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1、HUSTHUST知识产权课件专利法知识产权课件专利法解读解读一、专利概述n（一）专利的含义 专利权，如“申请专利”专利 专利文献，如“查专利” 取得法律保护的发明创造，如“实施一项专利”n专利文献：记载申请专利的发明创造的技术方案、法律状态等信息的文献。n专利权：由国家专利行政机关依法授予申请人在一定期限内对其发明创造享有的独占权。n专利权的特征：n专有性（非常强的排他性）、时间性、地域性。二、专利权的主体与客体n（一）专利权的主体n指依法享有专利权的单位和个人，即专利权人。n1、发明人或设计人所属单位 职务发明创造的专利权属于发明人或设计人所属单位。n职务发明创造： 发明人或设计人执行本单位
2、的任务或者主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。n执行本单位的任务所完成的发明创造指在下列情况所完成的有关发明创造： （1）在本职工作中； （2）履行本单位交付的本职工作之外的任务； （3）退职（休）或者调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或者原单位分配的任务有关的。n主要利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造： 指利用本单位的资金、设备、零部件、原材料或者不对外公开的技术资料等所完成的发明创造。 例外情形： 利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造，单位与发明人或者设计人订有合同，对申请专利的权利和专利权的归属作出约定的，从其约定。 n问题：业余时间作出的发明创造为非
3、职务发明创造？n某政协委员提交的议案认为，为调动发明人的积极性，应修改现行专利法的相关规定，将职务发明创造的专利权归属于发明人。针对该委员的观点，试就职务发明专利权的归属这一问题予以论述。n2、发明人或设计人 非职务发明创造的专利权属于发明人或设计人。n3、合作或受托完成的发明创造的专利权主体 依协议规定办理，否则归完成者或共同完成者。n（二）专利权的客体n专利权的客体是指专利法保护的对象，即依法可以取得专利保护的发明创造。n1、发明 （如VCD机） 指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 分为产品发明与方法发明。 发现及其与发明的区别和联系。n2、实用新型（小发明）n指对产品的形状、
4、构造或者其结合而提出的新的技术方案。n仅限于产品，且须具有一定的形状或结构。n3、外观设计n指对产品的形状、图案、色彩或其结合所作出的具有美感并适于工业上应用的新设计。 如小轿车外型。n4、专利不保护的对象 科学发现； 智力活动的规则和方法; 疾病的诊断和治疗方法； 动物和植物品种(其生产方法可以授予专利权)； 用原子核变换方法获得的物质； 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。n对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。n对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。三、授予专利权的条件1、发明和
5、实用新型专利权的条件1）新颖性 其含义是“史无前例”，解决的“有与无”的问题。 新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中（不存在抵触申请）。 现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。n新颖性的宽限期： 申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性： （一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； （二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； （三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。n2）创造性（非
6、显而易见性）n其基本含义是技术水平的高与低问题，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步。n判断的时间界限：仍为申请日n判断人：普通技术人员，即审查员n具有主观性下列几类发明一般认为具有创造性：1、首创性发明2、难题发明（长期悬而未决的技术难题） 如汽车排气管上的消声器，消声会增加排气阻力从而增加油耗 3、克服技术偏见的发明 轴承表面光洁度问题：加工成一定形状的微凸体，负载能力和寿命反而提高4、组合发明、选择发明和转用发明，如取得意想不到的效果，具有创造性。下列情况不能作为判断创造性的依据：1、发明所经历的途径 凭直觉和智慧的闪现；偶然
