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1、2017监事长述职报告今年以来，在省联社及泰安办事处的正确领导下，在合行班子成员的大力支持下，我认真履行岗位职责，全面贯彻和落实科学发展观，严格践行党风廉政建设责任制，强化监督，充分发挥监事会的作用，各项工作取得了较好的发展。现将一年来的履职情况汇报如下：一、坚持个人学习，强化自身综合素质一年来，我坚持做到按照党和国家的金融方针、政策和有关规章制度的要求，不断规范经营行为;认真学习和贯彻党的十七届五中、六中全会精神和上级各项指示，并积极撰写学习笔记和心得体会。为不断提高自身的理论水平和管理水平，全面推动业务发展，我制定了详细的学习计划，坚持学习金融理论和农村信用社改革的有关政策、文件，提高了自
2、身的理论水平和领导能力，有效促进了各项工作开展。二、明确工作重点，有效发挥监督职能作为监事长，一年来，我率领合行监事会围绕董事会决策和全年工作重点，以有效发挥监督职能作用为工作重点，以贯彻落实董事会重大决策和促进全行各项业务平稳快速发展为目标，重点开展了以下六个方面的工作：(一)全面履行监事会职责。为确保各项业务健康快速发展，我带领合行监事会按照合行章程有关规定，认真履行监督职责。一是积极参与董事会决策，并在参与过程中充分发挥监督职能作用。二是及时召开监事会议。截止11月末共召开监事会三次，对13项议题进行了认真的讨论审议，并结合实际，从监事会的角度提出了相关意见和建议。三是充分发挥监事会办公
3、室的作用，进一步完善巩固例会制度，以“机制健全、制度完善、运作规范”为要求，全面履行自身职责，增强监督管理职能。(二)全面强化合规风险管理。扎实开展“合规文化建设年”活动，制定了山东东平农村合作银行合规文化建设年实施方案，进一步加大对各项规章制度的学习，增强风险防范意识;组织全行员工进行了山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法知识测试，有效增强了员工遵纪守法意识;组织辖内开展了“学知识、育文化、促合规”知识竞赛，有效提高了合规管理水平;认真开展了合规风险管理自查工作，及时对合规风险管理及文化建设情况进行了全面的自查和梳理，提高了合规管理能力。(三)进一步加大审计监督力度。组织开展了13个支行
4、行长和17个副行长的离任审计检查;完成了对8名非职工董事和5名非职工监事20XX年度履职情况的专项审计;认真开展了对梯门、银山等13个网点的飞行检查活动;完成了对1名自然人类贷款客户经理专项审计工作;开展了合规风险管理专项审计，组织完成了对旧县支行的贷款管理非现场审计及沙河站支行检查发现问题的后续审计检查;全面落实了审计人员包支行制度，有效提高了审计工作质量。(四)全面提高案防工作水平。组织全员签定了员工联保责任书，加强了员工间的相互监督;组织签订了业务条线案件防控目标责任书，将案件防控治理工作纳入日常管理，共签订责任书146份，有效增强了各业务条线的案件风险防控意识;建立了按季按业务条线进行
5、风险排查常态机制，完成了对内控环节及信贷业务等10个重点环节的风险排查活动;认真对20XX年案件专项治理工作进行了总结评估，积极查找工作中存在的问题和薄弱环节，明确了案防工作重点;开展了员工非法从事民间借贷、非法集资、十不准行为等风险排查活动，规范了员工行为;不断巩固完善制度后续评价机制，有效提高了制度执行效果。(五)全面提高安全管理水平。与各支行签定了安全保卫、党风廉政建设等6个责任书，落实了党风廉政建设及安全保卫工作责任;配合银监、公安部门对全辖营业网点安防设施使用管理及安全制度执行情况进行了全面彻底的检查，加强物防、技防建设，提高了安全防范能力;组织完成对全辖110报警设备的全面检查，确
