《融资融券业务知识理解练习知识题1(含答案解析)》由会员分享，可在线阅读，更多相关《融资融券业务知识理解练习知识题1(含答案解析)（46页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、单选题：1、假设客户提交市值100万元的股票A作为进行融资融券交易的担保物，折算率为70%，融资保证金比例为0.5。则客户可以融资买入的最大金额为（ ）。本例中客户的佣金及融资利息、融券费用均忽略不计。A200万元 B. 50万元 C140万元 D. 70万元2、客户信用账户维持担保比例超过（ ）时，客户可以提取保证金可用余 额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。 交易所另有规定的出外。A. 150%,130%B. 150%,150%C 300% 300%D 300% 150%3、目前，融资融券的交易期限最长是（ ）A.30 B.60 C.90D.1804、其他
2、条件不变，可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额。A、无法判断；B、减少； C、 不变；D、 增加。5、以下关于信用证券账户内资产的说法，正确的是（） A信用账户内仅证券作为担保财产B.信用账户内证券所派生的红利不作为担保财产ssses d9YMeEHKI,9 siiwbias&SSMS 卅( )KesiF ,8stff d s& JS&K疑( )|8番、刖畠監Rlil81 alaH星曇9, Msffislstssaa SSOSTS&10, io HR. 12bl160* SMSSS (p 4M5EFlblJE p 2b1llD 6.7M5E一尸 sssus 60bl国雷 loo s
3、ss aip 14096F160% Q 120* D, 130*蛊lEEijBaax 学 +laJBRlalla)尸 ibsn ssssin ffisBSN - s+sa?3slms$ 14, loo? 50FMoo p 150 p 20015, ssss 100 HR、ffins 125Sri。? 175 剤B 5blll p 35MJEp 75剤IP 150000 ss 5000ss A* 帝曲ffiIBRD。I s A、20 Jg 70*、ss B、io 渝MT-fflluass10 20000s6 B*、A 2.25% B, 225*n125* D严 25*Assisi - .B 79
4、3141“n is.】m94l p 2a 】is.18 B 6 k ss 70% ssssss 50*。11163s A* 20 利、sisss 10000sss A* sffis .ssasssp 100000尸 10000n 140000 p20000019 loo 严!s50 B A 蓉 B sss 70*、(nasB.p 200%B 300%n 210%p140%? sssss 300%aEsSSF 4lssu尸 150*E3SKF 50 B A、20万元、B、70万元 C、45万元 D、50万元22、客户进行融资融券交易时，能融资买入或融券卖出的证券范围是（ ）A、所有上市证券B、可
5、充抵保证金的有价证券C、标的证券D、大盘蓝筹23、在保证金金额一定的情况下（ ）:A、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越高B、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越高C、保证金比例越低，投资者融资融券的规模就越大，财务杠杆效应越低D、保证金比例越高，投资者融资融券的规模就越小，财务杠杆效应越低24、交易所规定的可充抵保证金的证券的折算率中，深圳100指数成份股股票的折算率最高不超过（）A、65% B、80% C、90% D、70%25、根据沪深交易所实施细则，证券公司可以根据不同标的证券的折算率 相应地确定其保证金。假设某证券公司公布的最低融资保证金
6、比例为 60%,具体到某标的证券的融资保证金比例=60%+ （ 1-该证券的折算率）。现某客户信用账户内有资金余额1万元.股票 A为1万股（折算率为065 最新价位5元） 该客户拟以4.5元价格融资买入股票B （折算率为0.75 ） 请问该客户的保证金），本例中客户的佣余额、最多可融资金额、可融资买入股票B数量分别为（p 42500N 500lal“ Eoolas 尸 42500 別 50000.00 即 一一一一一s n sooo 7058823激“ 15600S p42500 讯 56666.67 別 12500S27 ssss k a ssdlfflHmss.anp iosn.2 尸 M
7、BRKP3謝 s*imlgM39m帖 07 )7A 70sriR B 50sriRn80 Mllp 100blll29, ( ) imissassffiflsssa Bsalsv B, n 3OST D,SI ( k p SW30M 尸 agsl8IHWM聆 a32A3、9 (33, Msssss、ssss 窃聶帘3SIU-H934, *BSsssss.allleEE9-H岂黒()a、ssffss, 3SSSS.pwp 233 ( ) ms! ? Ssswm43n slffisssssrasiiss!3aa 祜()33SS.A、 按“季”计息 B、 按“月”计息C、 按“天”计D 、按“年”计
8、息（按日计提，按月计收）38、投资者卖出信用证券账户内证券所得价款（ ）A、可以自行考虑是否归还融资欠款B、先偿还其融资欠款C、可以在当日交易收市前买入其他证券D、可以直接转岀信用证券账户39、“融资”是指客户向证券公司借入什么（ ）？A、债券 B、基金 C、g金D、股票40、客户及其一致行动人（ ）达到规定的比例时，应当依法履行相应的 信息报告、披露或者要约收购义务。A、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数，或只有通过信用B、合计通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益C、只有通过普通证券账户持有一家上市公司股票的数量D、只有通过信用证券账户持有一家上市公司权益的数
9、量41、根据交易所的规定，投资者融资买入或融券卖岀时，融资、融券保证CSsgss J) &ssfs*0 卜0*08J*09 卅養 V X )醫ffiKKa44BI*00 a*0X8*ool-lfl&lssK sffl&s sslss* d sffl&s sslss* JIK45、担保证券上市公司股东大会议案需要投票赞成、反对或弃权时（ ）A、不允许参加投票B、按客户的意见以券商的名义投票C、以每位客户的名义投票D、按券商的意见以券商的名义投票46、客户查询信用证券账户的明细据（）。A、只能在券商查询B、只能在登记公司查询C、可以在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时以登记公司的为准D、可以
10、在券商和登记公司查询，两者查询结果不一致时由券商向客户解释47、融资融券业务涉及的基本的法律关系包括（ ）A、借贷关系B、买卖关系C、委托买卖关系、借贷关系及因借贷产生的债权债务的担保关系48、在交易所上市的下列证券，不在标的证券范围的是（ ）A、证券投资基金B、交易所认可的其他证券C、ST 股票D、债券49、证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（ ）A、拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户B、公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客C、本证券公司的股东及相关关联人D、其他三项都包括50、根据证监会证券公司融资融券业务试点管理办法的规定，投资者可以选择（）家证券公司签订融资融券合同，在一个证券市场可委托证券公司为其开（）个信用证券账户A 1，2B 1,1 C 2,2 D多，多51、关于“标的证券”正确的说法是（ ）A、证券公司确定标的证券名单，可以超岀证券交易所公布的标的证券名单B、标的证券名单由中国证监会确定并向市场公布C、在沪深交易所上市的所以证券D、标的证券是投
