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1、接GMP认证检查工作指南一、现场决不允许出现的问题1、物料（含化验室菌种、车间物料）帐、卡、物不符或没有标签2、现场演示无法操作、不能说清如何工作3、现场存在废旧文件（包括垃圾桶、垃圾站），有撕毁记录，随意涂改现象4、专家面前推卸责任、争辩、训斥下属5、环境温湿度、压差、洁净区密封等方面存在问题二、各部门车间指定负责回答问题的人员素质要求1、有能力能胜任的2、自信的3、可靠、可信任的（以防故意捣乱）4、有经验的/有知识的三、各部门必须注意的问题（一）设备设施方面必须避免出现的问题1、不合理安装2、管道连接不正确3、缺乏清洁4、缺乏维护5、没有使用记录6、使用（精度小范围）不合适的称量设备7、设
2、备、管道无标志，未清楚地显示内容物名称和流向。8、有故障和闲置不用的设备未移走或标识不清楚。二）生产现场检查时避免出现的问题或关注点1、人流、物流、墙壁、地板、温度、交叉污染。2、每个区域，每次只能生产一个产品，或者必须没有混淆、交叉污染的危险。3、同一批物料是否放在一起。3、在开始生产之前，对生产区和设备的卫生进行检查。4、产品和物料要有防止微生物和其它污染源污染的措施。5、进入生产区人数受控制，偏差受控制，中间过程受控制6、计算产量和收率，不一致的地方则要调查并解释。7、签字确认关键步骤8、包装物或设备进入生产区之前，清除其上不适当的标签。9、已经做了环境检测。10、避免交叉污染，定期有效
3、的检查，有SOP11、避免灰尘产生和传播12、生产前要经过批准，（有生产指令）13、中间产品和待包装品：储存条件符合，标识和标签齐全。14、熟悉重加工的SOP15、在生产区域内不得有：吃东西、喝水、吃零食、抽烟，或存有食物、饮料，私人药品等私人物品。16、操作者不得裸手直接接触原料、中间产品和未包装的成品。17、GMP检查员的洁净服按男女（车间及时与质量部确认）备足，备合体。员工不得将工作服穿出规定区域外。18、操作工熟悉本岗位清洁SOP19、设备在清洁、干燥的环境中储藏。20、完整的清洁记录，显示上一批产品21、记录填写清晰符合规范，复核人签字没有涂改的，用墨水或其它不能擦掉的笔填写。22、
4、记录及时，和操作同步。23、记录错误更正：原来的字迹留存，修改者签名和修改日期，加上修改的原因。没有涂改。24、包装区域员工熟悉作废的印刷包材的销毁SOP，而且有记录。25、包装线很好地分开，或用物理栅栏隔离，防止混淆。26、在包装场所或包装线上挂上包装的品名和批号。27、对进入包装部门的物料要核对，品名，与包装指令一致。28、打印（如批号和有效期）操作要复核并记录。29、手工包装要加强警惕，防止不经意的混淆。（三）化验室现场检查时的关注点1、清洁：地板、墙、天花板，集尘/通风，光照，管道，记录/记录本2、文件和记录：取样和留样SOP及样品和记录的保存，稳定性试验，与质量有关的投诉的调查，所有
5、物料和产品的检验，检验的管理，质量标准，相关GMP文件，记录本，检验结果，检验报告单，标签，趋势分析，归档3、试剂、滴定液、毒品和危险品、标准品等4、玻璃器皿:安全使用（裂纹、碎裂、打破、未校者不得出现在现场）5、仪器校准：6、PH计：操作、清洁、校准等SOP，缓冲液配制，标签，记录7、天平：防震，校正、维护8、分析方法验证（药典？非药典）9、稳定性实验（加速、长期）10、微生物实验室（无菌、微生物限度）（四）质量管理部现场检查时的关注点1、产品年度回顾：2、审计：GMP自检，对供应商的审计和药政部门的按规定检查的资料及整改报告.2、变更控制：3、投诉：包括产品质量投诉、药品不良反应报告和疑似
