2022年药品经营各环节质量风险评价与控制表

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1、个人资料整理仅限学习使用1 / 7 药品经营各环节质量风险管理评价与控制表经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估质量管理体系1. 企业领导人的质量风险意识；2. 组织机构；3. 人员配置；4. 仓储设施，管理条件；5. 过程管理各 项 管 理 措 施 不 到位1. 经营质量缺陷药品质量问 题 、 包 装 破 损 、 短 少等）； 2. 发生假药、劣药经营行为；3. 变相协助贩毒或提供毒源；4. 所经营药 品 引 发 新 的 严 重 不 良 反应； 5. 所经营药品引发致残致死个案。1. 加强企业领导人的质量风险意识，引进质量风险管理模式；2. 建立质量风险管理组织机构，确立质

2、量风险管理制度、程序，定期开展质量风险管理活动； 3. 加强全员质量风险管理制度、程序的培训，培养全员质量风险管理意识； 4. 确立企业全面的计算机信息管理系统，支持质量风险管理要求 ； 5. 加 强 过 程 管 理 ； 6.GSP 认证，强化和规范企业质量管理系统。1. 人为因素影响较大；2. 系统可控风险较高采购环节1. 供应商审核；2. 供 应 产 品 审核；3. 销售人员资质审核1. 未审核；2. 资质过期；3. 审核不到位购入假药或劣药1. 确立企业全面的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人不能在系统内审批；2. 对审核人员加强

3、药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3. 通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业退出供应商或不购进其产品。1. 人为因素影响较大；2. 系统可控风 险 高 ， 企业 提 供 虚 假证 明 材 料 ；销 售 人 员 挂靠 企 业 或 未经 授 权 代 理其 它 企 业 产品 或 冒 充 药品的产品。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 1 页，共 7 页个人资料整理仅限学习使用2 / 7 经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估收货环节收货检查1. 未核对采购信息2. 检查不到位1. 接收非

4、我企业购进商品；2. 接收假药受污染）或劣药；3. 接收药品质量明显缺陷外观质量问题、包装破损、短少等）产品。1. 确立企业全面的计算机信息管理系统，未经采购人员制定购进计划，系统无收货指令；收货需凭系统指令“采购订单”执行；2. 对收货人员加强药品采购管理制度、收货程序的培训； 3. 严格执行药品收货管理制度。1. 系统可控；2. 人为因素影响较大1.风险较高 ， 易 混 入假劣药2.风险适中 ， 由 于 是中 间 环 节 ，后 期 有 质 量检 查 验 收 环节控制。质量检查验收环节检查验收1. 未验收；2. 检 查 验 收 不 到位； 3. 验收延误；4. 抽样不到位1. 验收合格假药受

5、污染、假进口）或劣药；2. 验收合格药品质量缺陷外观质量问题、包装破损、短少等）产品；3. 验 收 延 误 冷 链 运 输 药品），造成药品质量缺陷内在质量）、药品失效1. 确立企业全面的计算机信息管理系统，验收员凭收货员签发的验收指令“验收通知单”执行验收；2.对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、验收程序和进口药品、冷链药品管理制度的培训；3. 严格执行冷链管理药品要求；4. 验收不合格药品，质量管理员要履行质量复核手续。1. 人为因素影响较大；2. 系统可控风 险 较 高 ，验 收 环 节 是药 品 入 库 管理关键环节 ， 是 质 量管理重点经营环节风险因素产生原因风险后果风

6、险控制风险分析风险评估精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 2 页，共 7 页个人资料整理仅限学习使用3 / 7 储存养护环节储存管理、养护检查1. 药 品 未 按 存 储 条 件 常 温库 、 阴 凉 、 冷 库 ） 分 开 存放； 2. 仓库合理储存不到位未做到“五分开”）；药品堆 码 不 到 位 ， 未 做 到 符 合“五距”； 3. 仓库“五防”设施不到位，未及时保养，更新，药品仓储环境卫生执行不到位；4. 仓库温湿度检测 、 调 控 设 施 、 设 备 不 到位，不能满足时时检测和自动调控 包括冷库）；5. 药品存 储 未 按

