
8、必须垄断；u大企业规模巨大，资本雄厚，对小企业的大企业规模巨大，资本雄厚，对小企业的进入构成较高的进入壁垒，形成垄断格局进入构成较高的进入壁垒，形成垄断格局u少数大企业为避免两败俱伤，寻求妥协，少数大企业为避免两败俱伤，寻求妥协，达成垄断协定。达成垄断协定。第二节第二节 不完全竞争市场不完全竞争市场不完全竞争市场的类型不完全竞争市场的类型垄断利润垄断利润垄断的类型按照垄断主体存在的不同领域，可以把垄断区分为经济垄断与行政垄断。经济垄断自然垄断技术垄断市场垄断由产品差别而形成的垄断按照垄断行为的不同分为：按照垄断行为的不同分为：价格垄断：价格垄断： 垄断高价卖出、垄断低价买入垄断高价卖出、垄断低
9、价买入非价格垄断：非价格垄断： 在广告、研发、营销和售后方面提高在广告、研发、营销和售后方面提高产品差别化水平产品差别化水平组织垄断：组织垄断： 通过购并等手段消灭竞争对手，扩大通过购并等手段消灭竞争对手，扩大自身优势自身优势（一）不完全竞争市场的类型（一）不完全竞争市场的类型完全垄断市场完全垄断市场寡头垄断寡头垄断垄断竞争垄断竞争1.完全垄断市场完全垄断市场是指某个产业（市场）上，卖是指某个产业（市场）上，卖方只有一家企业，其产品没有方只有一家企业，其产品没有替代品，新企业进入为不可能替代品，新企业进入为不可能的市场结构。的市场结构。垄断市场的成因垄断市场的成因1.原材料控制原材料控制Con
10、trol of critical resources例如：南非的钻石公司德比尔，以脍炙人口的广例如：南非的钻石公司德比尔，以脍炙人口的广告语告语“钻石恒久远，一颗永流传钻石恒久远，一颗永流传”为许多人熟知。为许多人熟知。这个公司控制了世界钻石生产的这个公司控制了世界钻石生产的80%左右。虽左右。虽然这家企业的市场份额并不是然这家企业的市场份额并不是100%，但它也，但它也已大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。已大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。成为钻石市场的垄断者。成为钻石市场的垄断者。2.专利权专利权Legal restrictionspatents 例如：如果你有自己的一台个
11、人电脑，也许例如：如果你有自己的一台个人电脑，也许这台电脑用了美国微软公司的视窗软件。微这台电脑用了美国微软公司的视窗软件。微软公司在软公司在19851985年年1111月前第一次设计出视窗月前第一次设计出视窗软件时，申请并得到了政府给予的版权。因软件时，申请并得到了政府给予的版权。因此，如果一个人要想购买视窗软件，他除了此，如果一个人要想购买视窗软件，他除了支付给微软公司对这种产品收取的将近支付给微软公司对这种产品收取的将近100100美元之外别无选择。可以说微软公司在视窗美元之外别无选择。可以说微软公司在视窗软件市场具有垄断地位。软件市场具有垄断地位。3.政府特许经营政府特许经营Gover
12、nment-authorized franchises例如，东印度公司，自例如，东印度公司，自1600年成立，曾年成立，曾多次得到英国王室发的特许经营状，女王多次得到英国王室发的特许经营状，女王授予其商业专卖特权，享有其他厂商没有授予其商业专卖特权，享有其他厂商没有的垄断权。的垄断权。在现实经济中呢，政府往往对某些行业实在现实经济中呢，政府往往对某些行业实行垄断政策，比如常见的与国计民生关系行垄断政策，比如常见的与国计民生关系密切的密切的公用事业，例如供电供水部门、邮公用事业，例如供电供水部门、邮电部门、铁路运输电部门、铁路运输部门等。部门等。4.自然垄断自然垄断Natural Monopol
