变更管理流程

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1、附件一：深圳证券交易所系统运行部变更管理流程目录1 概述 12 角色及职责 13 输入 24 输出 25 流程描述 25.1 变更类型和审批权限 25.2 变更窗口 35.3 流程图 35.4 流程描述 36 流程报告 57关键绩效指标(KPI) 58 流程质量控制 58.1 流程图 58.2 流程描述 6襦训II誇我島所swiznzMizn stock1概述变更管理流程目标1. 规范和控制变更流程；2. 将变更所带来的负面影响降到最低。适用范围深圳证券交易所系统运行部（以下简称系统运行部）管理范围1. 生产系统的变更；2. 配置数据库中配置项的变更；3. 新服务以及服务的变更，包括服务终止；

2、4. 服务级别协议和供应商合同的变更。2角色及职责角色职责变更负责人1. 确保变更管理流程的设计、实施及执行能够取得管理层的参与和支持；2. 整体上对变更管理流程负责，建立流程实施、评估和持续优化机制；3. 监督检查流程的执行，定期评估流程，制定流程改进计划。变更经理1. 预审提交的变更请求，对变更进行影响度评估和风险评估；2. 审批一般变更，必要时将变更提交部门主管领导审批；3. 根据不同变更指定CAB成员并主持召开CAB会议；4. 负责变更完成后的回顾总结，定期提交管理信息报告；5. 关闭变更。变更管理委员会（CAB）评估变更影响和风险，对是否批准重大变更进行表决。变更主管1. 负责变更的

3、风险评估以及标准变更的影响评估，组织完成变更实施；2. 遵循变更流程进行构建、测试和实施。变更请求人员提出变更请求。变更登记人员系统运行部之外的人员提出的变更请求，由变更登记人员在系统中创建变更请求。3输入输入项来源周期变更请求各职能组，其它管理流程发生时4输出输出项包含内容去向周期变更请求单配置更新工作记录配置管理员发生时变更进度状态变更经理、变更主管发生时变更审批情况记录变更经理、变更主管发生时CAB表决情况记录变更经理发生时5流程描述5.1变更类型和审批权限类型描述预审风险 评估测试审批标准变更指相对常见、有基本固定流程、并且为组内广为接 受和需要的变更。例如为了可以安装某一通用软件 而

4、需要对PC的升级、为新员工的IT系统基本配备 等，其基本的元素为：已被验证是成熟的、安全的预先的授权但涉及到跨组的变更需求，不能作为标准变更。变更 主管变更 主管一一一般变更指涉及影响范围较小（仅影响个人或小组，不影响 业务的运行）、紧急程度较低（不需要立即实施）、 实施风险较小（不会带来重大后果）实施较简单（不 需要集成开发，单一部门或个人实施处理）的变更。变更 经理变更 主管变更 主管变更经理、 部门主管 领导重大变更指涉及影响范围较大（影响整个部门、整个单位、 证券市场）、实施风险较大（实施的失败会带来重大 后果）、实施较复杂（例如需要集成开发，多部门协 同实施处理）的变更。具体包括：新

5、系统上线、基 础构架的重大调整和维修等。变更 经理变更 经理变更 主管CAB、部门 主管领导紧急变更需要在短时间内立即执行的变更，如不执行会造成 更大业务影响的变更。紧急变更的实施由于无法获 得足够的相关人员的参与和充分的测试，因此针对 紧急变更需要采取特别的紧急处理流程。变更 经理变更 经理变更 主管部门主管 领导淞HQ证答我易所SHcnzHzn stock “oh恥苗5.2变更窗口变更日期变更时间变更窗口国家法定节假日0： 00 - 24： 00周一至周五0： 00 一 7： 00 或 17： 00 一 24： 005.3流程图变更管理流程提交审核重大变更变更请求 人员/登 记人员变更管理

6、 委员会部门主管 领导变更提出 和分类变更主管变更经理23变更预审风险评估审批回顾表决紧急变更紧急变更测试重大变更测试变更实施一般变更测试I般一般变更审批重人变更审批一般变更审批紧急变更审批其它流程标准变更9Fnl 4H18变更实施后回顾CMDB5.4流程描述步骤输入描述输出1.变更提出和分 类变更请求a. 变更请求人提出变更请求（系统运行部之外的人员， 应该由系统运行部的人员在运维管理平台提交变更 请求）；b. 变更登记人员在系统中创建变更请求单，并对变更进 行分类。已分类的变更请 求单步骤输入描述输出c.变更主管制定变更计划作为变更请求单的附件2.变更预审变更请求单a. 对于标准变更，由变

