安全风险分级管控办法

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1、哈拉沟煤矿安全风险分级管控办法第一章 总则第一条 为了能够对矿井生产活动中潜在危险源进行有效 管控，全面控制或消除、减少安全危害风险，保障安全生产， 依据煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T 10932011）、 煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）和相关 评审标准制定本办法。第二条 本办法统一了我矿安全风险分级管控要求和风险 评估的工作要点、方法，明确了矿业务部门及安全风险预控管 理体系实施单位在安全风险管理中的职责。第三条 本办法中的安全风险评估包含危险源辨识、风险评 估、管控措施的制定及管控责任落实的全部过程。第四条 本办法适用于矿各业务部门（简称“部门”）和矿 安全风险预控管

2、理体系实施区队（简称“区队”）。适用范围 为涉及全矿安全生产作业及生活区域。驻矿施工单位及专业化 服务单位可参照执行。第二章 机构及职责第五条 成立安全风险分级管控组织机构哈拉沟煤矿安全风险管理组织机构组 长：矿长成 员：分管矿领导、各部门负责人、各区队负责人第六条 各部门成立风险评估小组组 长：部门负责人副组长：部门分管业务负责人成 员：部门所有人员第七条 各区队成立岗位风险评估小组组 长：各区队负责人副组长：区队体系负责人成 员：队干、班组长、急救员、消防员、工作经验丰富 的老员工，规模不得低于本单位人数的 30%。风险分级管控办公室设在安全管理办公室，办公室主任由 刘培壮兼任，负责日常安

3、全风险分级管控运行工作。机构职责：针对不同生产系统和工作任务下设风险评估小 组，小组成员应由熟悉安全风险评估基本方法的不同层次（包 括包含单位领导、科室（区队）负责人、专业技术人员、安全 员和员工代表）人员组成，小组负责人由业务分管矿领导担任第八条 矿主要领导负责对全矿安全风险管理工作的督导 分管领导负责分管业务范围内系统性危险源辨识和安全风险评 估的组织、指导和监督。具体职责：（一）矿长职责1. 负责全矿安全风险分级管控工作，落实安全风险分级管 控建设工作；2. 每年底组织各分管负责人和相关业务科室、区队进行年 度安全风险辨识，重点对矿井瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲 击地压及提升运输系统等容

4、易导致群死群伤事故的危险因素开 展安全风险辨识。3. 每月利用安全例会针对当月存在的重大风险进行分析并 落实管控措施；4. 本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所 在省份发生重特大事故后，组织分管负责人和业务科室开展专 项辨识评估。5. 负责对风险等级重大及以上安全风险进行管控。（二）党委副书记职责1. 负责本业务范围内的安全风险评工作；负责地面非生产 系统的专项辨识，食品安全及保卫方面的专项辨识。2. 每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况 进行一次检查分析。3. 负责对本责任范围内中等风险等级进行管控。（三）总工程师职责1. 负责新水平、新采（盘）区、新工作面设计前的安

5、全风 险专项评估。2. 负责分管业务内中等风险等级危险源的管控措施及落实 情况，每旬组织分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进 行检查分析，提出改进措施。3. 负责对本责任范围内中等风险等级进行管控。（四）副矿长职责1. 负责分管专业的安全风险专项辨识评估。主要对生产系 统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化 时的专项辨识。2. 负责启封火区、排放瓦斯、突出矿井过构造带及石门揭 煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，矿 井连续停工停产 1 个月以上复工复产前的安全风险专项评估。3. 负责分管业务内中等风险等级危险源的管控措施及落实 情况，每旬组织分管范围内月度安

