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1、企业安全风险分级管控和隐患排查治理基本规范Guideline of enterprise risk management and control by different levels & latent hazard identification and treatment for work safety（征求意见稿）目 次1 总 则12 规范性引用文件13 术语和定义24 基本规定35 工作程序和内容45.1 基本程序45.2 策划和准备45.3 安全风险辨识与评估65.4 安全风险分级管控85.5 隐患排查治理116 持续改进14附录A 双重预防机制建设基本程序15附录B 常见的能源源、能
2、量载体及事故类型16附录C 常见事故原因16附录D 常见异常和紧急状态17附录E 常用风险评估方法18附录F 安全风险分析准则20附录G 风险矩阵21附录H 风险分布四色图21附录I 安全风险清单22II1 总 则1.0.1 为深入贯彻中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见，落实国务院安委会办公室标本兼治遏制重特大事故工作指南和关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见，制定本规范。1.0.2 本规范规定了全省企业安全风险分级管控和隐患排查治理（简称“双重预防”）的基本要求。1.0.3 全省各行业领域应根据本规范制定安全风险分级管控和隐患排查治理细则。2 规范性引用文件下列
3、文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅注日期的版本适用于本文件。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6441 企业职工伤亡事故分类GB/T 3300 企业安全生产标准化基本规范GB/T 13861生产过程危险和有害因素分类与代码GB/T 18218 危险化学品重大危险源辨识GB/T 20000.4 标准化工作指南 第4部分：标准中涉及安全的内容GB/T 23694 风险管理 术语GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921 风险管理 风险评估技术3 术语和定义下列术语和定义适于本文件。3.0.1危险源 hazar
4、d source可能导致人员伤害或财物损失事故的，潜在的不安全因素。3.0.2安全风险 work safety risk对事故伤害的一种综合衡量，包括伤害发生的可能性和严重程度。风险是客观存在的，风险无处不在但风险不等于损失。3.0.3 固有风险 inherent risk危险源在不考虑风险控制措施时的安全风险。3.0.4现实风险 controlling risk危险源在现有风险控制措施时的安全风险。3.0.5危险源辨识单元 element for hazard source analysis为方便危险源识别和事故原因分析，结合企业实际情况确定的生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的相对独立区
5、域。3.0.6安全风险评估 risk assessment危险源辨识、安全风险分析和确定安全风险等级的全过程。3.0.7安全风险分级管控 risk management and control by different levels 根据安全风险不同级别、所需管控资源、管控能力及管控措施复杂和难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。安全风险分级管控包括安全风险分级管理和安全风险控制。3.0.8事故隐患 potential accident factors生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的
6、不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等。4 基本规定4.0.1 企业是双重预防机制建设的责任主体，应根据本单位实际开展双重预防工作，构建主要负责人组织、各部门实施、全员参与的工作机制，形成安全风险自辨、自评、自控和隐患自查、自改、自报的工作格局。4.0.2 企业主要负责人是本单位双重预防机制建设的第一责任人，应保证双重预防机制建设和运行所必须的投入。4.0.3 企业双重预防工作应贯穿于规划、设计、施工、运行/维护及废弃处置的整个生命周期。4.0.4 企业双重预防机制建设应至少实现以下工作目标：建立安全风险分级管控和隐患排查治理制度；建立安全风险清单和数据库；绘制安全风险四色分布图；制
7、定重大安全风险管控措施；设置重大安全风险公告栏和岗位安全风险告知卡；建立隐患排查治理台帐或数据库；制定重大隐患治理实施方案；建立完善安全风险和隐患排查信息管理系统。4.0.5 双重预防机制是企业安全生产标准化的重要组成部分，应通过双重预防机制的有效运行不断夯实安全生产标准化基础，通过安全生产标准化体系的规范运行，促进双重预防机制有效实施，实现双重预防机制和企业现有安全管理体系的融合和一体化。5 工作程序和内容5.1 基本程序企业双重预防机制建设基本程序包括策划和准备、安全风险评估、安全风险分级管控及隐患排查治理，具体流程见附录A。5.2 策划和准备5.2.1 成立领导小组5.2.1.1 企业应