7、更主管审核变更请求单，并为变 更指定影响度和优先级；b. 其它类型变更均由变更经理负责预审，为变更指定 影响度和优先级；c. 如变更申请内容不符合要求，应返回申请人重新填 写。等待评估的变更3.风险评估等待评估的变更a. 变更主管负责对一般变更和标准变更进行风险评估 并指定风险级别；b. 变更经理对重大变更和紧急变更进行风险评估、指定 风险级别。已评估的变更4. CAB表决已评估的重大变 更a. 重大变更，需由变更经理提请变更管理委员会（CAB） 讨论，CAB成员对是否同意变更进行表决；b. 由变更经理综合CAB意见提交给部门主管领导审批。CAB表决情况记 录5.变更审批已评估的变更a. 一般

8、变更由流程经理负责审批（变更经理可根据需要 提交给主管领导审批）；b. 标准变更由变更主管审定；c. 重大变更和紧急变更由部门主管领导审批；d. 同意变更，则将变更申请单交给变更主管进行实施； 不同意，则填写拒绝的原因反馈变更提交人；e. 在审批过程中需考虑变更对服务持续性、可用性以及 容量的影响。已审批的 变更6.测试已审批的 变更a. 变更主管负责计划、组织和构建变更的测试环境，并 负责变更的测试工作；b. 测试结束由变更主管填写测试结果；c. 标准变更不需进行测试。已通过测试的变 更7.变更实施已测试的变更、 标准变更a.变更主管制定解决方案，并负责组织实施变更；已实施的变更8.实施后回

9、顾已实施的变更a. 变更实施结束后，变更经理对变更的实施情况和实施 过程进行回顾，判断变更是否成功；b. 变更经理填写变更回顾意见；c. 对于失败的变更，变更经理负责制定后续行动计划， 并指派变更主管执行变更的回退计划。已回顾的变更9.变更回退失败的变更a. 变更主管负责执行回退计划；b. 变更主管负责分析并找出失败的原因并通知所有相 关方。修正的实施方案10.变更关闭成功的变更a.由变更经理负责关闭变更。关闭已结束的变 更变更管理流程6流程报告名称说明周期负责人去向变更小结变更主管定期统计变更的分类、数量、成功或失 败的变更量等，分析不足并提出改进意见。每月变更主管变更经理变更流程总结汇总各

10、变更主管的小结，分析总结，提出意见和 建议。每月变更经理部门领导变更流程改进报告分析总结变更流程存在的问题。提出流程改进计 划，作为服务改进计划的输入。半年流程负责人部门领导、 质量经理7关键绩效指标(KPI)KPI目标值衡量方式周期负责人备注变更成功率95%成功变更数/变更总数每月变更经理8流程质量控制8.1流程图变更管理流程质量控制变更经理变更流程负责人其它流程计划(PLAN)执行(DO)检查(CHECK)持续改进(ACT)3执行改进计划回顾1现有流程评估1现有流程评估2制定改进计划变更管理 流程襦训II誇我島所swiznzMizn stock8.2流程描述步骤输入描述输出负责人1.现有流

11、程评估KPI报告、 服务改进计划a. 对变更管理流程的KPI完成情况进行分析；b. 对提出的与变更管理流程相关的问题、建议 和改进计划进行讨论回顾；C.定期对变更进行审计，通过审计找出流程的 缺失点和薄弱环节；d.对变更管理流程正在进行的服务改进计划 完成情况进行回顾。系统分析例会 会议纪要、变 更流程总结变更流程负责 人、变更经理2.制定改进计划系统分析例会 会议纪要、变 更流程总结根据回顾结果制定改进计划，计划包括：(1) .改进项；(2) .需求；(3) .改进方案；(4) .改进计划周期、时间；(5) .特殊要素以及收益；(6) .可能造成的影响以及其它外部因素；(7) .资源需求；(8) .测试和培训计划。改进计划变更流程负责人3.执行改进计划改进计划a. 对是否执行改进计划进行评估；b. 根据已确认的改进计划提交变更请求至变 更管理流程；c. 调动资源组织相关人员依据计划执行被批 准的改进计划和变更请求。实施后的改进 计划、改进效 果变更经理4.回顾实施后的改进 计划、改进结 果a. 对改进后的结果进行回顾，评估改进计划是 否成功，存在哪些待改进项；b. 依据PDCA方法论再次执行步骤1对现有流 程进行评估，对流程进行持续改进，起到对 流程质量控制的作用。回顾结果，关 闭的变更请求变更经理-文档结束-