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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。农业法律法规讲稿 第5题任何机构或者市场，未经国务院期货监督管理机构批准,采用集中交易方式进行标准化合约交易，同时为参与集中交易的所有买方和卖方提供履约担保的,为（ ）。 .正当期货交易违法商品期货交易.变相期货交易特殊期货交易 【正确答案】 : c 第64题根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任( ）职务，不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。 a.董事.独立董事.监事d.营业部负责人 【正确答案】 : a,c,d 第72题期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用（
2、 )措施化解风险。 a.调整涨跌停板幅度b.终止交易 c提高交易保证金标准.按一定原则减仓 【正确答案】 ： a,c,d 【解析】 根据期货交易所管理办法第86条的规定,期货价格出现同方向连续涨跌停板的,期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。 第101题申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交下列哪些申请材料。（ ) a.任职资格申请表b.身份、学历、学位证明.期货从业人员资格证书d.名推荐人的书面推荐意见 【正确答案】 : a，b, 【解析】 根据期货公司董事、监事和高级管理人员
3、任职资格管理办法第2条的规定,申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:申请书;任职资格申请表；身份、学历、学位证明;期货从业人员资格证书;中国证监会规定的其他材料。第1题根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行）的规定,一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，其中，操作流程应当明确( )。a.业务环节一.岗位职责c.风险管理d.相应的制衡机制 【正确答案】 ： a，b,d 第5题会计师事务所及其注册会计师对期货公司年度风险监管报表进行审计，并对出具审计报告的( )负责。
4、 a.准确性b.合法性c.真实性d合理性 【正确答案】 ： b, 第17题根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括( ）。 a.月度风险监管报表b.季度风险监管报表c半年度风险监管报表d.年度风险监管报表 【正确答案】 ： ,d 第1题期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的，应当自作出决定之日起（ )工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 a2个.个c5个d.10个 【正确答案】 : c 第7题单位从事内幕交易的,除对单位进行处罚外,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处( )的罚款。 a1万元以上5万元以下b.1万元以上1万元以
5、下c.5万元以上0万元以下d.3万元以上0万元以下 【正确答案】 : d 第1题期货从业人员管理办法的施行时间是（ ）。 X年月日.2X年4月15日cX年月2日d.20年4月155 【正确答案】 : 第30题根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾( ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 a.2年b.3年c.年.5年 【正确答案】 : b 第51题期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由( )签名。 a全体会员.全体理事c出席会议的理事有表决权的理事 【正确答案】 ： 第5题期货公司及其营
6、业部的许可证正本或者副本遗失或者灭失的,期货公司应当在（ )内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。 10日b.1日c.30日d.45日 【正确答案】 : 第79题期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定的是。变更住所或者营业场所 设立或者终止境内分支机构变更境内分支机构的营业场所 变更境内分支机构的负责人或者经营范围 【正确答案】 ： a, 第86题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。( ） a.向中国证监会提供虚
7、假信息或者隐瞒重大事项,造成严重后果b.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责,造成严重后果.年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话d对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任 【正确答案】 : a，b,d第4题期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间累计（ )被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。 a.2次.3次c.4次d5次 【正确答案】 : 第112题期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施,应当在采取措施后及时报告中国证监会。( ） 限制开仓b.提高保证金标准c.限制平仓强行平仓 【正确答案】 : ,d 第12
8、7题会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的，应当以书面形式委托其他理事代为出席,每位理事只能接受一位理事的委托。( ) 【正确答案】 : 对 第17题期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权由合并前的各期货交易所享有;合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。( ) 【正确答案】 :错 第28题期货公司股东质押所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在( )内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 3日b.日c.7日.10日 【正确答案】 ： 第3题期货公司的股东决定转让所持有的期货公司股权的,期货公司及其相关股东应当在( )内向
9、期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。 a.5日b.日c1日20日 【正确答案】 : a 第30题下列不属于期货交易所章程应载明的事项的是（ ）。 .基本业务制度、风险准备金管理制度、财务会计制度和内部控制制度b.注册资本及其构成交易纠纷的处理方式 d.组织机构的组成、职责、任期和议事规则 第题期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得（ )的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1万元的，并处10万元以上0万元以下的罚款。 1倍以上倍以下b.1倍以上5倍以下c倍以上倍以下d.3倍以上倍以下 【正确答案】 : a第4题期货公司应当于
10、月度终了后的（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构 报送月度风险监管报表。 3个b个c.7个d.10个 【正确答案】 ： c 第46题期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益、共担风险的,对透支交易造成的损失（ )。 a.由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的8%期货交易所不承担赔偿责任 期货交易所和期货公司承担连带责任.期货交易所承担相应的赔偿责任 【正确答案】 : d 第4题期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近( ）内未出现严重的期货交易、结算风险事件。 a年3年c.4年d年 【正确答案】 : b 第51题中国期货业协会对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据是(
11、 )。 a.期货从业人员执业行为准则（修订)b.期货从业人员管理办法.期货公司管理办法 d.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 【正确答案】 ： a第58题投资者可以提供近（ )内的中国人民银行征信中心个人信用报告或者其他信用证明文件作为诚信记录的证明。 2个月.个月c4个月d.个月 【正确答案】 ： 第59题期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起( )工作日内向公司报告，并遵循回避原则。 a.个.个c.5个.7个 【正确答案】 : c 第0题期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行）由
12、（ ）负责解释。 a中国证监会.中国期货业协会c.中国金融期货交易所d.国务院法制委员会 【正确答案】 ： b第16题股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)由（ ）负责解释。 a.中国金融期货交易所.中国期货业协会c.中国证监会d.中国银监会 【正确答案】 ： a 第65题期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人,并按规定将（ )书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 a免职理由 .首席风险官履行职责情况替代人选名单d监事会意见 【正确答案】 : a，b,c, 第9题根据股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ )。 a.可用资金要求b.知识测试要求.交易经历要求 d.一般法人及特殊法人投资者的特殊要求【正确答案】 ： a,，c,第02题股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括（ )。 知识测试要求.可用资金要求c.交易经历要求 .交易规模及自有资金要求 【正确答案】 : a,b，c 第71题国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的( ）等风
