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1、(单选题) 1: 向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？A: 3000万元B: 1500万元C: 6000万元D: 5000万元对的答案: (单选题) 2: 下列有关信托财产的独立性的说法哪一种是不对的的()。A: 信托财产不属于受托人的破产财产B: 信托财产不属于受托人的遗产C: 信托财产不属于受托人的固有财产D: 受托人可以用其固有财产同信托财产进行互换对的答案: (单选题) 3: 背书行为有效的是()。A: 将汇票金额3万元背书转让2万元B: 背书时记载不得转让C: 质押背书的被背书人作转让背书D: 委托收款背书的被背书人作转让背书对的答案: (单选题) 4: 下列有
2、关简朴收益率与时间加权收益率关系的描述,对的的是()。A: 简朴收益率在数值上不小于时间加权收益率B: 简朴收益率在数值不不小于时间加权收益率C: 简朴收益率与时间加权收益率在大小上没有必然联系D: 简朴收益率不会等于时间加权收益率对的答案: (单选题) 5: 银行风险是指银行在经营过程中，由于多种不拟定因素的影响，而使其()蒙受损失的也许性。A: 存款B: 资产和预期收益C: 名誉D: 自有资本金对的答案: (单选题) 6: 会计从业资格证书年度检查验证制度，一般()进行一次。A: 半年B: 一年C: 二年D: 三年对的答案: (单选题) 7: 开证银行若受理申请人的开证申请，应收取不少于开
3、证金额()的保证金。A: 20%B: 30%C: 40%D: 50%对的答案: (单选题) 8: 有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明()A: 法定代表人B: 公司登记日期C: 股东的姓名或者名称及住所D: 公司注册资本对的答案: (单选题) 9: 根据公司法，单独或合计持有股份有限公司()以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案A: 百分之三B: 百分之五C: 百分之十D: 百分之十五对的答案: (单选题) 10: 会计监督是指()。A: 单位内部监督B: 国家监督C: 社会监督D: 以上均是对的答案: (单选题) 11: 在使用中文的前提下，可同步使用另一种通用文字作为会计记录文字的
4、地区或单位涉及()。A: 民族自治地方，经济特区的外商投资公司，国外公司和其她外国组织B: 民族自治地方，境内的外商投资公司、外国公司和其她外国组织C: 少数民族多的地区，经济特区的外商投资公司、外国公司和其她外国组织D: 少数民族多的地区，境内的外商投资企、外国公司和其她外国组织对的答案: (单选题) 12: 下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是 ()A: 每届任期不得超过三年B: 任期届满可以连选连任C: 一种股份有限公司最多可有十九位董事董事D: 在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种状况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务对的答案: (单选题) 13:
5、 成长型基金的基本目的为()。A: 追求稳定的常常性收入B: 追求资本增值C: 追求超越市场体现的投资业绩D: 常常性收入与资本增值兼顾对的答案: (单选题) 14: 由于银行的业务性质规定银行要维持存款人、贷款人和整个市场的信心，因此，银行一般将()看做对其市场价值最大的威胁。A: 市场风险B: 名誉风险C: 法律风险D: 流动性风险对的答案: (单选题) 15: 股票发行采用溢价发行的，其发行价格由下列哪项所述之人协商拟定并报国务院证券监督管理机构核准？A: 发行人与代销的证券公司B: 发行人与包销的证券公司C: 发行人与证券交易所D: 发行人与承销的证券公司对的答案: (单选题) 16:
6、 假设今天发行三年期债券，面值100元人民币，票面利率为4.25%，每年付息三次，如果到期收益率为4%，则债券债券价格为()。A: 100.69B: 101.52C: 102.44D: 103.35对的答案: (单选题) 17: 选项所列()机构有向银行查询、冻结、扣划单位存款的权力A: 税务机关B: 工商行政管理机关C: 产品质量监督管理机关D: 物价管理机关对的答案: (单选题) 18: 国内票据法的票据品种未涉及()。A: 人民银行发行的央行票据B: 银行本票C: 定额本票D: 不定额本票对的答案: (单选题) 19: 下列有关有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的()
7、A: 应当是无形财产B: 可以用货币估价C: 可以依法转让D: 不违背法律严禁性规定对的答案: (单选题) 20: 公益信托的信托契约()。A: 可以半途解除B: 受托人工作变动时可以解除C: 受托人疾病死亡时可以解除D: 不得半途解除对的答案: (多选题) 1: 根据信托财产的不同，不动产信托可以分为()。A: 房屋信托B: 设备信托C: 土地信托D: 租赁型土地信托对的答案: (多选题) 2: 如下信托业务中属于她益信托业务的有：()。A: 贷款信托B: 身后信托C: 生前信托D: 赡养信托E: 宣言信托对的答案: (多选题) 3: 基金管理公司的重要发起人应当是()。A: 证券公司B:
