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1、上半年上海证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题资料仅供参考 上半年上海证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.中国公司法规定，发行无记名股票的公司应当记载的事项不包括_。 A股票数量 B股票编号 C股票发行日期 D各股东所持股份数 2.1998年，_首次给出了金融工程的正式定义。 A夏普 B费纳蒂 C詹森 D罗尔 3.下列事项不需要经过2/3以上的独立董事经过的是_。 A公司及基金投资运作中的重大关联关系 B公司和基金审
2、计事务，聘请或更换会计师事务所 C改变年度审计报告中签字的注册会计师 D法律、行政法规规定的其它事项 4.上海证券交易所的分类股价指数包括_五大类。 A工业、商业、地产业、公用事业和综合 B工业、商业、金融业、公用事业和综合 C工业、商业、地产业、运输业和综合 D工业、商业、地产业、公用事业、运输业 5. _的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较稳定的有价证券。 A成长型基金 B收入型基金 C平衡型基金 D混合型基金 6. 男，67岁，上腹不适，体重下降2个月，CT检查发现脾脏内多发病灶，增强扫描呈结节样或不均质强化，最可能的CT诊断是 A脾转移瘤 B脾肉瘤 C脾血管瘤 D脾炎性假瘤
3、E脾梗死 7. 混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充分率低于_时，发行人能够延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 8. 对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起_个月内作出。 A1 B3 C6 D9 9. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于_。 A繁荣阶段 B衰退阶段 C萧条阶段 D复苏阶段 10. 股指期货交易有严格的价格限制制度，其熔断幅度为上一交易日结算价的_。 A6% B8% C5% D10% 11. 加强指数法与积极型股票投资战略之间存在显著的差别，即_。 A适用范围不同 B预期收益率不同 C时机抉择不
4、同 D风险控制程度不同 12. 股份有限公司的监事会成员不得少于（），其中职工代表比例最低为（）。 A3人；1/3 B3人；1/2 C5人；1/3 D5人；1/2 13. 假设A公司股票的未来价格为20元，在转换比例为2的情况下，共可转换公司债券的转换价值是_元。 A10 B20 C40 D50 14. 机构投资者买卖基金的税收不包括（）。 A增值税 B营业税 C印花税 D所得税 15. 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是_。 A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 D上
5、市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 16. 证券公司融资融券业务试点管理办法规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订（）。 A买者自负承诺函 B风险揭示书 C委托代理协议 D融资融券合同 17. 投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照（）的标准收取佣金。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 18. 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，经过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A11：25 B13：30 C14：55 D15：00
6、 19. 如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第（）日刊登补充公告。 A1 B2 C3 D4 20. 定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后_日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。 A3 B5 C10 D15 21. 关于证券组合线，下列说法正确的是_。 A相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加 D相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大 C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险 D当A与B的收益率不完全正
7、相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲 22. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A票面价值 B账面价值 C内在价值 D实际价值 23. 新公司法中关于公司对外投资比例的规定，公司向其它有限责任公司、股份有限公司投资的，除公司章程另有规定外，所累积投资额不得超过本公司净资产的_，在投资后，接受被投资公司以利润转增的资本，其增加额不包括在内。 A50% B60% C70% D80% 24. 当前中国股票型基金的认购费率大多在_。 A2%2.5% B1%1.5% C1%以下 D0 25. 关于上市公司不得公开发行证券，下列说法中错误的是_。 A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重
8、大遗漏 B擅自改变前次发行证券募集资金的用途而未作纠正 C上市公司最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 D上市公司及其控股股东或实际控股人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 26.基金管理人与托管人之间是_的关系。 A所有者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 27.某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为125.8元，当月的标准券折算率为1:1.27。该客户最多可回购融入的资金是_万元。 A635 B1270 C2600 D4600 28.资产评估的主要方法不包括（）。 A账面折扣法 B重置成本法 C现行市价法 D收益现值
9、法 29._一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型基金 B收入型基金 C成长型基金 D封闭式基金 30. 关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）。 A发行人运行3年以上的，应披露最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表 B发行人运行不足3年的，应披露最近1期的资产负债表和现金流量表 C发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 31. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前_次募集资金的实际使用情况。 A1 B2 C3 D4 32. 下列不属于证券经纪业务
10、特点的是_。 A交易物的不变性 B客户资料的保密性 C客户指令的权威性 D证券经纪商的中介性 33. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。 A委托资金 B代理人 C经纪商 D委托单 34. 假设一个投资者以贴现形式购买了一张面值1000元、期限1年的可提前赎回债券，市场上同期限、同面值、而且其它条件与上述可提前赎回债券完全一致的普通债券的购买价格为900元，则上述可提前赎回债券的购买价格最可能是_元。 A880 B900 C920 D1000 35. _是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。 A外部控制机制 B外部控制制度 C内部控制机制 D内部控制制度 36
11、. 下列各项符合非累积优先股票特点的有_。 A股息分派以年度为界 B股息分派以固定股息率为上限 C股东收入的稳定性高 D公司股息分红的负担轻 37. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A大致保持相对稳定的关系 B保持相反的关系 C两者没有任何关系 D大致保持相等的关系 38. 股份有限公司解散时，清算出的公司财产应优先支付给。 A职工工资和劳保费用 B缴纳所欠税款 C清偿公司债务 D清算费用 39. 外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前_周的负债。 A4 B48 C812 D1216 40. 下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是_。 A因发生内幕交易行
12、为受到处罚而导致的损失 B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失 C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失 D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失 41. 如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目（）的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。 A5% B10% C15% D20% 42. _能够对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。 A中国证监会 B证券公司 C证券交易所 D国务院 43. 网上定价、竞价方式是指
13、_利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买入的方式进行股票申购的股票发行方式。 A发行人 B承销商 C主承销商 D证券交易所 44. 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指_。 A不定期要求监管对象报送相关报备材料 B随机抽样调查 C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查 D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定 45. 证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在_发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券。 A银行间债券市场 B交易所债券市场 C货币市场 D资本市场 46. 独立董事的任期届满能够连任，可是不得超过_年。 A10 B6 C15 D8 47. 在中国，货币市场基金的赎回采用_原则。 A未知价 B确定价 C随机价 D协商价 48. 证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币_亿元。 A2 B3 C5 D10 49. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元。 A B3000 C5000 D6000 50. 下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是_。 A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门能够混合操作 B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经