13、y 早期的自然垄断主要是指，由于资源的集中早期的自然垄断主要是指，由于资源的集中而不易形成竞争的垄断。这种垄断形式目前已而不易形成竞争的垄断。这种垄断形式目前已不多见。不多见。 一定技术条件下，一个厂商平均成本在达到一定技术条件下，一个厂商平均成本在达到市场有效规模之前如果一直处于下降阶段，那市场有效规模之前如果一直处于下降阶段，那么在这个市场上让一个厂商提供所有产品可能么在这个市场上让一个厂商提供所有产品可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。产则缺乏效率。 因而因而规模经济规模经济因素可能导致出现一个市场因素可能导致出现一个市场上仅
14、有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。上仅有一个或很少几个厂商垄断或半垄断情况。（供水、供电、通讯等行业）（供水、供电、通讯等行业） -固定成本很大，可变成本较小的行业。固定成本很大，可变成本较小的行业。2.寡头垄断寡头垄断是指由提供相似或相同产是指由提供相似或相同产品的少数几家企业所组成的品的少数几家企业所组成的市场结构。市场结构。寡头垄断的两种情况寡头垄断的两种情况少数几家企业生产完全相同的少数几家企业生产完全相同的产品；产品；少数几家企业生产有差别但可少数几家企业生产有差别但可以替代的产品。以替代的产品。造成一些产业部门呈现寡头垄断特造成一些产业部门呈现寡头垄断特征的主要原因征的主要原因
15、长期竞争导致某些产业部门只有少数企业存续而绝大多数企业退出的结果，必然形成寡头垄断的格局；产业技术特点决定了某些产业部门的企业生产经营活动具有规模经济与范围经济效果,导致该产业部门由少数大企业进行大规模生产经营的合理性；寡头垄断也是产业内的企业在需求约束条件下自觉地调节供给与需求矛盾的结果。3.垄断竞争垄断竞争是一种介于垄断与竞争之间，既是一种介于垄断与竞争之间，既具有某些竞争的特点，又具有某具有某些竞争的特点，又具有某些垄断特征的市场结构。些垄断特征的市场结构。垄断竞争的基本特征垄断竞争的基本特征产业内的企业数量比较多；产业内的企业数量比较多；企业的产品之间存在着一定的差企业的产品之间存在着
16、一定的差别；别；企业可以不受任何限制地进入或企业可以不受任何限制地进入或退出某个产业。退出某个产业。产品差别是垄断竞争的最主要原因产品差别是垄断竞争的最主要原因第一，产品的物理差别第一，产品的物理差别第二，买方的知识的差别第二，买方的知识的差别第三，买方主观差异第三，买方主观差异第四，服务方面的差异第四，服务方面的差异第五，特殊销售活动第五，特殊销售活动第六，销售地理位置的差异第六，销售地理位置的差异市场类型的划分和特征市场类型市场类型厂商数目厂商数目产品产别程产品产别程度度对价格控对价格控制的程度制的程度进出一个行进出一个行业的难易程业的难易程度度接近的商品接近的商品市场市场完全竞完全竞争争
17、很多很多完全无差别完全无差别没有没有很容易很容易一些农产一些农产品品垄断竞争垄断竞争很多很多有差别有差别有一些有一些比较容易比较容易一些轻工业一些轻工业品品寡头寡头几个几个有差别或无有差别或无差别差别相当程度相当程度 比较困难比较困难钢、石油钢、石油垄断垄断唯一唯一唯一的产品唯一的产品很大程度很大程度很困难，几很困难，几乎不可能乎不可能公用事业公用事业二、垄断利润二、垄断利润（一）含义（一）含义垄断利润是指那些垄断企业凭借其对生产要素、技术专利、品牌等排他性的独占权和市场势力而所获得的高于平均利润的高额利润。简单的来说，就是凭借垄断地位而获得的高额利润。垄断利润不同于自由竞争条件下，个别企业依
18、靠降低个别价值而暂时获得的超额利润。（二）垄断利润的来源（二）垄断利润的来源垄断利润就其本质来说，与资本主义社会中的其他形式的利润一样，都是雇佣都是雇佣工人在生产过程中剩余劳动创造的剩余工人在生产过程中剩余劳动创造的剩余价值价值。具体来说，垄断利润的来源主要有：垄断企业中雇佣工人创造的剩余价值及垄断企业中雇佣工人创造的剩余价值及一部分工资收入；一部分工资收入；（二）垄断利润的来源（二）垄断利润的来源非垄断资本家和城乡的生产者的一部分剩余价值：按低价购买和高价出售产品的方式占有的；国民收入中的一部分：国民收入中的一部分：垄断资本和国家政垄断资本和国家政权相结合，通过军事定货、财政补贴、减权相结合
