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1、引进跨国公司研发机构的行为、效应和政策研究(1)摘 要 跨国公司的研究与开发机构来到我国，是以什么样的机制产生和传导值得研究。可行的构想就是跨国公司的R&D机构通过其利益最大化的行为，在与东道国的产业进行互动时，产生种种效应。借鉴相关理论，尤其是货币目标理论的思想，对此给出严谨、规范的一般性思路。关键词 跨国公司 研发机构 效应 政策1 跨国公司R&D机构的动机关于跨国公司R&D的动机，在理论上，Walter Kuemmerle进行了系统的阐述，指出其行为的驱动力来自增加和利用公司现有知识存量；Pearce创建了跨国公司R&D分散与集中理论，认为影响跨国公司建立海外R&D机构是由离心力和向心力
2、相互作用而形成的；Dunning则认为技术的所有权优势是跨国公司R&D转移的主要动机；Serapio认为跨国公司从事R&D对外直接投资，是对公司内部关键性资产的安全措施，是辅助关键性资产充分发挥作用的行为。跨国公司R&D机构的动机总的来讲就是获得利益最大化，具体讲包括下面几个方面:(1)降低成本。全球市场竞争的加剧，迫使跨国公司努力降低成本，其中劳动力成本因在R&D中占有较大的比例而被跨国公司所看重。在我国，既使是高素质人才的劳动力成本也是很低的，平均水平仅为美国的十分之一，甚至比印度还要低。这是跨国公司在我国设立研发中心的一大诱因。(2)利用市场。我国广阔而多层次的市场是吸引跨国公司R&D机
3、构的另一原因，产品的本土化是其进入中国市场的必然选择，R&D的本土化无疑是这一行为的基础。(3)增加知识。利用东道国的人才和文化，在开发适应当地市场产品的同时，带来技术的创新和营销的新理念，从而增加知识存量，奠定下一步创新的基础。(4)减少风险。市场的不确定性，加大了R&D的风险。Dunning研究了技术战略联盟，指出跨国公司越来越重视风险的控制。目前，以R&D活动转移为目的的战略技术联盟就是减少风险的产物。2 跨国公司R&D机构的行为 行业选择 行业本身的不同特点，是跨国公司R&D机构转移的决定性因素。薛澜、王书贵、沈群红对跨国公司R&D在我国的投资进行了实证调查，发现其行业分布差距明显，主
4、要集中于计算机、通讯、电子、化工、汽车和医药等行业上。这些行业的产品在国外发达市场上的饱和是其中的重要原因。 地域选择 区位选择上，Leonard Lund 认为人才、知识及相关的配套设施是影响跨国公司R&D区位选择的重要因素，而Peter Egger和Michael Ptaffermager则通过时间和空间相位的引力模型来分析跨国公司R&D的区位选择。根据追求动机的不同偏好，跨国公司R&D机构的设立会通过地域的选择而加以表现。北京有人才优势，上海有良好的制造业基础，深圳的新兴产业发展较好，所以，北京的跨国公司R&D机构以IT业为主，上海以汽车等制造业为主，深圳以IT和电子业为主。 技术程度选
5、择 技术转移在先进程度上由低到高可分为边缘技术、扩散技术和核心技术,跨国公司会通过这一选择而实现其利益最大化最终目标。湛柏明指出中国大陆在跨国公司全球战略体系中的地位尚未突显出来，跨国公司对华投资以低技术为主。但在我国，由于汽车、通讯和电子等行业的竞争相对激烈，迫使跨国公司运用较高程度的技术。3 跨国公司R&D机构的效应(1)创新方面的集聚效应。创新以R&D机构为平台进行集中，这种集中完成了量变到质变的过程，从而成为下一步创新的基础，这样的反复就形成了持续的创新。(2)技术知识的溢出效应。关于跨国公司R&D行为对东道国的经济影响，国内外大量的研究集中在技术的外溢效应上。但Blomstrom等人
6、发现，在发展中国家技术外溢效应假设检验的结果较复杂；而且Julio 通过建立模型发现，随机的技术进步会由于传播的速度过慢而不会对GDP的波动造成大的影响。跨国公司对技术程度高低的选择与技术溢出的效应并不成正相关的关系。这需要两者的匹配，也就是要求当地企业具有一定的吸纳能力。(3)研发管理方面的示范效应。Kokko认为技术溢出效应的发生来自两个方面:一是示范、模仿和传播;二是竞争。竞争造成新技术的产生和应用，因为具有竞争优势的新技术会很快被模仿，优势随之消失，为保持优势，更新的技术又被创造。于是，竞争、模仿和新技术之间产生良性互动。同样，研发管理也会通过示范效应，在行业和地域间进行模仿和传播。(