7、的巧合甚至失误导致的发明(如高强度和耐磨性轮胎的发明）；长期的探索。 2、发明在商业上的成功n3）实用性n指该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。包括：可实施性；有益性。n1、可实施性 指实施的可能性而不是要求已实施。 永动机（违背自然规律）、“挤云水”（缺乏技术手段）n2、再现性 如微雕技术案例；利用独特自然条件完成的技术方案n3、有益性 n2、外观设计专利权的条件：n授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。n授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征
8、的组合相比，应当具有明显区别。n授予专利权的外观设计不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。n现有设计，是指申请日以前在国内外为公众所知的设计。四、专利权的取得n1、专利权的申请n1）专利申请的原则先申请原则（同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人）单一性原则（一申请一发明原则）优先权原则n申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起十二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。（外国优先权）n申请人自发明或者实用新型
9、在中国第一次提出专利申请之日起十二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。（本国优先权）n2）专利申请文件n申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 n申请外观设计专利的，应当提交请求书、该外观设计的图片或者照片以及对该外观设计的简要说明等文件。n国务院专利行政部门收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以寄出的邮戳日为申请日。n2、专利申请的审查n1）发明专利申请的审查n早期公开延迟审查 初步审查；早期公开；实质审查；授权n2）实用新型和外观设计专利申请的审查n初步审查；授权n3）专利权自公告之日起生效n五、专
10、利权的期限、终止和无效n专利权的保护期限 发明： 20年 实用新型：10年 均从申请日起计算 外观设计：10年n专利权的终止 在期满前结束保护。一般是未按规定交年费，也可以是书面放弃。 n专利权的无效n自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。n宣告无效的专利权视为自始即不存在。n宣告专利权无效的决定，对在宣告专利权无效前人民法院作出并已执行的专利侵权的判决、调解书，已经履行或者强制执行的专利侵权纠纷处理决定，以及已经履行的专利实施许可合同和专利权转让合同，不具有追溯力。（例外：专利权人的恶意，明显
11、违反公平原则）专题：企业技术创新的知识产权保护n1、技术创新与知识产权保护的一致性n2、知识产权导向下的技术创新n战略目标导向n研发过程管控n3、技术创新成果保护方式的选择n专利保护抑或技术秘密保护所要考虑的因素：n可专利性评估n是否容易破解n生命周期n商业价值n绕过或者替代的可能性n专利保护+技术秘密的综合保护n4、技术创新成果的专利保护n技术开发部门整理完整的技术交底书n技术人员与专利申请人员（一般应为专利代理人）仔细沟通，确定专利的保护范围。n拟申请的专利类型n专利申请的时机n专利申请的国别（优先权）n5、技术创新成果的商业秘密保护n商业秘密保护之优势：n保护不受时间限制；n保护条件较低
12、、涵盖范围较广；n避免发明创造相关信息的公开而暴露自身的商业意图以及提高竞争对手的技术水平；n避免审批手续和费用。n商业秘密保护之风险：n独占性差，不能对抗通过合法方式而取得同一技术秘密的第三人，尤其是受到他人就该同一技术秘密所获取的专利权的限制；n秘密性为其保护的前提，秘密持有者需要一整套保密措施；n举证困难。n商业秘密之管理：n商业秘密的认定、归档、更新和整理；n商业秘密载体的管理；n涉密信息的控制；n商业秘密的员工管理：员工招聘与商业间谍防范、接触授权制度与流程控制、保密协议与竞业禁止；n商业秘密的外部人员管理。n六、专利权的运营n1、专利权的转让 要式合同：书面 权利变动的公示：登记n