19、，通过军事定货、财政补贴、减免税款等手段，进行有利于垄断资本的国免税款等手段，进行有利于垄断资本的国民收入再分配民收入再分配不发达国家劳动者创造的一部分剩余价值不发达国家劳动者创造的一部分剩余价值：主要通过不等价交换的对外贸易等方式掠主要通过不等价交换的对外贸易等方式掠夺和剥削来的。夺和剥削来的。（三）垄断价格（垄断利润的实现形式）（三）垄断价格（垄断利润的实现形式）1、垄断价格是垄断组织凭借垄断地位直接保证垄断企业获得垄断利润的商品价格。它包括：垄断高价：垄断高价：即指垄断组织在销售商品时规定的大大超过商品价值和生产价格的垄断价格。垄断低价：垄断低价：即指垄断企业利用有利的垄断地位压低其所购
20、买的投入品价格；或者为占领市场而实行的倾销。2、垄断价格的形成方式目标利润定价法（成本加成定价法）价格领头制 垄断价格制定必须遵循“价格领头制”的原则。通常由该部门为首的垄断企业确定价格，其他企业跟着干，为首企业定价时，先定出一个纳税后应达到的目标利润率，并测出按这一利润率应得到的利润，将其加到成本上，就形成了超过生产和价值、能够保证高额利润的市场价格。3、制约垄断价格制定的条件 虽然垄断价格是由垄断组织制定的，但是受竞争、替代品和消费者支付能力等因素限制，垄断组织并不能随心所欲地无限抬高销售商品的价格或无限压低收购原材料的价格。需求制约。价格过高，消费者会寻求低价替代品。供给制约。供过于求时
21、，价格也必然下落；为了阻止新资本的进入，价格也不能过高。成本制约。为了保证垄断高价控制产量，引起生产设备利用率下降，无形损耗增加，产品成本上升。4、垄断价格会阻断价格在合理配置资源过、垄断价格会阻断价格在合理配置资源过程中的作用，造成资源配置损失，主要表现程中的作用，造成资源配置损失，主要表现在：在：产业生产能力过剩时，寡头间的协议使过剩资源不会退出；产业部门的生产能力不足时，垄断壁垒的存产业部门的生产能力不足时，垄断壁垒的存在使新企业难以进入；在使新企业难以进入；一旦垄断价格形成，企业间的价格竞争就不存在，寡头企业的地位就会相对稳定，竞争的压力大大减小，改善企业经营管理和推动技术革新的动力也
22、会相应减弱。（四）垄断利润与价值规律（四）垄断利润与价值规律根据价值规律，虽然垄断高价和垄断低价都偏离价值，但社会商品价格总额不会背离商品价值总额，即垄断价格不增加或减少社会商品价值总量，只是会使社会总产品价值发生有利于垄断资本的分配。第三节第三节 有效竞争与反垄断有效竞争与反垄断垄断没有消除竞争垄断没有消除竞争有效竞争与反垄断政策有效竞争与反垄断政策一、垄断没有消除竞争一、垄断没有消除竞争竞争引起垄断，但垄断的形成并不会竞争引起垄断，但垄断的形成并不会消除竞争，而只是改变了竞争的具体消除竞争，而只是改变了竞争的具体目的、手段、形式和后果。目的、手段、形式和后果。（一）垄断条件下竞争的特殊表现
23、（一）垄断条件下竞争的特殊表现目的：目的：垄断组织以垄断组织以垄断高额利润垄断高额利润等特殊利等特殊利益为竞争目标，而不是以一般的平均利润益为竞争目标，而不是以一般的平均利润甚至不是以一般的超额利润为目标；甚至不是以一般的超额利润为目标；手段：手段：垄垄断条件下的竞争，不仅采用一般断条件下的竞争，不仅采用一般的和传统的经济手段，更重要的是利用经的和传统的经济手段，更重要的是利用经济以外的手段，如济以外的手段，如政治和军事手段政治和军事手段等；等；主体：主体：分散的中小企业之间的自由竞争已分散的中小企业之间的自由竞争已经让位于经让位于垄断组织之间的竞争垄断组织之间的竞争；（一）垄断条件下竞争的特
24、殊表现（一）垄断条件下竞争的特殊表现内容：内容：垄断条件下的竞争内容更为复垄断条件下的竞争内容更为复杂：包括杂：包括垄断组织内部、之间及与非垄断组织内部、之间及与非垄断组织之间的争夺和斗争垄断组织之间的争夺和斗争。强度：强度：由于垄断组织的力量强大，这由于垄断组织的力量强大，这就使得竞争的强度就使得竞争的强度更大、更为激烈更大、更为激烈并并具有具有更大的破坏性更大的破坏性。（二）垄断条件下竞争的基本形式（二）垄断条件下竞争的基本形式1.1.垄断资本与非垄断资本的竞争；垄断资本与非垄断资本的竞争；2.2.垄断资本之间的竞争。垄断资本之间的竞争。1.垄断资本与非垄断资本的竞争垄断资本与非垄断资本的