8、商业银行C: 信托投资公司D: 市场信誉较好、运作规范的上市公司对的答案: (多选题) 4: 下列关地监事会的说法哪些是对的的？A: 国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门根据法律，行政法规的规定，对其国有资产实行监督管理，不设监事会B: 国有独资公司设监事会，监事会重要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员构成，并有公司职工代表参与C: 有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事D: 监事会有建议召开临时股东会的权力对的答案: (多选题) 5: 依股票发行与交易管理暂行条例的规定，设立股份有限公司申请公开发行股票，必须符合下列哪些条件？A: 其发
9、行的一般股限于一种，同股同权B: 发起人认购的股本数额不少地公司拟发行的股本总额的35C: 发起人在近3年内没有重大违法行为D: 在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不少于人民币万元，但是国家另有规定的除外对的答案: (多选题) 6: 下列哪些属于法律严禁的证券交易行为?A: 发行人在公司成立之日起3年内转让其所持股票B: 公司董事、经理、监事在任职期间转让我司股票C: 为股票发行出具审计报告的专业人员在该股票承销期内买卖该种股票D: 为上市公司出具法律意见书的律师在该文献公开后5日内买卖该公司股票对的答案: (多选题) 7: 有关基金临时报告，下列说法对的的是()。A: 基金临时报告须
10、经上市的证券交易所核准后予以公示同步上报中国证监会B: 基金临时报告须经中国证监会核准后予以公示，同步上报上市的证券交易所C: 基金投资的上市公司浮现重大事件，基金应编制临时报告并予以公示D: 基金投资的上市公司浮现重大事件，由于上市公司已经公示基金无需再行公示对的答案: (多选题) 8: 下列各项中，属于会计法规定的行政惩罚的形式有()。A: 罚款B: 警告C: 吊销税务登记证D: 吊销会计从业资格证书对的答案: (多选题) 9: 根据国内票据法，属于银行本票绝对必要记载事项的有()。A: 委托支付文句B: 出票日期C: 付款日期D: 收款人E: 付款人对的答案: (多选题) 10: 199
11、5年10月2日张某向刘某借款元，同 时签订了一份质押 合同 ，由张某于1995年10月5日 将一头受胎的母牛作为质物交付给刘某。同年11月8 日母牛产小牛一只。下列表述哪些是对的的?A: 质押合同生效时间为1995年10月2日B: 质押合同生效时间为1995年10月5日C: 小牛应归张某所有D: 刘某在接受还款前有权占有小牛对的答案: (多选题) 11: 根据国家统一的会计制度的规定，单位对外提供 的财务会计报告应当由单位有关人员签字并盖章。下列各项中，应当在单位对外提供的财务会计报告上签字并盖章的有()。A: 单位负责人B: 总会计师C: 会计机构负责人D: 单位内部审计人员对的答案: (多
12、选题) 12: 在民事信托业务中波及的民事法律范畴涉及()。A: 劳动法B: 继承法C: 保险法D: 民法对的答案: (多选题) 13: 根据商业银行法的规定，下列人员中，哪些不得担任商业银行的高档管理人员()A: 吴某因贪污罪被提起公诉，但因自首并且重大立功，被免除惩罚B: 李某，金融学博士，由于妻子治疗白血病负债10万元C: 林某是某公司董事长，决策失误，亏损严重导致该公司破产D: 蓝某，某大学法学专家，年逾70已退休对的答案: (多选题) 14: 持票人可自由选择与否提示承兑的汇票有()。A: 定日付款汇票B: 见票即付汇票C: 见票后定期付款汇票D: 出票后定期付款汇票E: 出票人命令
13、提示承兑的汇票对的答案: (多选题) 15: 国有独资公司股东权由()行使A: 由国有独资公司股东会行使B: 由国家授权投资的机构或国家授权的部门亲自行使C: 国有独资公司董事会通过授权也可以行使部分股东的职权D: 国有独资公司监事会行使对的答案: (多选题) 16: 下列有关上市公司收购的说法对的的有哪些？A: 上市公司收购可以采用要约收购或者合同收购的方式B: 投资者持有一种上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，告知该上市公司，并予以公示C: 收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年D: 在心购要约的有效期限内，收
14、购人不得撤回其收购要约对的答案: (多选题) 17: 下面有关委托人描述对的的的有 ()。A: 委托人必须是财产的合法拥有者B: 委托人必须是完全民事行为能力的法人C: 委托人可以是一种人，也可以是多种人D: 委托人与受益人可以是同一人E: 禁治产人也可以充当委托人对的答案: (多选题) 18: 公司债券上市交易后，公司的哪些行为可以导致国务院证券监督管理机构决定暂停其公司债券上市交易?A: 公司一年内持续亏损B: 公司债券所募集资金不按照上市批准机关批准的用途使用C: 未按照公司债券募集措施履行义务D: 公司有重大违法行为对的答案: (多选题) 19: 何云将自己的一批货品出质给潘龙，但潘龙
15、将这批货品放置在露天地里风吹日晒，何云可以主张如何的权利?A: 有权规定潘龙妥善保管该批货，如果潘龙不当善保管，则该质押关系解除B: 有权规定潘龙承当保管不善致这批货品损失的民事责任C: 有权规定将这批货品提存D: 有权提前清偿债权而祈求返还质物对的答案: (多选题) 20: 乙向甲借款9万元，丙、丁、戊三人为连带保证人，借款期届满，乙无力归还债务，丙代为归还了该9万元，则丙获得哪些权利：A: 可以祈求乙归还9万元B: 可以祈求丁、戊归还其各自承当3万元C: 可以先祈求乙归还，局限性部分再向丁、戊祈求归还D: 可以祈求丁、戊归还其各自应承当的3万元，并可同步祈求乙归还3万元对的答案: (判断题)
