《证券合同范本10篇.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券合同范本10篇.doc（56页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券合同范本10篇证券合同范本10篇证券合同范本1甲方持卡人_身份证号：_乙方：_股东代码：_地址及 ：_联络 ：_email ：_按照中华人民共和国证券法、中华人民共和国合同法和其他有关法律法规、规章制度以及沪、深证券交易所的交易规那么，甲、乙双方经友好协商，就甲方开通_业务，委托乙方代理证券交易，并通过乙方提供的_等多种接入方式进展证券委托交易等事项，达本钱协议，以明确双方的权利和义务。第一条 甲方熟悉并自愿遵守成都证券有限责任公司制定的_证券交易规定和_储蓄卡章程、储蓄管理条例等相关规定。第二条 甲方保证在申请开通_时提供的资料真实、准确、完好和有效，并对其所提供资料形成的结果负责。提供
2、的资料包括本人建行储蓄卡、居民身份证及复印件、上海股东代码卡/深圳证券帐户及复印件。第三条 甲方同意按照不高于国家法律、法规和证券交易所规定的标准缴纳有关交易费用。第四条 甲方假设需选择乙方作为其在上海证券交易所挂牌交易的指定交易代理机构时，本协议上所填上海股东代码即为甲方指定交易的帐户，双方同意并遵守上海证券交易所拟订并公布的指定交易协议书内容。第五条 甲方使用互联网必须遵守国家有关法律、法规和行政规章的规定，承当因违背上述规定引起的一切经济和法律后果。第六条 乙方郑重提请甲方务必注意股东代码、资金帐号、网上委托证书、证书密码及交易密码的保管和保密，凡使用甲方设定的密码以及此类数据信息进展的
3、交易，均视为甲方本人所为的有效交易。根据密码等电子信息办理的各种委托交易所产生的电子信息记录均为该项交易的有效凭证。其所产生的全部经济和法律后果由甲方承当。第七条 甲方通过乙方提供的各种接入平台进展证券交易委托时，应遵守乙方相关的使用规定。甲方的委托记录以乙方的电脑记录为准，甲方对其委托交易的结果承当全部责任。第八条 甲方在开通_后，乙方将为甲方从事以下委托事项1、承受并执行甲方通过_等多种接入方式所发出的委托指令；2、代理甲方进展与每次有效委托买卖交易有关的成交后的有价证券的交割结算事宜；3、代理领取甲方应有的分红派息；4、协助办理甲方证券帐户中有效证券的托管和转托管事宜；5、以适当方式为甲
4、方提供交易查询、对帐及其他与证券交易有关的市场效劳。第九条 甲方的证券交易结算资金存入甲方在_银行同名储蓄卡帐户。_银行按照甲方的申请和受权以及乙方提供的数据，代理甲方办理交易结算资金的自动划转。第十条 _根据乙方提供的数据，将分红派息款转入甲方交易结算资金帐户对应的储蓄卡帐户。第十一条 乙方承诺：保守甲方开户资料和委托事项的机密。但因司法机关和证券监管机关等国家法律、法规规定有权调查机关要求提供甲方的开户资料、委托交易纪录等不在此限。第十二条 甲方假设已经在其他证券公司办理指定交易，甲方必须在向原指定证券公司办理撤销指定交易后，方可向乙方重新申请办理指定交易。乙方和_银行对甲方因在原指定处办
5、理有关手续不妥而影响在乙方处的正常交易所可能遭致的损失不承当任何责任第十三条 乙方默认甲方参加每次新股配售，且不承当因申报成功或认购成功而引起的任何责任。第十四条 甲方承诺其用于接驳_的电脑系统是平安可靠的，对于因甲方电脑系统故障、感染病毒以及被非法入侵等原因此给甲方造成的损失，乙方和_银行不承当任何责任。第十五条 甲方假设遗失储蓄卡及对应活期储蓄存折，应按照_银行的规定办理挂失手续；假设股东代码卡遗失，还需向证券登记公司等相关机构办理挂失。在挂失手续生效前产生的损失由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第十六条 乙方按照法律、法规规定的形式和期限保存甲方的委托记录和交易资料。第十七条 因地
