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1、环境应对风险和机遇控制一、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降 低和风险接受在内的作业要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的 建设，增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这 些措施的有效性提供操作指导。二、范围本程序适用于在公司环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控 制提供操作依据。三、名词解释3.1 风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各 种不确定性事件。3.2 风险和机遇：潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。3.3 风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给 各个方
2、面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就 是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。3.4 风险规避：是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风 险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全 消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失 发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包 括事先控制、事后补救两个方面3.5 风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取 的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入 档进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依
3、据。3.6风险接受： 是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造 成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7 突发环境事件：由于违反环境保护法规的经济、社会活动与行为，以及 意外因素或不可抗拒的自然灾害等原因在瞬时或短时间内排放有毒、有害污染 物质，致使地表水、地下水、大气和土壤环境受到严重的污染和破坏，对社会 经济与人民生命财产造成损失的恶性事件。3.8风险分析区分如下: 严重等级：为不良模式产生之影响对客户严重程度之计分。 发生概率：为不良模式预期可能发生机率之计分。 可探测性：指在执行管制后，能在发生问题之前检出的机率计分。RPN：风险优先指数。为严重等级、发
4、生概率和可探测性之 缺点综合指标。四、权责4.1总经理/管理者授权主管：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资 格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的 评审周期保持对风险和机遇管理的评审。4.2 安环处：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落 实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 五、管理内容5.1 风险和机遇管理策划 建立并保持一个过程，以确定潜在的不良情况 与提供服务，评估和评估相关的风险，控制这些风险和监测控制的有效性。 这一风险管理过程包括以下内容： 1) 风险分析 2) 风险评价3) 风险控制5.2 风险分析
5、公司风险和机遇与按相关方施加影响管理程序识别 的组织的环境其它相关方的需求和期望，环境因素、合规义务、其它问题有 关。环境因素、合规义务的风险评估。5.3 风险评估 环安部组织相关部门对已识别的风险的严重度和发生频度 进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险 的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险 应采取的措施。5.3.1 风险的严重程度评价准则 风险严重度用于评价潜在风险可能造成的 损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面 的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a) 法律法规、产品及
6、客户要求；b) 风险发生时导致的人身伤害；c) 财产损失的多少;d) 是否会导致停工/ 停产；e) 对企业形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以 便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消 除的目的。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度 分为以下五级：a) 非常严重 b) 严重 c) 较严重 d) 一般 e) 轻微 下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度 进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：描述严重 程度法律法 规、产品 及其它要 求环境影响人身伤害财产损
7、失 (万元)停工/停 产企业形象严重 等级非常 严重违反法律 法规、国 际/国家造成区域 性环境影响死亡、截 肢、骨 折、听力100 V财产损失不可恢复重大国 际、国内 影响5标准、客 户标准丧失、慢 性病等严重省内标 准、行业 标准造成公司 外短时间 环境影响受伤需要 停工疗养，且停 工时间三3个月50V财产 损失三100需较长时 间调整后 才可恢复省内、行 业影响4较严重地区标准造成公司 范围内环 境影响受伤需要 停工疗养，且停 工时间V 3个月5V财产 损失三50间歇性恢 复地区性影 响3一般企业标准公司范围 内突发环 境事件，轻度环境 影响轻微受 伤，包扎 即可财产损失三5可短时恢 复