6、全风险管控重点实施情况进 行检查分析，提出改进措施。4. 负责对本责任范围内中等安全风险等级进行管控。（五）副总工程师 协助总工程师和分管副矿长开展好安全风险辨识评估工 作。第九条 安全管理办公室是安全风险分级管控主管部门，全 面负责矿安全风险分级管控制度的制定与落实，指导和督促部 门及区队开展安全风险辨识评估工作；重点督促各级管理部门 风险分级管控工作，检查分级管控措施的落实与执行情况。第十条 各部门负责本部门业务人员岗位危险源的辨识及 风险评估、管控措施的制定与落实。负责业务范围内系统危险 源的辨识评估，并制定有效的管控措施，对业务范围内一般安 全风险等级进行重点管控；配合分管领导每旬进行

7、一次业务范 围内风险管控重点实施情况检查分析，检查分析结果每月月底 前统一上报安全管理办公室。第十一条 各区队负责本单位生产活动中的安全风险辨识评估、控制措施的制定与落实，主要针对员工岗位危险源和设 备故障危险源的辨识、评估工作，区队管理人员及班组长主要 针对作业区域的低风险等级进行监督与管控。第十二条 驻矿施工单位负责本单位施工过程中的安全风 险进行辨识评估，负责对低风险等级的安全风险进行管控。第十三条 所有员工都应掌握 12 种安全风险评估的方法， 所有员工都应参与危险源辨识，并熟悉本岗位危险源管控措施。第四章 安全风险分级管控要求第十四条 年度系统（单元）安全风险评估（一）系统性危险源一

8、般指生产系统、工艺、厂房、场区 煤矿井田与周边区域及管理方案中存在的，可能造成区域性危 害后果，一定时期内无法消除的不安全因素；一般应包括煤矿 井下水、火、瓦斯、煤尘、顶板，采掘工艺设计、通风系统、 供电系统、设备配套及可靠性；地面设施布局、消防系统、采 空塌陷区域、矸石山、超过存储临界量的危化品；自然灾害等（二）每年年底由矿长组织各分管负责人和相关业务部门、 区队对所管辖区域、分管业务系统性危险源进行一次辨识、评 估，制定相关管控措施，形成年度安全风险评估报告。（三）分管矿领导对业务部门辨识的年度系统性危险源成 果进行审核，组织业务部门根据年度系统性危险源辨识成果编 制应急预案及灾害预防处理

9、计划。第十五条 专项危险源辨识评估（一）新盘区、新工作面设计前由矿总工程师组织有关业 务科室开展一次危险源辨识工作；新工艺、新设备投入使用前， 由分管副矿长组织相关业务部门进行一次专项辨识；启封火区、 推行新技术、新材料时分管领导要组织相关业务部门进行一次 专项辨识；本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患 或所在省份发生重特大事故后由矿长组织分管负责人和有关科 室开展一次危险源辨识工作。（二）专项危险源辨识的结果要及时贯彻落实，用于修订 或完善作业规程或操作规程。（三）做好月度及每旬风险管控措施落实分析工作，通过 日常检查分析，安排月度安全风险管控重点并制定管控措施。第十六条 各部门、区

10、队每年至少对本部门、区队的安全风 险控制情况进行一次回顾和再评估，对本部门、区队安全风险 评估成果进行一次整理，并形成新的风险概述，对原辨识成果 作为历史版本进行存档管理。第十七条 各部门、区队每年至少对业务范围内适用的安全 生产法律法规进行一次合规性评价，对适用的安全生产管理制 度进行一次有效性评审，并分别形成评审报告。第十八条 安全风险分级管控责区域划分，主要按照安全风 险等级高低进行分级管控，具体要求如下表：风险分级管控监管责任划分序号风险等级监管层级1低风险区队管理人员及班组长2一般风险机关业务科室人员3中等风险副矿长及总工程师4重大及以上风险矿长说明1.监管责任人是指作业人员的上级。

11、2在风险辨识表“监管责任人”列中只填写一个最高监管层级，该级以下其他层级责任人均负有监管责任。3班组长及以上管理人员从事现场作业时视为作业人员。第五章 安全风险评估第十九条 岗位危险源辨识及风险评估。岗位危险源一般指生产岗位和作业场所潜在的对作业人员 有直接危害的人、机、环不安全因素和管理缺陷。岗位危险源辨识一般采用工作任务分析法，辨识时按工作 场所以班组、区队逐级进行。对辨识出的危险源按人、机、环 管进行分类。风险评估一般采用风险矩阵评价法进行，评估结 果应按照特别重大、重大、中等、一般、低五个级别进行分类 一般按照如下步骤进行：（一）工作任务梳理。从岗位入手，识别岗位的常规任务 和非常规任