7、4)经济关联效应。跨国公司R&D的行业选择行为势必会使一些行业超常发展，使产品技术含量高、附加值高的产业所占的比重加大，从而导致产业结构的调整和升级。19782001年，我国第一、二、三产业占国民经济的比重由开始的、变为%、%、。在部门构成上产生了增值和重组效应。(5)衍生的依赖效应。长期以来，我国在技术进步的道路上，走“以市场换技术”为思想的道路，技术以引进为主，形成对外来技术的依赖。巴兰阿瑟和保尔大卫对这种技术上的路径依赖给出了解释。他们认为，由于沉淀成本、学习效应和网络效应以及适应性预期造成的收益递增，技术的引进会陷入“闭锁”的状态。可能使具有潜在优势的技术落选，较差的技术被选中。而在海
8、外R&D活动中，由于核心技术市场的成熟度不够，而且其管理国对核心技术转移的控制，使跨国公司更倾向于选择技术程度的扩散型技术，使得我们在技术发展上总是落后一步，加大了技术的依赖效应。4 跨国公司R&D机构的引进技术溢出是与当地企业的吸纳能力相关的，如果国内吸纳能力不足，就不能形成联系效应；合理的技术引进方法和政策对东道国是极为重要的，政策与其实际的执行措施之间的相互配套也很重要；跨国公司R&D机构追求利益最大化，而我们追求正的经济效应，两者的目标并不一致；跨国公司对东道国的影响不是单方面的，是相互的和动态博弈的过程。看来，引进跨国公司R&D机构，并不意味着任务的完成，没有科学完整的监管，盲目引进
9、，放任自流，结果会事与愿违。所以，引进跨国公司R&D机构的政策进行规范地研究就显得非常重要，下面我们借助货币政策理论的思想进行分析。首先，我们应明确引进跨国公司R&D机构的目标。我们也应注意到这些目标并不是独立地。因此，我们需要研究这些目标的相关性和最佳组合的确定方式，以避免在政策实施过程中顾此失彼，并尽可能地形成政策效果的良性联动和协调发展。确定了最终目标，下一步的工作就是研究引进跨国公司R&D机构的中介目标，因为政策目标的实现，需要通过选择合理和可控的中介目标来间接完成。根据前面分析，我们知道跨国公司R&D行为包括行业、地域和技术程度选择，而这些指标具有良好的可测性、可控性以及与最终目标的
10、相关性，因此可以作为政策的中介目标，我们的工作就是进一步研究它们的可测性、可控性以及与最终目标的相关性，为政策实施过程中中介目标的确立提供依据。笔者认为，把引进跨国公司R&D机构的地域选择作为中介目标，对我国这种地区差异突出的经济类型是适合的。要对中介目标施加作用，我们必须掌握一定的政策工具，例如，行政审批、税收、土地、融资政策等。这些政策工具在有效性和灵活性上有各自不同的特点，行政审批的有效性较强，税收则灵活性较强，我们还可以运用这些政策工具的组合，这就需要我们根据具体情况灵活运用。笔者认为，税收政策兼具了强制性与市场性的特点，是我们应该提倡的政策工具。分析完政策工具、中介目标和最终目标，进
11、一步的工作就是分析政策的传导机制，以分析我国的政策工具对中介目标和最终目标的控制作用，揭示政策的传导机制，并依据最终目标得到合理的中介目标进而择选最优的政策工具。为了保持政策完整性、有效性，我们还应建立政策效果评价机制。设计统计指标，在深入分析政策的成本和收益的基础上，构建政策效果评价机制，结合信息反馈，评估政策效果。5 政策建议应注重竞争机制的引入和建立。竞争是转让技术和提升结构最有效的手段。只有竞争，才能使跨国公司拿出最先进的技术，并且把这些技术市场化、本土化，而且只有这样的市场化和本土化才能使最先进的技术在我国得以迅速的扩散和传播。技术应用的成功不仅要引进，更要消化和吸收。在我国，技术引进费用与消化吸收费用之比为1， 而日本和韩国则为15、18。这样的比例使得纵向控制过度发达，抑制了横向联系的发展。因此，我们需要把纵向的点连起来，使得资本与知识在行业和地域间自由流动，最大限度地发挥技术的潜能。参考文献1张诚. 跨国公司的技术溢出效应及其制约因素J.南开经济研究，2001(3)2 薛澜. 全球化战略下跨国公司在华研发投资布局基于跨国公司在华独立研发机构行业分布差异的实证分析J. 管理世界，2002(3)3 李建华. 跨国公司在华设立研发机构的成因分析J. 中山大学学报论丛，2002(6)4 湛柏明. 论跨国公司对中国大陆投资的技术构成与影响因素J.经济评论2003(4)
