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1、内部审查检查表（环境）审查日期41总要求审查范围能否已确立并形成文关的事实 件？EMS能否已适合地形成文件？EMS何时成立并实行的？获得与范围有关的现场、 机构和活 动的信息：所确立的范围是不是包含与产品 和服务有关的全部活动，及全部的 支持服务？在范围内有活动或基础设备需删 减吗？组织如何确立如何达成该标准的 要求？该EMS有效吗？请说明。 连续改良如何实现的？记录EMS的成立、文档、实行状况、系统保持、改良或系统的有效性相：审查员部门42环境目标42环境目标环境目标能否已形成文件？目标适合 吗？已形成文件的环境目标能否包含所要 求的承诺？最高管理者能否保证环境目标：A）是适合的B）包含对连
2、续改良和污染预防的承诺C）包含对恪守合用的法律法例要求的 承诺D）供给环境目标和指标的框架E）形成文件，付诸实行并予以保持F）传达到组织的全部职工G）可为民众的获得环境目标如何为环境目标和指标供给 框架？如何设计EMS以实现环境目标？ 环境目标是如何传达的？4.3规划431环境因素有程序吗？成立并实行程序了吗？确立环境因素和重要决定的过程能否 充足并适合？该过程合理吗？该组织坚持了吗？应试虑与过程评估全部关的如环境 问题，组织的目标，法律要求或问题， 内部和外面有关方的问题 环境因素和重要性的信息是如何形成 文件的？ 环境因素在成立和实行 EMS过程中是 如何被考虑的？ 程序能否：a）确认环境
3、因素？审查员部门b）考虑重要环境因素？在成立、实行并保持 EMS的 过程中，这些因素是如何被考 虑的？程序能否被保持而且是如何 将这些信息实时更新的？ 已形成文件的信息更新了 吗？所策划的或新的发展计 划，或新的或更改活动的产品 或服务能否带来新的环境因 素而且这因素被确认了吗？4.3.2法律法例和其余要 求有程序吗？有确立法律法例要求充足性 的过程吗？有有关的允许证或执照吗？该程序能否：a）辨别并获得有关法律法 规？b）确立环境因素是如何合 用的？法律法例要求是如何合用环 境因素及环境因素的重要性。在成立并实行EMS的过程中 这些环境因素是如何被考虑 的？审查员部门433目标、指标和方 案有
4、形成文件的目标吗？指标能否可丈量且已形成文 件？能否考虑了法律法例要求？方案能否包含：a）各有关职能和层次的职责b）方法和时间表成立方案了吗？该方案对获得目标、指标及环 境目标能否有效？该方案对获得目标、指标及环 境目标能否有效？能否有对目标、指标、方案和 目标的监控和丈量行为？能否有对目标、指标、方案和 目标的报告和评审？ 如何实行与目标承诺有关的 这些方案，包含连续改良，污 染预防并切合合用的法律法 规和其余要求审查员部门44实行与运转441资源、作用、职责和 权限确认管理者代表（由最高管理者 委任，其作用、职责和权限已明 确并已形成文件）。确认EMS的资源作用，职责和权限能否已明确、 形
5、成文件并传达？能否确立了管理者代表的以下作 用、职责和权限：a）保证EMS成立，实行并保持b）向最高管理者报告EMS的行为 （表现）与负责EMS的管理者面谈442能力、培训和意识有程序吗？该程序包含那些代表组织执行职 能的人吗？能否确立与环境因素和EMS相关的培训需求？能否确认并供给培训或其余的措 施？请举例。所进行的工作能否有潜伏的重要 环境影响？请举例。a）人员意识到目标和程序一致 性的重要吗？举例说明b）人员意识到与他们工作有关 的重要环境因素和实质的或潜伏 的重要环境影响吗？举例说明c）人员意识到他们在EMS要求方面的作用和职责吗？举例说明d）人员意识到偏离规定的运转 程序的潜伏结果吗
6、？举例说明举例并考证记录审查员部门443信息交流能否有有关程序？ 评审与外界的信息交流。能否有任何违纪的通知、警示信或管理者所提 出的有关状况？假如有，评审包含回应和 /或纠正举措确认与外面的信息交流已形成文件并赐予回应 在全部的监审中均要求（与外面有关方进行交 流）。确认保持进行内部交流和外面交流的程序a）确认组织内部各层次和职能间的信息交 流。b）确认与外面的信息交流已形成文件并回 应。审查员部门444文件若合用，应付文审中提出的问题进行评审对EMS的描绘进行评审并确认以下方面能否已形成 文件：a）环境目标、目标和指标b）环境系统的范围c）EMS的主要因素及互相作用，以及有关文件的 查问门
