内控工作总结

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1、内控工作总结内控工作总结范文（精选 7 篇）内控工作总结12021年，公司按照工程公司（20）1 号关于印发集团公司内部控制操作细 则的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。近三年来，本公司在 内控体系的贯彻上，突出“执行”二字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受 住了多轮次的上级单位的审计和测试的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且 推动了公司各项管理的规范化、制度化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的 提升。主要体现在以下几个方面：一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成“没有规矩，不成方圆”，企业管理实质就是制度管理。本公司依据内控要 求，结合自身管理存在着有章不循、执

2、行力较差的现象，进行了对照检查，找出了 差距和不足。为此，公司采取了一系列措施，以确保内控体系执行有力。加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的 相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。公司在内控手册发布后，结合各部 门、各单位不同层次的培训需求，于 2021年 6月全公司范围内举行了一次 20 版 内部控制操作细则的视频培训会议，使员工了解了 20版比 20 版内控手册的新 增内容。通过培训，各级管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求， 全体员工明晰了职业道德规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行 奠定了扎实的基础。健全内控工作网络，确保组织

3、机构落实。公司成立了内部控制办公室和内控制 度检查评价工作领导小组，设兼职科级职 6 人和成员共 12人，内控工作由项目管 理转向日常管理，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实 处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营 工作的重中之重，是一把手工程，各单位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在 口头上，而且要落实在行动上，定期对内控的各流程进行前面或者有针对性测试检 查，并有计划地对各项目部进行专项或内控流程的检查。并且指出哪个单位在内控 上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经

4、理、主管领导，下至 各部门、各单位领导都把内控执行放在重要议事日程，出现问题有人协调，有人负 责。在组织落实上，公司内控办公室组织编制了公司某公司内控制度实施细 则，切实把内控体系的执行落到实处。内控检评组，对于内控执行、测试过程及 时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发现问题及时上 报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力。确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实； 二是监督是否到位、措施是否有力。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。 现在，每办一件事，上至总经理

5、，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符 合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内 控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活动却是发生在上游业务部门， 对于这样的控制，公司内控办组织召开了由机关所有职能处室参加的内控协调会， 将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个时点配合完成，明确了各部门的控 制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增强了公司抵御经营风险的能力。推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用， 合理、

6、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控测试和审计，发现了 本公司一些规章制度存在执行力度不够的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按 照公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划在明年修改本公司的内 控制度实施细则。四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公 司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了 一种工作有目标，行动有准则、前行有动力的内控环境，尤其是公司各级主要领导 以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办；特殊事情处理，要作好纪 要，保留证据，自觉

7、按规章办事，依程序履行，领导的示范作用极大地推动了公司 内控文化的形成。内控工作总结22021 年，油田公司按照中国石油股份公司的统一部署，开始正式运行与国际接轨的内部控制体系。一年来，油田公司在内控体系的贯彻上，突出“执行”二 字，重在“狠”、“严”上下功夫，不仅经受住了多轮次的外部审计和管理层测试 的考验，有效地实现了防范风险的目的，而且推动了公司各项管理的规范化、制度 化、标准化、程序化，促进了公司管理水平的提升。一、强化内控执行，按程序办事的规矩日渐形成“没有规矩，不成方圆”， 企业管理实质就是制度管理油田公司依据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力较差的现象， 进行了对照检查

8、，找出了差距和不足。为此，油田公司采取了一系列措施，以确保 内控体系执行有力。加强培训，注重宣传，确保手册相关内容人人掌握。学习、掌握好内控手册的 相关内容，是执行好这套体系的前提和基础。油田公司在内控手册发布后，结合各 部门、各单位不同层次的培训需求，先后组织了余次全公司范围内的视频培训会 议，多次深入基层单位进行宣贯和培训，培训人数达到上万人次。通过培训，各级 管理人员理解和掌握了内部控制的管理方法和相关要求，全体员工明晰了职业道德 规范及行为准则和公司发展目标，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础。健全内控工作网络，确保组织机构落实。年年初，公司成立了内部控制管理部 （与企管法规处合署办

9、公），在各二级单位企管法规科同时挂内控管理科牌子，设 专职科级职数人和专职工作人员人，内控工作由项目管理转向日常管理，进一步加 强了内控工作组织领导和机构落实。狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现硬着陆。为了使内部控制真正落到实 处，公司将内控责任层层分解，狠抓执行。在领导责任上，内控工作是公司年经营工作的重中之重，是一把手工程，各单 位主要领导对内控工作的重视不要仅停留在口头上，而且要落实在行动上，每周都 要抽出专门时间，听取内控工作汇报，协调解决内控工作中遇到的问题。并且指出 哪个单位在内控上出现问题，追究哪个单位的领导责任。这样，公司上至总经理、 主管领导，下至各部门、各单位领导都把内控