6、震、台风、火灾、水灾、战争、罢工及其他不可抗力原因导致的甲方损失，乙方和_银行不承当任何赔偿责任第十八条 乙方按甲方的委托指令向交易所申报，但委托在有效期内因非乙方或非_银行原因未能成交而造成的甲方损失由甲方自行承当，乙方和_银行不承当任何责任。第十九条 因政策重大变化造成的甲方经济损失，由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第二十条 因不可预测和不可控制的因素以及其他意外原因，致使系统故障、设备故障、通讯故障、停电及出现其他突发事故，给甲方造成损失的，乙方和_银行不承当任何责任。第二十一条 乙方及其工作人员提供的所有咨询效劳，仅作为投资参考，甲方应以自己的独立判断进展投资。甲方通过乙方进展
7、的任何证券投资所产生的风险和利益，全部由甲方承当，乙方和_银行不承当任何责任。第二十二条 因甲方未履行交易交收责任或由于系统故障原因造成甲方透支买入股票的，乙方享有对甲方托管在乙方证券的留置权。甲方在经催告后仍不按照乙方或_银行通知履行义务或予以赔偿的，乙方和_银行有权处置与甲方债务相当的证券和资金。当甲方的全部证券和资金缺乏以抵偿其债务时，乙方和_银行对甲方保存追索权。第二十三条 乙方对本协议条款有修改和解释权。假设需补充或修改协议条款，那么须将新内容以公告形式告知甲方，甲方假设有异议应在公告后30天内到原开户点办理相应手续，否那么视为甲方承受新内容，并将公告的内容作为本协议不可分割的一局部
8、。第二十四条 _证券交易规定的修改一经公布即为有效，无须另行通知。第二十五条 协议双方如有争议，应尽可能通过协商、调解解决。协商、调解不成，双方同意向乙方所在地人民法院提起诉讼。第二十六条 本协议未尽事宜，由双方协商解决。第二十七条 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。本协议自甲、乙双方签并盖章后生效，在甲方办理_销户手续后终止。甲方盖章_法定代表人签_年_月_日签订地点：_乙方盖章_法定代表人签_年_月_日签订地点：_证券合同范本2一、 名词解释与典当质押业务说明1。1、FPRC证券质押典当FPRC系统是由创元开发的证券质押典当业务管理与风险监控系统的简称。该系统通过电脑网络技术
9、，按照典当管理方法，为乙方提供最短2天最长不超过15天股票当质押效劳体系，包含了相关动态监管与风险监控功能。FPRC网上交易客户端是甲方提供应乙方作为申请证券质押典当业务使用的软件，包括股票买卖撤单、查询、结算等功能。甲乙双方签署本合同后，乙方在本合同有效期内使用网上客户端自助申请当金购置股票，随买即借随卖即还，周而往复。甲方按乙方实际使用当金的天数计算和收取典当综合管理费。1。2、 帐户说明1。2。1、质押帐户质押帐户包括资金帐户、股票帐户简称A帐户，是乙方在证券公司设立的个人帐户，在本合同有效期内，乙方已将该帐户的所有资产作为质押物俗称“当物”，质押给典当行；乙方丧失A帐户的所有权，但可对