6、虚假药品的投诉4、偏差管理5、产品放行6、返工/再加工管理7、SOP管理8、人员和培训四、现场检查时必须做到的（一）文件和记录方面（即如何向检查官提供文件）:1、仅提供检查员要看的文件资料2、所有递交给检查人员的文件，事先要一定要尽可能经部门负责人快速检查一遍（以免出错）3、慎重回答检查员对原始数据和各种记录所提出的问题（以免使检查员形成有“造假”的错觉）。（二）人员方面：1、在GMP检查人员到来之前，所有相关人员必须提前集中并就位2、由公司指定人员负责会议安排和迎接检查员3、由公司指定领导向检查员介绍所有相关人员4、由公司指定人员陪伴检查员进行现场，要保持陪同人员最少。5、GMP认证检查期间
7、，各部门负责人必须将检查过的内容、检查员置疑的问题、检查时被发现的指出的问题于当天下班前汇总到质量部五、检查员提问问题时必须注意的事宜1、“不成文的说法（未在SOP中规定）”不要和检查员交谈2、问啥答啥，禁止临时发挥，不要展开或演绎问题（检查人员大多时候会在不同的地点、时间，向不同的人员提出同样的问题。如果答案是不一致的，他们会产生疑问，为什么会这样？）3、对检查员提问进行回答时：（1）不能拒绝（2）直接回答，不能含糊不清（3）绝不能出现相互矛盾的回答（4）确实不会回答时，坦诚承认（5）在回答问题时特别注意：要自信地回答问题，确保你的回答是准确的如果你不知道，放弃回答并提出让更了解的人回答如果
8、问题的回答需要从专家的角度回答，请专家回答如果你承诺了一个问题，一定要完成它。切记不要说谎！（6）回答问题时避免出现的话语我想这可能是”?这意味着你不知道不了解?如果是你负责，这是不可以接受的-你应该知道?不要试图欺骗，不要说你不知这一状况?停止你的错误，让适合的人员提供正确的回答。“是的，通常是”?立即会引起检查人员问不正常情况。?应该避免，除非你有文件，验证等支持不正常的情况。?切记-回答仅回答被问的问题。不要试图猜测检查人员的下一个问题。“那不是我的问题”?引出一个非常负面的反应不要把你责任范围应负责的问题推给其它部门?一定会引发调查就这一问题所相关的所有方面的问题意味着部门间的不和谐。
9、检查人员一定会从假想的这里一定有相关的问题而开始调查。 那太贵了”所有负面的回应，都是不可接受的。-提出可供选择的方案-当检查人员认为那是必需采取的措施，价格是不可接受的原因通常会说明SOP没有被很好的执行。对变更对产品质量的影响，没有可靠的保证。 这样马上就显示出变更缺乏控制管理说实话”给了一个印象，以上的回答都不是实情。成功的检查是建立在诚信的基础上的。不要让粗心和无意渐渐地毁了诚信。 我们一直就是这样”首先表明你没有改正的意向。看起来不听取检查员的意见。你的知识水平太差了，欠缺培训。1. 六、GMP认证检查中各部门必须遵守的十要”和十不要”（一）十要将你所提供的回应，全部的整理归纳。做你
10、或部门需作的事，讲你或部门所需讲的确保所提供的资料或数据，在之前已被审核确认过及时地给出正确的资料或信息确保你及部门的区域干净整洁及时解决和处理细小的问题，在检查员知道之前如果你没听懂所问的问题，首先要弄清楚问题再回答仅就问题而答，只拿所需之资料要非常熟悉你的资料档案快速提供关键的文件档案（二）十不要1.不要猜测。如果你不是最适合的人选，你就不要回答2.不要胡聊。确保你的回答简明而正确。3. 不要被检查人员干扰，保持平静和有序的心态完成不要显得没有信心，吞吞吐吐。4. 不要说谎或回避不要给出不可能获得支持的承诺不要首先申辩而后回应不要提供虚假的数据或信息不要违反SOP,同时也不许检查人员违反以
11、免节外生枝）不要提供与本次认证无关的同类资料给检查人员文件管理档案现行文件目录；一套完整的存档受控文件并按文件编码分类排列；文件发放记录、关键文件会审记录（如：文件管理程序、变更管理、偏差管理、物料管理、供应商管理、产品召回、退货等涉及部门多和规定范围广的文件）；文件变更台帐和变更记录；过时、作废文件回收、销毁记录（过时、作废文件原件加盖过时或作废印章并与现行文件原件分开存放，以便专家追溯）。二、质量档案：按质量档案管理程序执行，包括各品种生产批件三、印刷包材档案印刷包材药监部门批件；供应商印刷前彩稿（或墨稿）的QA签字审核件；标准样张：包材实样经QA签字的盖章件和分发记录（旧版本留档一份并有