12、务。（二）工序梳理。将工作任务分解为具体工序步骤，一般 从准备、执行和收尾3 个阶段分解，步骤一般不超过10 步，超 过 10 步时，应对任务进行分解。（三）识别每个步骤中的危害与风险。按照任务执行中所 暴露的环境、设备和行为，确定潜在的危险。（四）认定风险类型。按照危险源隶属的系统，分人、机 环、管四类。（五）评估风险后果描述。判定辨识出的潜在危险源可能 导致人员伤害、设备或设施损失的情况。（六）评估风险等级。结合工作实际情况，确定危害的严 重性，通过下述方法计算风险等级：风险等级（风险值）二可能性x损失风险矩阵表可議炭主L/LOO 年沁年W11/1年诂计丛不1卡:心 齐生3 抜呕A上无衣土

13、岌主一冷上匚能岌 生一衣 i/do 年駅鸥 百至面1能岌1-._1/10#E年内可 总友丄一;有敕类别赋值可能洁成的损失由于傢擔麵失（元）hs护人死亡K0万以上r5一址100万到5（ 1万之间|c4条氏受严虫恬番1万到I O万3一人受严审临幣L珈4万2一人受到儒雷，需姜意 牧：或多人旻轻黴佶去2000到1万r1一式受轻法伤需0 對 M00殛世备注辭憧丈殛嚨18-259-16】缓3-3股财1-2雯工可能汪的:居建壤生插輕（七）确定风险管理对象。找出可能产生或存在风险的主 体。根据危险源辨识划分的风险类型确定相应的管理对象。风 险类型为“人”或“管”，管理对象为对应岗位人员；风险类 型为“机”，管

14、理对象为对应的设备、设施、工器具；风险类 型为“环”，管理对象为对应的作业环境影响因素。（八）制定风险管理标准。针对管理对象制定以消除或控 制风险的准则，即要求做到什么程度。要符合相关法律法规、 技术标准要求。（九）明确管理人员。含主要责任人（管理对象或对象管 理者）和直接管理人（主要责任人的直接上级）（十）制定风险管理措施。使管理标准得以落实的手段。 要符合相关制度的要求，且具体、简洁、可操作性强。（十一）落实监管部门及人员。管理标准和措施落实到履 职的管理部门和人员。十二）建立岗位危险源辨识表。如下表样：軀类型撫眺企业肛仿亡事故分类诛血仙-1跚嗨（躺T击 车怖黑机獄毎筑宦 眾：筑也瞬、腹、

15、火显9）訓甦熱加潮贏）冒顶片熱仏龄、1朋淞、火删:二衍，乍倉.1E，用炉17）容耆難 :=：-?lf.中毒維臥弹它忻害第二十条 系统性危险源辨识及风险评估系统性危险源是指通过工作任务分析法无法识别的，生产 活动中存在并可能造成区域性危害后果的根源或状态。其中：系统性危险源主要指采掘、机电运输、“一通三防”、监 测监控、地测防治水、调度通讯、应急救援、采空塌陷区域、 矸石山、消防、危化品、建筑物、场区、食品安全、自然灾害 周边影响因素等方面。危险源的辨识方法可采取工作任务分析法或事故致因机理 分析法，风险评估方法采用风险矩阵评价法，评估结果按照特 别重大、重大、中等、一般、低五个级别进行分级。依据系统性危险源辨识成果划分成系统危险源清单和年度 重大安全风险清单，据图如下表一和表二。持续风险评估是根据变化进行的常态化正式风险评估，可根据不同的对象采取上述一种或几种方法的组合来辨识与评估，并按照上