10、该帐户进展股票交易 。1。2。2、典当帐户典当帐户是由典当行提供的资金帐户包括资金帐户、股票帐户简称B帐户，在本合同有效期内，乙方质押获取的当金由该帐户提供；乙方获得在该帐户内进展股票买卖交易包括资金帐户、股票帐户的使用受权。1。3证券质押授信与当金额度管理方法本合同对乙方进展授信管理。甲方通过对乙方历史交易才能的评估确定乙方授信级别。本合同有效期内，FPRC系统根据乙方使用B帐户的交易频率与盈亏状况，对该授信级别定期自动调整，假设授信级别降至25分，甲方有权提早终止本合同。乙方只有在A帐户的现金95%购置股票前方可申请质押典当，FPRC系统自动根据乙方当时持有股票市值的评估总额乘以乙方授信级
11、别计算并批复；乙方当日申请到的当金额度仅限当日有效。1。4典当期限与月综合效劳管理本合同期限为半年，到期后甲乙双方重新签定合同。本合同中，乙方应在质押典当到期前乙方应主动抛售B帐户的股票，否那么未抛售股票视为“绝当”，甲方有权强行抛售；乙方以其A帐户的资产承当所有风险、综合管理费。1。5、定期清算、平仓清算、合同到期清算1。5。1、定期清算甲方每月20日对乙方使用当今的所有交易及占用当金的典当综合管理费进展定期清算。FPRC系统自动管理乙方的融资买卖记录，乙方使用FPRC网上交易客户端可以随时查询。清算日乙方未抛售的股票当月不清算，至下月定期清算日再作清算；当月没有申请质押典当的乙方不参与清算
12、。乙方假设盈利，甲方将盈利局部由B帐户划拨资金到乙方A帐户，乙方假设亏损，乙方或主动支付亏损局部给甲方，或甲方使用乙方预留的受权委托书，从乙方A 帐户划拨资金到B帐户弥补亏损。1。5。2、平仓清算乙方受权甲方在乙方A帐户资产及B帐户当金资产总市值跌落到本合同约定的平仓线以下时，进展平仓清算。甲方有权不通知乙方，市价抛售乙方B帐户、A帐户的股票，并从乙方A帐户划拨资金以弥补乙方占用B帐户当金的典当本息及亏损。对于A帐户全部划拨或股票全部买出后仍缺乏弥补甲方亏损，甲方有权向乙方继续追索。1。5。3、 合同到期日清算：合同到期日前20日内，停顿乙方贷款权利，到期日前5天办理清算手续。二、典当综合管理
13、费用率及计算甲方有权调整典当综合管理费率。FPRC系统将自动提示乙方每次申请当金的实际费率，该费率在当次质押典当期内不会变动。甲方按乙方实际占用当金额度、及占用时限计算综合效劳费；当金占用时限从乙方B帐户当金买入股票之日起计，至卖出日次日为法定节假日那么延续计费。违约金：乙方占用当金超过15日未归还，按日加收4违约金。三、 乙方出质帐户及出质资产总值甲方双方签署本合同后，乙方已将A帐户作为典当质押物。质押期间，乙方可对A帐户进展正常的股票买卖，乙方始终以其A帐户内总值项下的资金和证券持续作为典当的质押物当物。乙方自愿向指定营业部办理不可撤消的A帐户的帐户委托申请和受权委托书指令。同时乙方将深、
14、沪股东及身份证复印件留置甲方。四、质押担保范围质押物的质押担保范围指本合同重要一栏所规定的当金、当金利息、综合费含利息、违约金、损害赔偿金及为实现债权所发生的费用。五、乙方当金申请与股票买卖规那么5。1本合同有效期内，甲方将B帐户受权乙方使用，乙方通过FRPC网上交易客户端自动进入交易及查询交易记录。5。2本合同有效期内FPRC系统自动限制乙方买入具有风险的股票。甲方有权在任何时间对股票的风险几级别进展调整，风险级别在25分以下的股票为系统限制交易的股票，ST、ST类股票的默认风险分别为零。乙方认可该限制可能对乙方的投资产生影响，并承诺对此限制不提出任何异议。5。3乙方对所持有的A帐户总资产享有完全的无可争议的所有权，不得将该帐户的资金及其对应证券帐户资产借或设定任何形式的担保。5。4假设乙方违背上述约定，甲方有权终止本合同，并要求乙方承当所导致的全部经济损失。六、帐户冻结、合同单方终止6。1乙方需要向甲方指定营业部提交