6、保了安全畅通;积极参加了办事处组织的守押人员培训班，提高了全员应对突发事件的处置能力;对大羊、梯门、新湖等6家支行的监控设备进行了整改，消除了监控盲区;全面落实了领导干部信访接待日制度，每月第一个星期二为信访接待日，积极做好信访稳定工作。三、加强组织协调，落实多项措施推进人力资源管理组织完成了中层管理人员竞聘上岗工作，通过竞聘共产生了正职31名，副职43名，进一步优化了中层管理人员结构;对支行领导班子、中层管理人员及全体员工进行了20XX年度考核，为加强员工队伍建设提供了依据;严格落实了岗位轮换制度，共组织员工轮换127人，强制休假20人;加强了员工教育培训力度，截止11月末，共开展各类专业培
7、训8期，培训人数1175人次;全面落实了客户经理、柜员、信贷内勤等专项考核办法，完善了激励约束机制。四、牢记自律勤政，增强廉洁从业能力在党风廉政建设工作方面，多年来，我始终坚持以马列主义、毛泽东思想武装自己的头脑，以邓小平理论和“三个代表”指导自己的工作，用两个坚持检验自己的言行，始终把自己置于党和员工的监督之下。并教育自己的家人和身边的工作人员，严格要求自己，提高廉洁从业的自觉性。我以廉政勤政，树好形象为原则，正确对待职务和权力之间的关系，树立正确的人生观和价值观，做到自重、自省、自尊、自爱。时时刻刻想到自己的责任和身份，始终保持平和、低调、不张扬的生活作风，在工作中坚持原则、依据程序、执行
8、政策，遇到问题和矛盾不回避，采取消化与消除并举的办法积极解决。不仅自身保持了的清正廉洁的品质，也带出了一支高效工作、能抵歪风邪气的监事队伍。2017监事长述职报告各位领导，同志们，现在由我向大家做述职报告。我叫 XXX，现任 XXX 市商业银行监事长，主要负责监事 会的工作，分管稽核监督部和风险控制部。一年来，监事会 在市委市政府领导下，在银监分局、市人民银行的有效监督 和指导下，在行党总支的直接带领下，以“履职责、强监督、 求创新、务实效、严规范、促发展”作为整体工作的指导思 想，坚持“不缺位、不错位、不越位”的工作原则，充分发 挥监事会工作的主动性和能动性，认真履行章程赋予的职 责，切实做
9、好风险防范工作，积极推动董事会、经营班子制 订的科学发展战略的贯彻实施，初步建立了一套能够较好的 促进商业银行发展的内部控制体系，并在有序运行中初见成 效。一、主动参与，认真履职，积极推动法人治理结构和风 险防控体系的建设。 过去的一年， 是商业银行的开局之年， 也是关键的一年。 一年来，在我的带领下，监事会立足于商业银行科学和谐发 展的全局，主动增强监督意识和风险防范意识，多次列席我 行董事会、行务会等重要会议，在发展战略制订、经营决策、重要人事任免，规范经营行为、风险防范、高管人员履职监 督等方面，充分发挥监事会的监督作用，对涉及到风险防范 的问题，积极提出建议并认真研究解决方案和措施;同
10、时， 根据章程规定和实际情况的需要，我及时组织召开了 20XX 年监事会会议，会议通过了监事会的工作报告，研究和制订 了监事会下一步的工作任务和目标。 20XX 年，是商业银行流程再造的关键年，城市信用社式 的管理制度、经营模式和业务操作流程都远远不能适应新的 商业银行的经营和发展，各项制度都需要进一步的修订和完 善，各项业务的操作都需要进一步的严格规范。在董事长的 带领下，监事会从制度建设和构建风险防控体系的高度入 手，精心组织有关科室，落实金融法规、风险指引等有关规 定和董事长对流程再造的高标准要求，修订完善了全行 10 大类、102 项操作流程，内容涉及风险控制、稽核监督、财 务会计、信
11、贷管理、办公行政、人事劳资、资金管理等全行 各类业务和管理的方方面面; 同时， 我们还组织监察稽核部、 风险控制部，对修订后的业务操作流程进行严格的审核和客 观的评价，紧紧围绕制度规范、财务管理、业务操作流程、 新业务拓展的真实性、合法性和风险性等工作重心，对在业 务操作中可能出现的风险、可能存在的问题进行了科学的论证。我们从操作流程的合法性、科学性、全面性、审慎性等 方面对全行所有操作流程进行严格的审核评价，并拿出规范 性意见，切实将监督检查和风险防范落实到了业务操作流程 中的每一个环节，做到制度先行、内控优先。同时，我要求 监察稽核部门，对操作流程实行定期、不定期的对各操作流 程进行评价，