13、2、专利权的质押 要式合同：书面 权利设立的公示：登记n2、专利的许可n1）强制许可n2）合同许可 独占许可 排他许可 普通许可 专利实施许可合同的备案的性质?没有备案对合同效力有无影响？n讨论题：nNPE（Non-Practicing Entities，非执业实体），指那些没有实体业务、主要通过积极发动专利侵权诉讼而生存的公司。其主要特征：不从事研发或者生产；购买或者变相购买重要专利；针对研发或生产实体发动专利侵权诉讼索取巨额赔偿(据国际机构Patent Freedom 统计，在2009年至2013年的6年期间，苹果公司共被起诉191起，紧排其后的是三星。而在前30名被诉企业中，华为、联想、
14、中兴等中国企业也榜上有名）。请对这种运营模式予以简单的评述。n案例题：华为与美国IDC公司的标准必要专利许可费之争n美国交互数字公司（IDC公司）集合其旗下通信、技术、专利控股以及IPR许可等四大全资子公司，掌握了无线通信领域从2G时代一直到3G/4G的许多核心专利，其中部分专利已经成为该领域的国际标准。n华为公司是世界通信设备生产巨头。要生产符合标准的手机等通信设备，就不可能绕过对方专利，每次使用就意味着付费。令华为公司感到愤怒的是，IDC公司在华专利许可时采取了多重标准、厚此薄彼。尽管IDC许可给华为公司的专利许可方式与苹果、三星不尽相同，但其许可使用费率却是许可给三星、苹果的十倍乃至数十
15、倍。n美国交互数字公司（IDC公司）和华为公司均是欧洲电信标准化协会（ETSI）的会员。该标准化组织的知识产权政策要求在公众的标准化需求、保护合理竞争秩序和防止专利权人滥用许可之间找到一个衡平，从而对技术标准所涉及专利权加以限制。而这个限制就是“Fair，reasonable，and non-discriminatory terms（FRAND）”，即“公平、合理、无歧视”原则。n1）华为诉请法院判决许可费率，而美国IDC公司坚持专利权是其私有权利，不能强迫。请问法院能否受理？n2） FRAND原则能否作为判案的依据？n3）如法院能确定许可费率，该如何计算？n根据国际标准化组织（ISO）的定义
16、，标准是在一定范围内的最佳秩序，是经协商一致并由公认机构批准，可供共同、重复使用的一种规范性文件。n尽管专利是私人权利，但是当它跟标准结合形成标准必要专利（SEP）之后，就被赋予了规范性、强制性和公益性。n尽管中国法律没有具体规定FRAND的含义，但民法上的诚实信用、权利不得滥用原则与其在精神上是相通的。n加入标准化组织时做出的“公平、合理、无歧视”的承诺行为可以构成当事人的义务，同为会员的当事人之间发生纠纷，则可以自动成为合同的组成部分。而华为和IDC同为ETSI成员，故可以直接依据FRAND原则进行判决。n退一步说，即便被许可方不是国际标准化组织会员，专利权利人的FRAND承诺依然有效，其
17、具有对世性质。“作出了承诺，就应当遵守。”n许可费率确定一般可主要考虑的六大因素：n专利对产品的贡献率n专利对标准的贡献率n同样专利对他人收取的许可费n使用人就类似专利缴纳给他人的许可费n市场经济环境和科技发展状况n双方在前期磋商中的意思表示等n七、专利权的法律保护n1、专利权的效力（11）n发明和实用新型专利权被授予后，除本法另有规定的以外，任何单位或者个人未经专利权人许可，都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。n外观设计专利权被授予后，任何单位或者个人未经专利权人许可，
18、都不得实施其专利，即不得为生产经营目的制造、许诺销售、销售、进口其外观设计专利产品。 n构成侵犯发明或者实用新型专利权行为的五项条件：n专利权被授予后；n未经专利权人许可；n为了生产经营目的；n进行了制造、使用、许诺销售、销售、进口行为；n采用了“其专利产品、专利方法”或者“依照该专利方法直接获得的产品”。n不视为侵犯专利权的情形：n1、专利权用尽 专利产品或者依照专利方法直接获得的产品，由专利权人或者经其许可的单位、个人售出后，使用、许诺销售、销售、进口该产品的 n2、先用权 在申请日以前，已经制造或作好了制造相同于专利产品的准备。 未中途停止、善意、限于原来的规模n3、 临时通过中国的外国
19、交通工具n4、专为科学研究和实验使用有关专利的n通过研究实验，判断权利要求书所保护的技术方案是否能够实现专利说明书记载的发明目的和发明效果。n通过研究实验，确定实施专利技术的最佳方案。n通过研究实验，探索如何改进专利技术方案。n例外：不是针对获得专利的技术本身，而是利用专利技术作为手段进行其他的科学研究或者针对实施专利技术的其他条件和商业前景进行的研究实验。n5、为提供行政审批所需要的信息，制造、使用、进口专利药品或者专利医疗器械的，以及专门为其制造、进口专利药品或者专利医疗器械的。 n为生产经营目的使用、许诺销售或者销售不知道是未经专利权人许可而制造并售出的专利侵权产品，能证明该产品合法来源