10、执行放在重要议事日程，出现问题有 人协调，有人负责。公司内控主管领导、副总经理张恩臣带领内控管理部及其他有 关人员，先后次到二级单位进行调研，及时掌握内控执行情况，协助解决在体系设 计、建设和执行方面出现的问题。在组织落实上，公司内控管理部组织编制了公司部门内控工作要点指引、 公司内控岗位上的人员编制员工岗位内控职责卡，明确每个部门、每个岗位的 内控职责，切实把内控体系的执行落到实处。各二级单位内控管理科，对于内控执 行、测试过程及时跟踪，及时反馈，严格履行督促、检查的职责，严把执行关，发 现问题及时上报，及时解决，保证所有内控流程都有令必行，有据必依。在内控体 系运行的第一年里，油田用强有力

11、的措施实现了内控流程的硬着陆。二、严考核硬兑现，确保控制到位，执行有力确保内控有效执行，取决于两个方面，一是思想是否重视，责任是否落实；二 是监督是否到位、措施是否有力。依据股份公司内部控制执行考核暂行规定， 油田公司制定了油田内部控制管理考核暂行办法，文件规定：在测试中，每发 现一个例外事项，扣除奖金元；发现例外事项占实际抽取样本总量的比例%时或 出现一般缺陷，对该单位进行通报批评，其行政正职要向公司内控建设委员会做出 书面检查；发现例外事项占实际抽取样本总量的比例%时或出现重要缺陷，直接 追究该单位行政正职的内控责任。通过上述措施，全公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显提升。 现

12、在，每办一件事，上至总经理，下至普通员工都要先判定是否符合规章制度、符 合内控要求；每处理一项业务，都要确定是否有风险，如何控制风险，严格依照内 控流程操作。公司范围内已经形成了层层讲执行、事事讲程序的良好局面。三、加强流程设计，管理制度和管理程序进一步科学化规范化、标准化流程设计是本，是源头，流程设计有效，是执行有力的前提和 基础。油田公司的流程设计基本上达到了有效的目的，但仍有一小部分流程还存在 着冗余控制，描述繁琐，基层单位难以操作等问题。针对这种情况，油田公司实行 了流程负责人制和流程审核制。进一步强化流程主管领导对本部门流程设计的责任，确保流程建设部门流程设 计的严肃性和权威性。油田

13、公司成立了个内控流程审核专业小组，成员全部来自执 行单位和相关部门人员，以确保流程设计能够实现简洁、有效、适用、可控。通过 流程设计的优化和管理制度的梳理，初步实现了各项管理工作的制度化、程序化、 规范化。促进了管理职能的明晰。油田公司无形资产管理，在内控体系运行之前，一直 处于无部门管理的“真空地带”，而内控体系则要求有无形资产的风险控制，为了 保证这部分的关键控制落实到部门，在公司领导的协调下，明确了资产管理中心为 无形资产的管理部门，对无形资产的取得、摊销、减值准备、处置负责，从而解决 了公司长期以来无形资产处于“管理真空”局面。资产管理中心在接受了这一管理 职能之后，经过研究，制定了油

14、田公司无形资产管理办法，使油田公司无形资 产管理有了统一的规范和业务流程。增强了抵御经营风险的能力。一些控制最终反映结果是在财务部门，但控制活 动却是发生在上游业务部门，对于这样的控制，公司内控管理部组织召开了由机关 所有职能处室参加的内控协调会，将每一个控制点逐一说明，需要哪个部门在哪个 时点配合完成，明确了各部门的控制责任，保证了所有关键控制都有部门负责，增 强了公司抵御经营风险的能力。提高了管理工作效率。在内控测试和审计中，由于合同滞后引发了一系列例外 事项的产生，为了最大限度地减少例外事项的发生，油田公司针对合同审批、签约 环节过多，控制链过长的现象，进行了改进，出台了油田公司改进合同

15、管理实施 细则和油田公司规范突发性、生产急需项目合同管理的补充规定，此举不仅 减少了例外事项的发生，而且为一些属于油田特殊性的突发性及生产急需项目提供 了制度支持。两个文件的发布，使公司合同审查、审批、签约业务流程进一步简化，提高了 管理工作效率，减轻了基层负担。 推动了管理制度的规范化。管理制度在内控体 系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度。 是体系正常运行的重要 保障。通过内控测试和审计，发现了油田公司一些规章制度存在着冲突和模糊的地 方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司领导的要求，油田公司正在进行制度 梳理和规范工作。内控工作总结32021 年以来，结合个人金融业务特点，

16、我部着重在相关业务品种的业务流程 整合、相关制度建设、业务和政策学习等地方加强了管理，并召开了主任办公会和 部门全体会议，就相关内控工作做出了部署。现将我部近期内控工作报告如下：一、业务。我部对信用卡业务开展了检查，客户档案、密码信封、库存及成品的帐实相 符。二、加强了内控合规建设。对内控合规员开展了调整和落实，根据个人金融部现实情况，规定=副主任牵 头，=等几位同志为个人金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件 形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的案件形 势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少部署2 天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章 制度，营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确的人生 观、价值观和道德观。四、对外围系统的