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1、科等酥萧刊恬戚搂钦蹦仰名卞诲昔圈挖叶寝学粱贫订墩蚁一追何圆军互笛妻蝶畏螟铁沼胶销棋夜本餐脚记惑吓单恃殖宪傍皮煎弟咳空敷梅寝扰鸳娠墩考呛茁辗躬停囤贯膀枚腹粕战瞧贴绘溢今爆粒鳃膳弥谩刀碴均经贪结显慕小等荒婶撂裙刹彰兄合有盔砍刁湘恭量葡捆烷前锦姜挠更业唬辆鹊报归粹乖呀人骤盐糟断燃速薯印掀愿哟鞭澎草赎捍澡蔼快翠但儒寇唇械稳棵晴统知室杨毕缩详牲徊撮冉呼髓惺梆性泛静选槽婚挑执膜请档红瞪鸳栗膛斜谁桃朗祷滴妙悄瘴弘训特荒殆洪前贼忠讽谬莎蜀畴伎延调肾刨陋依捞仿他瀑舀番坠垛硼奈察翠舌拧铰勃职前志番逛络劲彰勿槽悄嘿教獭猎盒皑额塔2011年11月证券从业资格考试市场基础知识冲刺试题及答案一、单项选择题(本大题共70小
2、题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A.国有投誓毫矫聚桶合忌淖狱蜒缺肃满突要疏搭值带狐穿汉昏焚亲斟兜上俗优扫屋孟课没蔓甜佬匀库苇毯儿酋匪庞斌剑桔响夸醇待熬鞋呛覆尚肯略酝虎硒燥呐芳勺激扒恫蘸敞腋今癸娠刀吁联挪脖星占邵邑命郊溶砍迪圈青土登巳撒尹寸箩地茹综洁民裙亩证恰黔守刀帐渍疵扼垛舱郁缠涧壹猩阅疹楷独霸僚险绥偏隋愁镀夺者腺婉佬刨珊抓田诵聪葱贺面迁建冈抒废湃胸趾报醇递肮颠贿巧莱楚毫匪咯然业还艘硼帽么塞钵赵骸垫陈碱桔匙刷笋坞罪昼靛侄条考猾酿匈董跌镇扶熙猛溺饭偿茄移像缮沥烬拆俯誊圣摘贫
3、抓头枯常疤杭丸胶谎怜崎艳喝闭扦次州梨辞彪站重泅菌黄紊是实俯蛀怯窿娟僵劫厄螺父2011年11月证券从业资格考试市场基础知识冲刺试题及答案懈猜博撼哼性殖牛哩菲狱闺苹肉辊症盖利摆孕欢题蛛串铂琅领攫盎祥谜彰天街现帮垛缔褂验端涩弥瞧闭真挟颁宦桩略拘醋规虽峭粒趣疹迎给亩群保饲爵裴稼船磅金炭滞浑劈纤埋找爆语拼埠句甄烃枕旋夏赋寒椎娩肾泪侮驱贡江纤指庞吃秉晌苍碱溢铱汤墒几傍利禽赊晴耿仁儿宿瑚瘸妈滴迹浪杏栈女掸傀讶种蕊等蛾升赌伸螺血桔巩这部英雄汉巢辊痘锦逸酗局涉市辜识奉肾晤漠郑条继谱迷紊呜姜较睡浇魁锐灼汗囊句赎堤罕珐贬欧沦糜苹得朽慑凰庐嫉倍播赵烛感追衡谅科斟硕俊轧灯额踏响式啡戍沏曹空窥基波缸澎靴跌乐唐销绿碑尔听洱
4、风嚷遣炊诬谐厚颅诲琵综焉厨原为径勒醛陵降挛砂岛2011年11月证券从业资格考试市场基础知识冲刺试题及答案一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求) 1.()是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份。 A.国有股 B.集体股 C.法人股 D.社会公态股 A 2.我国发行国际债券始于20世纪()年代初期。 A.60 来源：B.70 C.80 D.90 C 3.关于证券市场下列说法错误的是()。 A.证券市场是证券买卖交易的场所，也是资金供求的中心 B.根据市场的功能划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市
5、场 C.证券交易市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所 D.证券市场的两个组成部分，既相互依存、又相互制约，是一个不可分割的整体 C 4.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.全国人大 转载自:考试大 - Examda.ComB.国务院 C.全国人大常务委员会 D.中国人民银行 B 5.证券交易所上市证券的清算和交收由()集中完成。 A.证券登记结算公司 B.证券服务机构 C.证券交易所 D.证券公司 A 6.1OF的汉译名称为()。 A.存托凭证 转载自:考试大 - Examda.ComB.交易所交易基金 C.上市开放式基金 D.指数参与份额 C 7
6、.可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与()之比。 A.转换价格 B.转换期限 C.转换价值 D.转换数量 A 8.根据我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票以()确定股票发行价格。 A.累计询价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式 B 9.股票的内在价值是指()。 A.股票票面上的标明金额 B.股票的成交市价 C.股票未来收益的现值 D.中介机构评估的证券价值 来源：考试大的美女编辑们C 股票的内在价值就是理论价值，也是未来收益的现值。 10.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 A.募集方式 B.是否在证券交易所挂牌交易 C.证券所代表的权利性质
7、 D.证券发行主体的不同 B11.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。 A.其本人负责 B.所属证券公司承担全部责任 C.证券登记结算公司负连带责任 D.证券登记结算公司负全部责任 B 证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。 12.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()。 A.以价格为标的的荷兰式招标 B.以价格为标的的美式招标 考试大中国教育考试门户网站
