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1、Four short words sum up what has lifted most successful individuals above the crowd: a little bit more.-author-date廉洁风险防控学习资料永煤董20071号廉洁风险防控规范权力运行机制建设工作参考资料河南煤业化工集团廉洁风险防控规范权力运行机制建设工作小组办公室编2012年7月目 录1、知识解读32、填表说明143、岗位职权目录一览表（样表）164、部门、岗位业务流程图（样表）205、岗位职权风险防控一览表（样表）25一、知识解读1、河南煤化集团开展廉洁风险防控规范权力运行机制建设工
2、作的政策性文件是什么？河南煤化集团党委2012年6月25日印发的河南煤业化工集团廉洁风险防控规范权力运行机制建设工作实施方案（河南煤业化工党文201244号）。2、什么是廉洁风险？廉洁风险是指党员干部和国家公职人员在行使公共权力中发生腐败行为的可能性。主要是指因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而可能产生不廉洁行为的风险。任何掌握公共权力的部门和个人都客观存在发生腐败行为的风险，每个权力岗位都存在廉洁风险。只要有权力就存在着滥用权力的可能性；只要有职能就存在着不作为、乱作为的可能性。3、廉洁风险的特征是什么？廉政风险具有客观性，任何有业务处置权、有职责的岗位都有风险。廉政风险具有损害
3、性，一旦风险发生，就会对本人有效履行职责，对事业、对社会各个方面都会产生不良影响。廉政风险具有不确定性，风险只是有可能发生的，并不是必然会发生的。廉政风险具有可控性。针对廉政风险制定的防范措施，应能够在日常工作中得到贯彻执行，从而降低腐败行为发生的可能性。4、如何正确认识廉洁风险？首先，廉洁风险不等于问题。风险是一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。其次，廉洁风险不等于腐败行为。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险只是一种可能性，具有不确定性，如果防控的好，就不会发生。第三，查风险不是找问题。查风
4、险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题，查风险不是针对个人，而是针对岗位的、部门的，是一种静态状，不管谁在这个岗位上、在这个领导岗位上，风险都是存在的。5、什么是廉洁风险防控？以积极预防为目标，以强化管理为手段，在权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉洁风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。6、为什么要开展廉洁风险防控？实施廉洁风险防控管理是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。7、廉洁风险防控的主要内容是什么？围绕权力运行和监督机制，从单位、部门和
5、岗位三个层次，全面排查在岗位职权、业务流程、制度机制等方面存在的廉洁风险点，并采取前期预防、中期监控、后期处置等防控措施，通过建立风险提示制度、预警处置制度、考核评估制度和纠错整改机制，建立健全廉洁风险防控规范权力运行动态管理机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。8、廉洁风险防控的工作要求是什么？指导思想：以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，牢固树立以人为本、执政为民理念，坚持“四个重在”实践要领，以规范权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建预警在先、防范在前的廉洁风险防控规范权力运行管理机制，不断提高预防腐败工作的科技
6、化、规范化、制度化水平，深入推进集团公司惩治和预防腐败体系建设。目标要求：按照突出重点、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，把廉洁风险防控与岗位职责、生产、经营、管理业务流程紧密结合，以岗位职责为切入点，以清权确权和风险点排查、评估、防控为主线，以监督制约和规范权力运行为核心，以建立思想防线、制度防线、科技防线为主要内容，着力构建风险预警防控体系，形成制度完善、程序规范、监督到位、考核和评价机制配套的体系，努力形成具有河南煤化特色的廉洁风险教育、排查、预警、化解工作机制，切实保证集团公司权力行使安全、资金运用安全、项目建设安全和领导人员成长安全。2012年，在集团公司全面推开此项工作；20
7、13年至2014年，初步形成对集团公司各级领导人员、机关部室及成员企业、直管单位重点岗位、关键环节全面覆盖的廉洁风险防控规范权力运行机制建设工作网络；2014年至2015年，廉洁风险防控规范权力运行机制基本形成，相关配套制度健全完善，机制运行顺畅，推进预防腐败工作取得新成效。工作原则：一是围绕中心，服务大局。坚持把岗位权力风险防控与贯彻落实省委、省政府重大战略决策部署和企业改革发展总体目标、战略规划紧密结合起来，通过规范权力运行，提升工作效能，促进集团公司科学健康发展。二是突出重点，务求实效。坚持把廉洁风险防控规范权力运行机制建设融入企业生产、经营、管理的各个环节，职工切身利益、群众反映强烈的
8、难点热点问题，完善防控措施，确保取得实效。三是规范运作，有序推进。坚持从集团公司实际出发，针对不同岗位、不同人员的特点，分类指导，规范运作，积极、稳妥、有序推进。四是积极探索、勇于创新。坚持解放思想，实事求是，探索降低廉洁风险、促进科学发展的体制机制，创新从源头预防腐败的举措。9、廉洁风险的类型有哪些？廉洁风险具体可分为权力运行风险、制度机制风险和外部环境风险三种类型。（1）权力运行风险。主要表现为：不履行“一岗双责”或履行不到位；违反廉洁自律相关规定；权力分配不清，自由裁量空间过大；权力运行不透明，暗箱操作现象频繁；违反民主集中制，独断专行或软弱涣散；利用职务上的便利谋取私利；失职渎职、不作
