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1、一单项选择题 1、 证券交易所所采取的交易的组织方式是。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2、，?中华人民共与国证券法?正式实施。 A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3、 融期货证券是一种。 A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4、 有价证券是的一种形式。 A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本 5、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那局部商品具有的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D 使用权或转让权 6、 资本证券主要包括。 A 股票、债券与
2、基金证券B 股票、债券与金融期货C 股票、债券与金融衍生证券 D 股票、债券与金融期权 7、 有价证券具有的经济与法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性 C 产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性 8、 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。 A 股票市场与债券市场B 中长期信贷市场与证券市场 C 证券市场与货币市场D 短期资金市场与长期资金市场 9、 世界上第一家股票交易所在成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎 10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值
3、 D 公开市场操作 11、以银行等金融机构为中介进展融资的活动场所称为市场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 12、证券业协会性质上是一种。 A 证券监视机构 B 证券效劳机构 C 自律性组织 D 证券投资人 13、股票实质上代表了股东对股份公司的。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权 14、记名股票与不记名股票的差异在于。 A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式 15、股票的未来收益的现值是。 A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值 16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值 17、
4、在我国，国有股权行政管理的专职机构是。 A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司 18、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为。 A 参及优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股 19、股东大会是股东公司的。 A 权力机构 B 法人代表 C 监视机构 D 决策机构 20、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种。 A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权 21、国际债券的记价货币通常是，以便在国际资本市场筹集资金。 A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币 2
5、2、债券是由出具的。 A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人 23、债券代表其投资者的权利，这种权利称为。 A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权 24、贴现债券的发行属于。 A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是 25、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部归还本金的偿债方式，被称为。 A 展期归还 B 满期归还 C 到期归还 D 局部归还 26、金融机构发行金融债券使得其资金来源。 A 减少 B增加 C 不变 D 都不是 27、平安性最高的有价证券是。 A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券 28、债券与股票的一样点在于。 A
6、具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段 29、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由管理与运作。 A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资参谋 30、证券投资基金反映的是关系。 A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 31、证券投资基金的资金主要投向。 A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝 32、封闭式基金基金单位的交易方式是。 A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易 33、开放式基金的交易价格取决于。 A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值 34、按照?基金管理暂行方法?的规定，基金管
7、理人由机构担任。 A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行 35、证券投资基金资产的名义持有人是。 A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人 36、基金管理人及托管人之间的关系是。 A 所有人及经营者的关系B 经营及监管的关系 C 持有及托管的关系D 委托及受托的关系 37、我国?证券投资基金管理暂行方法?规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币元。 A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿 38、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是。 A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所 39
8、、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是。 A 100及国库券年收益率的差B 100及与约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C 100及国库券年贴现率的差D 100及国库券年收益率的与 40、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于。 A 15年 B 10年 C 30年 D 20年 41、看涨期权的买方具有在约定期限内按价格买入一定数量金融资产的权利。 A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格 42、看跌期权的买方对标的金融资产具有的权利。 A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是 43、可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是。 A 美式期权 B
9、欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权 44、认股权的认购期限一般为。 A 210年 B 310年 C 两周到30天 D3个月到1年 45、金融期货的交易对象是。 A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权 46、可转换证券实际上是一种普通股票的。 A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权 47、优先认股权实际上是一种普通股票的。 A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权 48、不得进入证券交易所交易的证券商是。 A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商 49、世界上最早、最有影响的股价指数是。
10、 A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数 50、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的。 A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法 51、以货币形式支付的股息，称之为。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 52、在公司章程中载明并获批准后，公司以一局部股本作为股息派发，称之为。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 53、决定债权票面利率时无须考虑。 A 投资者的承受程度B 债券的信用级别 C 利息的支付方式与记息方式D 股票市场的平均价格水平 54、买入债券后持有一
11、端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为。 A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 赎回收益率 55、以下那一种风险不属于系统风险。 A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 信用风险 56、是会员制证券交易所的最高权利机构。 A 会员大会 B 理事会 C 董事会 D 监察委员会 57、根据我国?证券法?，对证券公司实行管理。 A 分业 B混合 C 综合 D 分类 58、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的，单独立户管理。 A 金融机构 B证券公司 C 工商银行 D 商业银行 59、证券公司开展经纪业务，应当置备统一制定的，供委托人使用。 A 买卖成交报告单
12、B 证券买卖委托书 C 指定交易协议书 D 交割单 60、证券公司管理的原那么要求证券公司把放在首位。 A 流动性 B 盈利性 C 平安性 D 变现能力 61、代理中央登记结算公司为证券的交易与发行提供登记、保管与结算效劳的地方机构，称为。 A 中央登记结算公司 B 地方登记结算公司 C 交易所 D 交易中心 62、根据我国公司法的规定，股份的法定代表人是。 A 总经理 B 监事长 C 董事长 D 公司内部自定 63、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份注册资本的 A 10% B 20% C 30% D 40% 64、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为 A 缴纳所欠税
13、款、职工工资与劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务 B 清算费用、职工工资与劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 C 清算费用、缴纳所欠税款、职工工资与劳动保险费用、清偿公司债务 D 职工工资与劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务 65、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起年内不得转让。 A 1 B 2 C 3 D 4 66、通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的时，继续进展收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。 A 20% B 25% C 30% D 35% 67、发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的 A 40%
14、B 50% C 60% D 70% 68、证券的代销、包销期最长不得超过。 A 90 天 B 六个月 C 九个月 D 一年 69、以募集设立方式设立股份的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的，其于股份应当向社会公开募集。 A 15% B 20% C 30% D 35% 70、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的。 A 职业纪律 B 职业操守 C 职业标准 D 道德标准 二多项选择题 1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为。 A 商业汇票 B 凭证证券 C 商品证券 D 无价证券 2、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为。 A 非挂牌证券 B 非上市证券 C
15、 场内证券 D 场外证券 3、有价证券按经济特征与法律特征划分可以有。 A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性 4、 证券市场的根本经济功能是。 A 筹资 B 资本配置 C 企业转制 D 资本定价 5、 20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了的全新特征。 A 证券交易快速化 B 证券市场自由化 C 金融证券化 D 证券市场产业化 6、 享有优先认股权的股东可以有的选择。 A 行使认股权认购新发行的股票B 将权利转让给他人 C 不行使认股权而使其失效D 将权利向公司兑现 7、 根据股票的定义，股票的根本要素是。 A 发行主体 B 票面金额 C 持有人 D 股份 8、 无面额股票的特点是。 A 可以明确表示每股所代表的股权比例B 发行或转让价格灵活 C 便于股票分割D 为股票发行价格提供依据 9、 每股股票所代表的实际资产的价值，可称为。 A 内在价值 B 帐面价值 C 每股净资产 D 股票净值 10、股票的未来收益包括。 A 股息收