25、竞争是指垄断性企业与部门内、外部非垄是指垄断性企业与部门内、外部非垄断的中小企业之间发生的竞争关系。断的中小企业之间发生的竞争关系。其手段有：其手段有：第一，依靠进入壁垒排挤中小企业；第二，通过转包等形式控制中小企业；第三，通过买方垄断掠夺中小企业。2.垄断资本之间的竞争垄断资本之间的竞争u 同一部门内部垄断企业之间竞争同一部门内部垄断企业之间竞争 一是在垄断企业进行价格协商的同时，可能继续进行公开的或隐蔽的价格竞争。 二是垄断企业之间还进行着广泛的非价格竞争和市场外竞争。u 不同部门之间垄断企业的竞争不同部门之间垄断企业的竞争 一是垄断企业在相关垄断部门之间的竞争。 二是垄断企业在非垄断部门
26、内的竞争（三）垄断没有消除非垄断的中小企业（三）垄断没有消除非垄断的中小企业之间的竞争之间的竞争u 数量众多的中小企业的存在决定了垄断条件数量众多的中小企业的存在决定了垄断条件下自由竞争的客观存在。下自由竞争的客观存在。u 但它们之间的竞争与传统的竞争不同：但它们之间的竞争与传统的竞争不同： 第一，垄断条件下的自由竞争已退居次要地第一，垄断条件下的自由竞争已退居次要地位。位。 第二，自由竞争形成的一般利润率较低。第二，自由竞争形成的一般利润率较低。 第三，自由竞争会在不同程度上受到垄断大第三，自由竞争会在不同程度上受到垄断大资本的直接制约。资本的直接制约。二、有效竞争与反垄断政策二、有效竞争与
27、反垄断政策（一）有效竞争（一）有效竞争有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。有效竞争的具体含义有效竞争的具体含义从短期来看，如果现实的市场背离了完全竞争的某个条件，那么最好在其它条件下也有所背离，这样的竞争才是有效的。从长期来看，存在着潜在竞争和替代品竞争的产业或市场，就是有效竞争的产业或市场。工业生产经营的多样化也具有竞争的性质，新企业以生产原有市场没有的新样式进入该垄断产业。（二）政府公共政策（二）政府公共政策 在市场经济条件下，为了实现有效竞争，政府必须通过公共政策来规范竞争秩序，公共政策主要有两个方面：直接规制政策反垄断政策1.直接规制政策直接规制政策进入规制
28、；进入规制；数量规制；数量规制；价格规则；价格规则；产品与服务质量的规制；产品与服务质量的规制；设备规制。设备规制。2.反垄断政策反垄断政策预防形成垄断性市场结构的政策，预防形成垄断性市场结构的政策，包括包括保护中小企业生存和发展的政策以及对保护中小企业生存和发展的政策以及对企业合并的审查制度等；企业合并的审查制度等；对垄断性市场结构的事后调节政策，对垄断性市场结构的事后调节政策，包包括垄断性企业实行肢解、分立等；括垄断性企业实行肢解、分立等；禁止或限制企业间的共谋、卡特尔和不禁止或限制企业间的共谋、卡特尔和不正当的价格歧视，正当的价格歧视，对欺骗、行贿和压制对欺骗、行贿和压制竞争者的行为进行
29、裁定政策等。竞争者的行为进行裁定政策等。反垄断法的重要作用反垄断法的运用对生产的过度集中发反垄断法的运用对生产的过度集中发展起到一定的限制性作用，这种作用展起到一定的限制性作用，这种作用主要是通过对企业合并的某种限制而主要是通过对企业合并的某种限制而实现的；实现的；对以垄断市场、操纵价格、获取高额对以垄断市场、操纵价格、获取高额利润为目的的企业间勾结行为的限制利润为目的的企业间勾结行为的限制产生了一定的作用，使公开的垄断组产生了一定的作用，使公开的垄断组织已不能合法存在。织已不能合法存在。 作作 业业1.什么是过度竞争和有效竞争？什么是过度竞争和有效竞争？2.谈谈不完全竞争市场的各种类型谈谈不完全竞争市场的各种类型及成因。及成因。3.论垄断条件下竞争的基本形式。论垄断条件下竞争的基本形式。