8、企业及周 边范围2轻微不违反无影响无伤亡无损失没有停工不影响1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则 进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据 严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度 后，将严重等级数字填入风险和机遇评估分析表中。5.3.2 风险的发生频率评价准则 风险的发生频率是指潜在风险出现的频率， 为便于识别和定义，将风险频度定义为5级，如下所示：a) 极少发生；b) 很少发生；c) 偶尔发生;d) 有时发生；e) 经常发生；通过对上述的不确定因素进行评价风险发生的频度，风险的发生频率的评价以其可能发
9、生的频率进行量化确认作为风险的发生频率的评价准则：发生频率定义等级极少发生发生概率W 0.001%1很少发生0.001% 发生概率W0.1%2偶尔发生0.1% 发生概率W1%3有时发生1%发生概率W10%4经常发生10% 发生概率5发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致 时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生 较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为风险发生度进行判定。根据上表内 容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇评估分析表中。5.3.3 风险的可接受准则 风险可接受准则是通过计算得出的风险系数来判 定风险是否可接受，通过对
10、风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算 风险系数确定是否对风险采取措施。风险系数的计算如下公式：风险系数=风险严重度等级*发生概率等级风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求:发生频率 严重度非常少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345使用风险系数作为参考值,下表为风险风1险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险等级应米取的措施风险系 数风险等级风险措施15-25咼风险应立即米取措施规避或降低风险5-14一般风险需米取措施降低风险1-4低风险风险较低，当米取措施消
11、除风险引起的成本比风 险本身引起的损失较大时接受风险风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，当潜在的风险可有效的采取规避措施进行规避风险时，应制定风险规避方案，确认风险规避措施并予以执行直至部分消除或完全消除风险。当尚无可行方案进行规避风险时,应采取有效的 风险降低措施，降低潜在风险所带来的影响。在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施的方案和实施结果的 跟进应记录，记录的保持依据记录管理程序文件执行，风险分析和风险应 对措施的详细内容应记录在风险和机遇评估分析表中，便于后续的查阅和 跟进。5.3.4 决定可探测性之计分，在不良发生之前能够排查出的程度，由1 至 10 计分，计分之标准如下
12、：可探测性计分说明不良发生的之机率计分 可能性极小，由于不良发生的 机率极小。1/10,0001 可能性很低，由于明显可见之 不良发生的可能性很低。通常能 100%杳出缺点。1/5,00021/2,00031/1,00041/5005 可能性有，但是经过某项测试 则可以很容易排查出不良。1/20061/10071/508 可能性高，但较难查觉之缺 点。1/209 可能性较高，必须经由可靠度 或寿命实验才可查觉之缺点。1/10105.3.5计算风险优先指数RPN，综合严重等级，发生概率，可探测性之 指标，计算方式如下：RPN二严重等级*发生概率*可探测性.RPN 之计分代表之意义如下表：RPN值
13、说明/措施/风险级别1WRPNW17对于项目属于微小之风险（一级）18WRPNW63中度风险，需要采取项目验证与设计评估（二级）64WRPNW125重度危险，需要多方面之设计变更或流程修正（三级）RPN125立即处理（四级）， RPN 最大者，优先采取必要措施，目的在于降低严重度，发生度 及难检度之计分。项目目标及准则1RPN之目标订为三30。2当发生概率、可探测性之绩分为5分时，改善措施 必须使其降至三3分。3当严重等级绩分5分时，其发生概率与可探测 性之绩分必须降到三2分。5.3.8 RPN再评估：估计并记录改善后之严重等级、发生概率及可探测性,并重新计算RPN，必要时再采取改善措施，使R
14、PN降至最低。5.4 风险应对 各实施部门应对所识别的风险进行评估，根据评估的结果对 风险采取措施，从而达到降低或消除风险的目的，风险应对的方法包括：a）风险接受；b）风险降低；c）风险规避。对风险所采取的措施应考虑尽可能的消除风险，在无法消除或暂无有效的 方法或者采取消除风险的方法的成本高出风险存在时造成损失时，再选择采取 降低风险或者风险接受的风险应对方法。 应对风险和机遇的措施应与其对于产 品和服务符合性的潜在影响相适应。注1：应对风险可包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变 风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。注2：机遇可能导致采用新实践，推出新产品，开辟新市场，赢得新客户， 建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其它有利可 能性。5.4.1 风险接受是指企业本身承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那 些造成损失较小、重复性较高的风险，当出现以下情况时可采取接受风险的 方法：a) 采取风险规避措施所带来的成本远超出潜在风险所造成的损失时；b) 造成的损失较小且重复性较高的风险；c) 既无有效的风险降低的措施，又无有效的规避风险的方法时；d) 按本文件要求的风险评估准则中计算得出风险系数低于 4 的低风险。5.4.2 风