7、“ 五 区 ”分 开 存放，不合格药品未做到专人专区管理，实施色标管理不到 位 ； 6. 养 护 员 检 测 温 湿度、指导保管员调控温湿度设施执行不到位；7. “药品催销月报表”执行不到位；8. 养护检查过程中，发现问题及时按程序处理不到位；9. 季 度 养 护 分 析 执 行 不 到位； 10. 保管员库房账务管理不到位1. 储 存 不 当 ，造 成 药 品 污染 、 变 质 、 失效 温 湿 度 影响 ） ， 成 为 假药 ； 2. 储 存 药品 过 期 成 为 劣药； 3 . 储存药品 发 生 质 量 缺陷 储存造成外观 质 量 问 题 、包 装 破 损 、 短少 等 ） 产 品 ；4

8、. 药 品 储 存 批号 、 数 量 差错。1. 完善人员培训，养护员、保管员积极落实岗位管理职责，严格执行药品养护管理制度、药品存储管理制度、药品保管管理制度、仓库温湿度管理制度等相关制度和程序； 2. 药品应按存储条件分常温库、阴凉、冷库）开存放，仓库合理储存做到“ 五 分 开 ” ； 药 品 堆 码 做 到 符 合 “ 五距”； 3. 仓库“五防”设施要及时保养，更新，定期清洁药品储存区域；4. 仓库温湿度检测、调控设施、设备需满足时时检测和自动调控包括冷库），必要时，进行仓库温湿度变化的验证；5. 药品存储应按“五区”分开存放，不合格药品专人专区管理实施色标管理；6. 养护员检测温湿度

9、、指导保管员调控温湿度设施需严格按制度执行；7. “药品催销月报表”定期收集汇总，转发相关部门；8. 养护检查过程中，发现问题及时向质量管理部门上报，质量管理部门复核确认后，及时处理； 9. 季度养护分析汇总及时，有分析，有结果； 10. 保管员库房账务做到“日动碰，月盘点”，保证账、货、卡相符率100%。11. 确立企业全面的计算机信息管理系统，包括仓储管理系统，1. 人为因素影响较大；2. 系统可控；3. 仓库设施、设备更新提高风 险 高 ， 储存 环 节 保 持药 品 质 量 稳定 是 药 品 经营 企 业 最 重要 的 质 量 管理 环 节 ， 其中 温 湿 度 控制 是 关 键 ，直

10、 接 影 响 药品质量 特别是 冷 藏 药 品温湿度控制）精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 3 页，共 7 页个人资料整理仅限学习使用4 / 7 储存养护环节储存管理、养护检查满足药品存储条件系统控制，指定适宜仓库；满足药品质量状态由质量管理部门指定人员系统确定，仓储部门依据指令控制发出与否；满足按药品批号管理库房进出账目； 12. 落实质量否决权管理制度，保管员发现药品污染、变质、失效、药品过期或药品质量缺陷，报质量管理部门，复核确认后，入不合格库，严禁销售。销售环节销 售 客 户 选择、销售管理1. 销售部门对客户选择管理不到位；

11、未梳理客户渠道，盲目新开户；2. 质量管理人员未对客户资质审核；3. 由于仓储运输环节疏忽原因，造成销售假药、劣药；4. 销 售 人 员 操 纵 的 挂 靠 销售、走票销售；5. 未按规定销售特殊管理的药品。1. 销售假药、劣药；2协助贩毒或提供毒源；3. 销 售 药 品 质量缺陷 质量问题 、 包 装 破损 、 短 少 等 ）产品1. 确立企业全面的计算机信息管理系统，未经资质审核的客户，系统不支持发出，问题药品，系统不支持付出；对不具有销售特殊药品资质的客户系统自动拦截；2.规范销售人员销售行为；3. 对销售人员加强药品销售管理制度、程序的培训；4. 严格执行特殊管理的药品管理制度的要求。

12、1. 人为因素影响较大；2. 系统可控风险较高精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 4 页，共 7 页个人资料整理仅限学习使用5 / 7 出库运输环节1. 出库复核2. 冷链药品运输1. 保 管 员 贯 彻 药 品 拆 零 拼装、药品出库复核管理制度不 到 位 ； 2. 药 品 出 库 执 行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则不到位，质量不合格药品发出，过期药品发出；3. 出库复核员坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核的执行工作不到位；4. 药品搬运人员、运输人员贯彻药品运输管理制度不到位，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的

13、要求规范操作不到位；5.低温运输药品遵守低温运输药品管理制度不到位；6. 特殊管理的药品发出未执行双人发货，双人复核；7.特殊管理的药品执行电子监管码系统指令执行不到位。1. 发 出 假 药 、劣药 发错药、发过期药）；2. 运 输 原 因 造成 药 品 变 质 、药 品 失 效 等 问题 ， 形 成 假药；3. 问题药品药品 质 量 缺 陷等）发出；4. 发 出 药 品 批号 错 误 ， 数 量差错。1. 保管员积极贯彻药品拆零拼装、药品出库复核管理制度，药品出库严格执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；2. 出库复核坚持“四不发”原则，强化药品外观质量的复核；3. 药品搬运人员、运输