9、为或滥用职权等。（2）制度机制风险。主要表现为：不能根据企业改革发展和党风廉政建设的形势需要，及时完善和认真执行各项制度，造成部分制度可操作性不强，贯彻落实不到位；部分机制缺乏相互支撑、相互制约，约束力和监督力的作用不明显，不能形成有效的监督和制约措施。（3）外部环境风险。主要表现为：因在业务往来中相关利益群体和对象对工作人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成权力失控、行为失范，导致失职渎职、权钱交易等。10、开展廉洁风险防控工作的主要目的和作用是什么？开展廉洁风险防控工作目的是为了预防和控制腐败现象，是为了降低腐败发生的机率，是为了避免苗头性、倾向性问题演变为腐败行为，是为了让干部少
10、犯或不犯错误，是对干部最大的爱护和保护。开展廉洁风险防控工作的作用是加强反腐倡廉建设的内在需要，是贯彻落实惩治和预防腐败体系的重要举措，是对权力运行实施有效监控的重要手段，也是加强内部管理、推进工作规范高效的一项基础性工作。 一是有利于深化反腐倡廉宣传教育。排查廉洁风险点，让每位领导和涉权人员了解知晓自己的岗位职责、潜在的廉洁风险，从而在思想上确立“岗位有风险，防控除隐患”的意识，变上级要求防控风险为自身需要而自觉防控风险。二是有利于提高反腐倡廉制度建设的质量和水平。排查廉洁风险点，找出可能引发腐败的制度漏洞，增强了制度建设的针对性和可操作性。三是有利于加强干部队伍建设。开展廉洁风险防控管理工
11、作，既给党员干部敲响了廉洁风险警示钟，又通过多种预防措施，使党员干部远离腐败，真正为党员干部编织起一道廉洁“保护网”，保护干部，促进干部健康成长。四是有利于构建反腐倡廉建设与业务工作之间的关联机制，较好地解决各级组织和领导干部履行“一岗双责”的抓手和载体问题，既为纪检监察工作提供了平台，也会促进业务工作规范高效。11、如何开展廉洁风险防控管理工作？（1）查找并评估风险等级。从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防控措施。梳理岗位职权进行排查。对岗位职权进行自上而下全面排查，列出岗位名称、职权内容、职权类别和实施依据。查找廉洁
12、风险点。一是查找岗位风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、相互提、领导点、组织定等形式，分析并查找出在行使权力过程中存在的风险。二是查找部门风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。对查找出来的廉洁风险，上级组织要进行审定。进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级。（2）制定并实施防控措施。对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监
13、控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防控措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。岗位风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防控风险的具体措施和办法。部门风险防控。对照职责要求，根据查找出来的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控风险的具体措施和办法。单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序。（3）评估及检验
14、防控效果。通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉洁风险实行动态防控。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险，分管领导负责防控；对等级较低的风险，部门领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。12、什么是廉洁风险点？ 廉洁风险点是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉洁风险的具体环节或岗位。廉洁风险点及其相对应的廉洁风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整而相应发生变化。13、查找廉洁风险点应注意的问题？（1）避免概念化。
15、一是结合工作实际查找风险点，脱离于工作实际的风险点会导致风险防范工作与管理工作“两张皮”现象的发生；二是结合防范措施查找风险点，这是检验风险点识别是否准确的重要标准，也是一个查找工具。（2）避免扩大化。一是区分重点工作和一般工作，主要精力要放到重要事项上来；二是区分勤政风险和廉洁风险，要有效识别工作过失和有意行为的差别。（3）避免形式化。一是力戒拿来主义，查找风险点要结合自身工作、单位实际情况，不能存在盲目套用其他单位工作成果的情况；二是力戒急躁情绪，风险点的识别是一个创造性的工作，需要花一些时间和精力来完成。14、单位分层次查找廉洁风险点的内容和方法有哪些？（1）单位领导班子及其成员查找风险点的内容和方法。单位领导班子查找廉洁风险点的内容要围绕“三重一大” （即：重大决策、重大项目安排、重要人事任免和大额度资金运作）事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度机制方面的廉洁风险，查找管理不到位、制度不落实的工作环节的廉洁风险；单位班子成员查找廉洁风险的内容要在围绕“三重一大”事项进行查找