8、成立主要负责人牵头的双重预防机制建设领导小组，负责制定完善本企业的安全风险分级管控和隐患排查治理的管理制度以及工作方案。5.2.1.2 安全风险分级管控制度应明确目标、责任人员、责任范围、工作程序、考核标准等。5.2.1.3 事故隐患排查治理制度应明确工作程序、分级标准、责任落实、资金投入、建档监控、考核标准等。5.2.1.4 双重预防机制建设工作方案应明确工作目标、实施内容、责任部门、保障措施、工作进度和工作要求等相关内容。5.2.1.5 根据企业双重预防机制建设工作方案，各部门应制定本部门的工作计划，层层分解、落实责任。5.2.1.5 为保证双重预防机制建设工作的顺利开展，领导小组至少包括
9、一名熟悉安全风险评估工作的人员。5.2.2 人员培训5.2.2.1 为确保双重预防机制构建工作顺利、高效开展和双重预防机制有效运行，应开展针对性的人员培训。5.2.2.2 人员培训应明确责任部门、具体目标、内容、对象、时间，细化保障措施。5.2.2.3 强化对专业技术人员的培训，使专业技术人员具备双重预防机制建设所需的相关知识和能力，能够带领员工以正确的方法工作，确保双重预防机制建设工作顺利开展。5.2.2.4 组织对全体员工开展有针对性的培训，对全体员工开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容的培训，使全体员工掌握双重预防机制建设相关知识，尤其是具备参与风险
10、辨识、评估和管控的能力。5.2.3 资料收集开展安全风险辨识前应准备基础资料：国家现行相关法律、法规、标准、规范；原辅材料、中间产品和产品的理化特性；主要设备清单及其布置；设备运行、检修、试验及故障记录；生产工艺过程、反应机理及操作条件；区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸；相关典型事故案例；作业现场和周边条件（水文地质、气象条件、交通、周边环境等）；相关风险管理资料。5.3 安全风险辨识与评估5.3.1 危险源辨识5.3.1.1 在资料收集的基础上，全面查找企业生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，辨识危险源。5.3.1.2 危险源辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所
11、和区域的所有作业人员、生产经营过程和装备设施。5.3.1.3 为方便危险源辨识，可按照大小适中、便于分类、功能明确、易于管理、范围清晰的原则划分相对独立的危险源辨识单元。5.3.1.3 危险源辨识重点应考虑以下四个方面：能量或危险物质的能量；能量或危险物质意外释放的强度；能量的种类和危险物质的危险性质；意外释放的能量或危险物质的影响范围。5.3.1.4 根据辨识结果确定危险源并建立建立危险源清单。危险源清单至少应包括责任部门、班组/岗位、生产区域、生产设施、能量源或能量载体等方面的内容，并根据GB6441给出的事故类型确定安全风险类别。常见能量源、能量载体及事故类别见附录B。5.3.1.5 针
12、对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因见附录C。人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。常见的异常和紧急状态见附录D。不良环境应考虑内部环境和外部环境。管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、内部管理的需要及更新情况。5.3.1.6 对危险化学品进行重大危险源辨识，确定是否存在危险化学品重大危险源。5.3.2 安全风险评估5.3.2.1 安全风险评估是对危险源可能发生的每种事故类型的可能性和后
13、果严重程度进行赋值。常见的安全风险评估方法见附录E。5.3.2.2 事故发生可能性的判别指标应包括国内同类风险引发事故的发生频次、安全标准化得分情况、现场存在的隐患数量。5.3.2.3 事故发生后果严重程度的判别指标应包括死亡人数、重伤人数、经济损失数额。5.3.2.2 在危险源辨识的基础上，对危险源的固有风险和现实风险进行安全风险评估，确定事故发生的可能性和严重程度。判定准则见附录F。5.3.2.5 已经建立安全风险评估行业标准和方法的，按其执行。鼓励企业采用仿真模拟软件进行安全风险评估。5.3.2.6 小微企业可采用作业条件危险性分析法（LEC）进行安全风险评估。5.3.3 确定安全风险等
14、级5.3.3.1 根据安全风险评估结果，采用风险矩阵法（附录G）确定危险源可导致不同事故类型的安全风险等级。5.3.3.2 安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用红、橙、黄、蓝四种颜色代表。5.3.3.3 按照生产功能、空间界限相对独立的原则将全部作业场所网格化，以最高的风险等级作为该网格的风险等级，根据该风险等级分别绘制固有风险和现实风险的四色分布图，图例见附录H。5.4 安全风险分级管控5.4.1 在危险源清单基础上建立安全风险管控清单，逐一落实企业、部门、车间、班组和岗位的管控责任。清单的主要项目包括责任部门、作业班组、场所部位、生产设施、能量源或能量载体
15、、事故类型、固有风险等级、现实风险等级、工艺技术条件、管理措施、应急处置措施等，见附录I。5.4.2 按照风险管控清单开展风险分级管控，确保风险分级管控各项措施落实到位。5.4.3 安全风险分级管控应遵循以下原则：明确企业、车间、班组和岗位各级的管控重点，分类别、分专业明确车间、班组的管控职责。固有安全风险越高管控层级越高，重大安全风险应由企业主要负责人组织进行管控。安全风险控制资源投入如安全专项资金、升级改造、监测监控等应根据安全风险等级确定优先等级。按照消除、替代、隔离、降低、个体防护、应急处置的顺序控制和降低风险。5.4.4 应结合安全风险特点和安全生产法律、法规、规章、标准、规程的规定制定风险控制措施，包括以下方面的内容：工程技术；安全管理；人员培训；个体防护；应急处置。5.4.5 企业要高度关注运营状况和危险源变化后的风险状况，动态评