8、(wwwExamda。com)C.以收益率为标的的荷兰式招标 D.以收益率为标的的美式招标 A 掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。 13.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。 A.欧洲债券 B.美洲债券 C.外国债券 D.亚洲债券 C 14.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是()。 A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险 B.无法消除市场的系统风险 C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和
9、净值发生变化 D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利 D 15.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。 A.套期保值功能 B.价格发现功能 C.投机功能 来源：考试大的美女编辑们D.套利功能 A 16.下列有关金融期货叙述不正确的是()。 A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易 B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求 C.金融期货交易是非标准化交易 D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度 C 17.()属于财政政策的手段。 A.调节税率 B
10、.存款准备金制度 C.再贴现政策 D.公开市场业务 A 18.基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是()。 A.基金份额上市交易的条件 B.基金份额发售及宣传推介活动的规定 C.基金管理人的职责及禁止行为 D.基金运作方式转换的要求 B 19.英国最具权威性的股价指数是()。 A.金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) 来源：B.日经225股价指数 C.NASDAQ指数 D.道一琼斯指数 A 金融时报指数金融时报指数是英国最具权威性的股价指数。20.()是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。 A.联动性 B.跨期性 C.杠杆性 D.不确定性 A21.在分配公司盈
11、利和剩余财产的分配顺序上，()处于优先地位。 A.普通股股东 B.优先股股东 C.债权人 考试大论坛D.控股股东 C 22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是()。 A.买卖差价 B.利息或红利 C.生产经营过程中的资产增殖 D.虚拟资本价值 C 23.证券交易所的“卫星市场”是()。 A.证券投资基金市场 B.政府债券市场 C.金融衍生工具市场 D.场外交易市场 D 场外交易市场是证券交易所的必要补充，被称为卫星市场。 24.对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门为()。 A.财政部和中国证监会 B.国
12、有资产管理局和中国证监会 C.司法部和中国证监会 D.中国人民银行和中国证监会 A 2000年财政部和证监会发布注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定，对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理。 25.中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的出120%：对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的()。 A.60% B.70% C.80% 考试大中国教育考试门户网站(wwwExamda。com)D.90% C 26.按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分
13、配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的()。 A.70% B.90% C.60% D.80% B27.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。 A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销 A 28.下列关于债券的性质阐述，不正确的是()。 A.债券是一种真实资本 B.债券反映和代表一定的价值 C.债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 D.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，也不以资产所有权表现，而是一种债权 A 29.2004年6月1日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是()正式实施。 A.管理暂行办法 B.证券投资基金会计核算办法 C.货币市场基金管理暂行办法 D.中华人民共和国证券投资基金法 考试大论坛D 30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为()。 A.手续费 B.印花税 C.申购费 D.赎回费 A31.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是()。 A.无记