14、人员贯彻药品运输管理制度，搬运、堆码药品严格遵守药品外包装标识的要求规范操作； 4. 低温运输药品严格遵守低温运输药品管理制度，与承运方签署“质量保证协议”，确保药品运输的质量安全； 5. 确立企业全面的计算机信息管理系统，药品质量状态非“合格的”，不能发出；满足过期药品不能发出；系统支持执行“先产先出，近期先出，按批号发货”原则；系统满足特殊管理的药品执行电子监管码系统指令。1. 人为因素影响较大；2. 系统可控风 险 较 高 ，出 库 运 输 环节 是 药 品 到使 用 用 户 前的 最 后 关 键环 节 ， 是 质量管理重点经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估精选学习

15、资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 5 页，共 7 页个人资料整理仅限学习使用6 / 7 药品退货环节1. 药品销后退回的验收；2. 药品购进退出管理1. 收货人员未凭销售负责人同意签发的“退货申请表”收退货；2. 退货保管员未核实是否原发出；3. 抽样不到位；4. 销后退回检查验收不到位冷链保存药品退货未判定验收不合格）；5. 药监部门确认的假劣药品不能再执行购进退出程序，确 认 的 假 药 、 劣 药 再 次 销售；6. 召回药品未经质量审核重新发出。1. 销后退回验收合格假药受污 染 、 变 质 、失 效 ） 或 劣药；2. 销后退回验收

16、 合 格 药 品 质量缺陷 外观质量 问 题 、 包 装破 损 、 短 少 ，严 重 不 良 反 应等）产品；3. 假药、劣药再次销售。1. 确立企业全面的计算机信息管理系统，系统支持收货员凭销售负责人同意签发的“药品退货申请表”收货；支持退货保管员核实是否原发出；支持验收员凭收货员签发的销后退回验收指令“销后退回验收通知单”执行验收；支持销后退回验收判定质量不合格药品不能出库；2. 对验收员加强药品质量检查验收管理制度、抽样程序、药品销后退回验收程序的培训；3.保管员加强对药品销后退回、购进退出管理制度的培训；3. 严格执行冷链管理药品要求，退货应判定质量不合格；4. 验收不合格药品，质量管

17、理员要履行质量复核手续。1. 人为因素影响较大；2. 系统可控风 险 高 ， 药品 销 后 退 回验 收 环 节 是售 出 药 品 重新 入 库 管 理关 键 环 节 ，对 药 品 质 量验 收 合 格 与否 是 质 量 管理重点。经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 6 页，共 7 页个人资料整理仅限学习使用7 / 7 售后服务环节质量信息、质量查询、质量投诉、用户访问、药品不良反 应 信 息 反馈 、 药 品 召回、质量事故调查1. 药监系统发布假药或劣药信息遗漏或反馈不及时或未

18、及时启动应急预案；2. 质量信息反馈延误；3. 药品不良反应信息收集不主动；4. 各 类 质 量 信 息 收 集 不 全面，未做分析和汇总；5. 未及时启动应急预案药品召回、质量事故调查）。1. 信息遗漏或反馈延误，造成致死致残个案；2. 信息遗漏，造成使用假药、劣药；3. 信息遗漏或反馈延误，引发新的 严 重 不 良 反应；4. 信息遗漏或反馈延误，使用药品 质 量 缺 陷 产品。1. 确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，支持质量管理人员确认的暂停发货指令；2. 对质量管员加强药品质量信息、质量查询、质量投诉及用户访问管理制度、程序的培训； 3. 质量员掌握对药品不良反应监测和报告管理制度、药品召回管理制度、药品质量事故处理管理制度的熟练运用；对各类应急预案的启动清楚程序； 4. 质量人员严格执行质量否决权赋予的责任。1. 人为因素影响较大；2. 系统可控；3. 新的严重不良反应未知风险）。风 险 高 ， 售后 环 节 是 药品 质 量 服 务最 后 环 节 ，是 质 量 信 息收 集 、 反 馈的 集 散 点 ，是管理重点。精选学习资料 - - - - - - - - - 名师归纳总结 - - - - - - -第 7 页，共 7 页