12、确保操作流程的及时性、有效性，通过严密的 流程操作，严格控制各类风险，及时发出预警信息，初步构 建和形成了以客户为心，以风险控制为主线的防控体系。二、高度重视案件专项治理工作，加强事后监督和内部 稽核体系建设， 强化关键岗位、 敏感环节工作人员的监督展。 案件专项治理是监事会常抓不懈的工作，在我的带领 下，监事会全面贯彻关于落实案件专项治理采取有效措施 防范银行案件风险的通知关于加大防范操作风险工作力 、 度的通知银监会关于防范操作风险“13 条”措施等文 、 件规定和山西银监局加强防范操作风险暨案件专项治理的 各项工作部署和要求，通过创新措施、完善机制，全面推动 案件治理工作的深入开展。上半
13、年，我们组织召开了由各支 行行长、各部门经理参加的案件专项治理工作会议，传达贯 彻省、市银监会议精神，安排部署了 20XX 年全行案件专项 治理工作。 20XX 年，我一直高度重视防范操作风险的规章制度建设，三月份，要求纪检监察部门根据关于防范操作风险“十 三条”和内控“十个联动”等文件精神，结合我行实际，制 订了案件防范处理应急制度 案件防范问责制度 、 ，要 求纪检部门建立健全问责制度，探讨建立独立问责管理体 系，进一步完善问责相关的考核办法，监督问责执行情况， 把实施严格问责与奖励合规有机结合起来。 为进一步加强稽核部门的建设，由我牵头组织，在全行 范围内公开选拔优秀稽核人员，通过业务考
14、试和资格审查， 选拔了一批业务能力强、政治素质高，工作作风硬的业务尖 子，充实到稽核力量。 在监事会的领导和督促下，我要求事后监督中心和稽核 监督部门，根据全行新业务系统上线和业务发展的实际情 况，及时调整监督工作的重心，更新监督方案和措施，保证 监督的及时性和有效性，进一步加强对关键岗位、敏感环节 工作人员的监督，主要包括：一是完善基层机构负责人、重 要岗位人员和敏感环节工作人员的监督约束，建立不当行为 档案和相应的行为失范监督制度，发现有涉及黄、赌、毒， 以及未报告买卖股票的和经商办企业等行为的，立即建议调 离原岗位并进行审计;监督落实基层主管和重要岗位人员定 期轮换和强制休假制度，明确具
15、体的程序和规定;二是落实 强化与客户对账制度，督促开展经常性的全面对账工作，保证对账覆盖面，提高对账的频率，改进对账方式和手段，加 强未达账项和差错处理的过程控制，实行独立审核和责任复 核;三是建立完善内部信贷、会计、资金营运、票据业务、 柜台操作等各个要害岗位风险管理制度，并切实监督落实; 四是建立信贷、会计结算等各项业务的档案和台账，强化对 要害岗位和重点业务全过程的即时监督。 20XX 年，稽核监督部门开展了多项现场稽核检查工作， 重点对银企对账、不动户存款、其他应收(付)款、长期待 摊费用等账务进行了检查， 全年银企对账率达到了 95%以上， 对七家支行存在的无证户提出了整改， 全年提
16、出稽核建议 19 项，解决各类共性问题 13 条，个性问题 73 条，下达整改意 见书 92 次。事后监督中心在对全市 17 家支行和资金结算部 的业务进行监督，中，累计监督业务量达 3106375 笔，较去 年增加业务量 610539 笔，平均每天业务量为 8629 笔，平均 每个监督员每天监督 1726 笔，监督出差错 432 笔，较去年 减少了 231 笔，差错率为 1.39%00，较去年下降 1.27 个成分 点。三、加强监督，创新方式，做好高管人员的动态化管理。 20XX 年，我们实行高级管理人员“审查与考试相结合、 履职监督与情况通报相结合、动态监督与档案建设相结合” ，进一步强化了对高级管理人员履职行为的监督，我要求稽核 部门对全行高管人员的履职情况进行全面的考核，对高管人 员在任职期间的经营业绩、风险控制情况、违规违纪情况、 政策执行情况以日常行为规范进行全程、全面记录和持续监 督，并将考核结果作为评价高管人员是否称职的依据，建立 与有关部门的协调