7、路d）IS014001 : 2004 （拜见记录）要求的文件和记录e）组织为保证对波及重要环境因素的过程进行有 效策划、运转和控制所需的文件，包含记录确认存在所要求的记录（拜见记录下的清单） 确认文件而不是程序，并列出与以下内容有关的记录 对以下未列在记录清单下的所需文件进行评审：41范围42环境目标43. 1环境因素433目标和指标43. 1作用、职责和权限442拜见记录443信息交流444文件（a,b,c,d.e ）包含c的描绘和互相作用及 参照的有关文件45 . 1监督行为，合用的运转控制和 目标和指标符 合性的信息，拜见（校准）记录45. 2拜见记录453拜见记录454拜见记录455拜
8、见记录46拜见记录EMS文件能否清楚地说明与其余系统文件的关系或 可能对EMS产生影响的文件的关系 ?（如质量，健康, 安全，或企业、部门指南/目标）假如有，与其余系统的交互界面清楚定义了吗？审查员部门对运转程序进行抽样确认， 并将抽样的程序记录。445文件控制有程序吗？确认文件控制程序及其对外 部文件 及全部EMS要求 的文件的控制。该程序能否保证：a）文件的同意b）评审、订正及从头同意c）文件上改正和订正状态d）文件的适合版本发放到所 需岗位e）文件笔迹清楚，表记明确f）策划及实行EMS所需的外 面文件的辨别及发放控制g）防备对过期文件的误用审查员部门446运转控制获得重要因素及那些已形成
9、 文件的程序或指南进度的信 息。详细的条件包含：a）确认有成文文件，这些文 件的缺失可能致使偏离环境 目标、目标和指标b）在程序中能否规定了运转 准则？c）能否有与组织所使用的产 品和服务中所辨别出的重要 环境因素有关的程序？能否 与供方和合同人对这些程序 和要求进行交流？审查员部门4.4. 7应急准备和响应有程序吗？能否存在事故或紧迫状 况？如存在，应进行评 审存在事故或紧迫状况吗？如存在，应进行评 审。组织能否对发生的紧迫状况或事故做出回应？组织能否对程序进行评审和测试？程序能否做过订正？审查员部门4.5检查审查员部门452合规性评论有程序吗获得组织与恪守要求有关的状态 的信息。考证其过程
10、已包含以下方面：4 .5.2.1法律法例要求4 .5.4.2其余要求对法律法例和其余要求的记录进行评审确认评估以下因素：4.5.2.1法律法例的一致性4.5.2.1其余一致性对记录进行评审部门审查员453不切合，纠正与预防举措有程序吗？成立程序了吗？存在有效的NC/CA/PA过 程的事实（凭证）吗？ 确立每个程序要求的有效性：a）确立和纠正不切合，并米纳举 措，减少所造成的环境影响。b）对不切合进行检查，确立其产生 原由并采纳举措预防再次发生。c）评论预防举措的必需性并防止 再次发生d）记录采纳纠正及预防举措的结 果e）评审纠正举措的有效性报怨如何回应？存在有效的不切合、纠正及预防举措的 事实
11、吗？该程序实行了吗？举措适合吗？EMS文件能否做了必需的更改？审查员部门454记录控制注：有些EMS文档可能是记录且一些 记录可能又被组织定义为文件。对标准 所要求的文件和记录进行确认。此下为 标准中所确立的记录的清单。考证与以下因素有关的记录： 4.4.2能力（教育，培训，经历）记录 4.5.1监督和丈量校准记录 4.5.2合规性结果 4.5.3纠正和预防举措的结果 4.5.4 EMS和标准要求的切合性 4.5.5与内审有关的记录 4.6管理评审的记录确认用于记录的表记、 寄存、保护、检 索、保存和处理的要乞降程序 记录应笔迹清楚，表记明确且拥有可 追忆性审查员部门455内审过程能否已形成文
12、件？能否存在说明规划和进行审查，报告结果， 保持记录的职责和要求并可确立审查标准， 范围，频次和方法的审查程序？ 何时进行的审查？针对内审方案所形成文件的程序切合标准的要求吗？内审能否能确立 EMS是不是切合所规划的安排和ISO 14001 : 2004标准的要求？ 审查员的能力，经验，培训和独立工作的程 度如何？内审进展到何种程度？所进行的检查和考证到何种程度？形成文件的审查发现、记录和报告为什么种程 度？实时有效的纠正举措到了何种程度？后继活 动的有效性为什么种程度？内审能否确立了 EMS是不是止确地推行并 保持？内审能否供给充足、全面的记录以确认并证实审查进度的有效性？就内审方案而言，其
13、可信任性有多大？注：评审的仔细程度取决于内部审查的可信 赖程度。对内审方案，包含文件和记录进行详尽的评 审。审查过程是不是系统性的、独立的且形成文 件？方案能否考虑活动的环境重要性？方案能否考虑上一次审查的审查发现 ？对审查方案进行抽样并确认其靠谱性对内审方案的依靠程度有多大？审查员部门46管理评审能否已进行管理评审并保持有关 记录？管理评审能否覆盖EMS的连续发展、充足性和有效性？详尽评审管理的输入和输出记录 管理评审的输入应包含：a）审查结果和合规性评论b）外面有关方的信息交流c）环境表现（行为）d）目标和指标的实现程度e）纠正和预防举措的状况f）从前管理评审后米纳的后续举措g）客观环境的变化h）改良的建议输出应包含适合的决议和行动审查员部门