12、回收和销毁记录）；现行包材实样的分发：QA、QC、采购、库房、车间各一份，作为采购、验收、检验、使用的标准；四、机构职责公司组织机构图、质量管理机构图、各部门/车间的组织机构图；GMP认证领导小组、自检小组、供应商审计评估小组、药品质量风险管理小组、药品召回领导小组、变更控制小组、偏差处理领导小组、验证委员会组成人员名单及公司批准证明文件；各级机构职能、岗位职责；员工花名册，可再细分管理人员列表、质量管理人员列表、技术人员列表；内容包括编号、岗位、姓名、性别、出生年月、学历、毕业院校、专业、从药年限、职称、入司时间、备注；五、人事健康档案人事档案：个人简历（包括毕业院校、专业和工作经验、从药年
13、限）、毕业证、职称证；中层以上干部的任免文件，总经理授权副总主管产品放行人员的授权委托书，取样等指定人员的专项培训记录和授权书；关键岗位外部资格证：化验员、锅炉工、电工、计量员、中药购销（验收）员；主管质量的企业负责人、质量部门负责人、生产部门负责人的备案表等；健康档案：员工健康卡、历年县级以上单位健康体检证明（体检表、健康证等）；体检结果异常处理情况证明、复岗体检合格证明注意：包括整个生产质量系统（生产、质量、库房、采购、动力、机修、行政后勤），容易漏掉清洁工、临时工、机修、厨师等；生产质量系统每年至少体检一次，其他建议两年一次；六、培训档案公司培训档案： 公司培训规划、每年度培训计划、培训
14、实施情况（培训记录）及培训效果评估表； 每次培训签到表和培训教材（若为书本或文件可不收集）； 培训空白考卷（考试可为培训一次考一次，也可为培训一阶段考核一次，但文件培训必须在其生效日期前完成）个人培训档案员工培训卡、考核试卷或其他方式的培训效果评价记录；外出培训总结、证明；培训合格上岗证明、不合格调整工作岗位记录；每人一档，企业分层次对全员培训。容易遗漏总经理、清洁工、机修等；具体岗位培训要求可参见公司培训管理规程；七、供应商档案合格供应商清单；合格供应商资料按相应供应商的管理程序执行，注意原辅料标准和注册证、内包材注册证、进口注册证等证件的效期和加盖企业鲜（红）章；特别注意经营企业的经营范围
15、，不能购买超范围经营的物料。从经营企业购进物料需收集相关购进渠道资料加盖生产企业或经营企业鲜（红）章；非药典、部颁品种的辅料与内包材在对方提供全检报告书的情况下可不全检，要求供方提供全检报告书，最好当批（依据各省的要求，有时需要包括首次使用前的药检部门的全检报告）；八、设备仪器档案设备开箱验收记录、关键大型设备选型报告；设备随机资料（说明书、图纸、装箱单、备品备件清单、合格证、材质证明等）；设备使用记录、维护保养记录；设备验证报告；九、材质证明纯化水/注射用水贮罐、管道、阀门、取样阀、泵等的不锈钢材质证明，过滤器的材质证明（包括相应的试验资料）；与药品直接接触的设备内表面、贮罐和药液输送管路的不锈钢材质证明；洁净工作服、洁净区清洁工具不脱落纤维、不产生静电的材质证明；十、计量档案计量组织机构职责和管理（见计量管理规程）；计量管理员证书；另建议QC有人取得玻璃器皿检定证书，可自行检定除标配玻璃器皿外的玻璃器皿；计量器具台帐；计量检定计划和检定台帐、检定证书；现场计量器具计量标识；十一、客户档案客户清单；客户合法经营证照并在效期内；销售记录，注意销售单位不得填写个人或不具资格或超范围的单位；十二、验证档案验证领导小组和实施小组成立文件；验证总计划、验证方案、验证台帐；验证报告：包括验证结论、验证数据、评价和建议；十三、物料、成