20、的，不承担赔偿责任。 n2、专利权的保护范围n发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。n权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。（26）n外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该产品的外观设计为准，简要说明可以用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。n3、专利侵权行为的认定：n相同侵权的判定n等同侵权的判定：n等同特征是指被诉侵权的技术方案与权利要求书所记载的技术特征以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且本领域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能 够联想到的特征（非整体等同
21、）。 基本相同的手段包括产品部件的简单移位、方法步骤顺序的简单变换和专利必要技术特征的简单的替换、分解、合并等。n全部技术特征规则：人民法院判定被诉侵权技术方案是否落入专利权的保护范围，应当审查权利人主张的权利要求所记载的全部技术特征。被诉侵权技术方案包含与权利要求记载的全部技术特征相同或者等同的技术特征的，人民法院应当认定其落入专利权的保护范围；被诉侵权技术方案的技术特征与权利要求记载的全部技术特征相比，缺少权利要求记载的一个以上的技术特征，或者有一个以上技术特征不相同也不等同的，人民法院应当认定其没有落入专利权的保护范围。n禁止反悔原则：修改和陈述意见导致的禁止反悔。n公知技术抗辩。n案例
22、分析：n甲公司制造出一种新型的投影仪，并立刻申请发明专利权。其最初的权利要求书所要求保护的产品包括ABC三个必要技术特征，但在审查过程中，专利局认为该技术方案不具备创造性，为了获得专利权，甲公司修改了权利要求书，将技术方案修改为具有ABCD四个必要技术特征。修改后的技术方案最终获得了专利权。 n但后来的实践证明，缺少D技术特征，并不影响该技术方案的技术目的的实现。因此甲公司实际生产销售的投影仪产品仅包括A、B、C三个技术特征。 n甲公司的投影仪产品推向市场后，立刻出现了大量功能相类似的投影仪产品。经过分析，乙公司生产的投影仪具有A、B、C三项必要技术特征；丙公司生产的投影仪具有A、B、C、E四
23、项必要技术特征；丁公司生产的投影仪具有A、B、C、D、F五项技术特征，且丁公司已经将具备该技术方案的投影仪申请并获得了专利权；戊公司生产的投影仪具有A、B、H三项必要技术特征；己公司生产的投影仪具有A、B、C、D四项技术特征，但投影仪系采用了一种新的专利方法来生产，该方法完全不同于甲公司的生产方法。 n试分别分析乙、丙、丁、戊、己五家公司制造、销售投影仪产品的行为是否侵犯了甲公司的专利权，为什么？n4、专利侵权纠纷的解决方式n未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权，引起纠纷的，由当事人协商解决；不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门
24、处理。管理专利工作的部门处理时，认定侵权行为成立的，可以责令侵权人立即停止侵权行为，当事人不服的，可以自收到处理通知之日起十五日内依照中华人民共和国行政诉讼法向人民法院起诉；侵权人期满不起诉又不停止侵权行为的，管理专利工作的部门可以申请人民法院强制执行。进行处理的管理专利工作的部门应当事人的请求，可以就侵犯专利权的赔偿数额进行调解；调解不成的，当事人可以依照中华人民共和国民事诉讼法向人民法院起诉。（60）n有专家建议，为加强知识产权保护，建议比照侵犯著作权罪，在刑法中增加“侵犯专利权罪”，请对此观点予以评述。专题：专利法第四次修改与评析n专利无效或维持权利决定即时生效制度n专利行政机关对侵权行
25、为查处权力和职能的强化n侵权人的损害赔偿证据披露义务以及责任n惩罚性赔偿n案例分析：n甲公司指派员工唐某从事新型灯具的研制开发，唐某于99年3月完成一种新型灯具的开发。甲公司对该灯具的技术采取了保密措施，并于00年5月19日申请发明专利。n01年12月1日，国家专利局公布该发明专利申请，并于02年8月9日授予甲公司专利权。n甲公司与乙公司于00年7月签订专利实施许可合同，约定乙公司使用该灯具专利技术4年，每年许可使用费10万元n04年3月，甲公司欲以80万元将该专利技术转让给丙公司。唐某、乙公司也想以同等条件购买该专利技术。最终甲公司将该专利出让给了唐某。n04年12月，有人向专利复审委员会申
26、请宣告该专利无效，理由是丁公司已于99年12月20日开始生产相同灯具并在市场上销售，n该发明不具有新颖性。经查，丁公司在获悉甲公司开发出新型灯具后，以不正当手段获取了甲公司的有关技术资料并一直在生产、销售该新型灯具。 n1.唐某作为发明人，依法应享有哪些权利？n2.甲公司在未获得专利前，与乙公司签订的专利实施许可合同是否有效？如甲乙双方因此合同发生纠纷，应如何适用有关法律？n3.甲公司为何将专利技术出让给唐某？该专利技术转让合同成立后，对甲公司和乙公司之间的专利实施许可合同的效力有何影响？n4. 该专利是否应当因为不具有新颖性而被宣告无效？为什么？n5.对丁公司的违法行为应如何定性？为什么？ 结束结束
