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1、第一章 证件管理第一节 许可证办理识别提出申请的方式一般：书面方式其他：信函、传真、电报、电传、电子邮件、电子数据交换（“信传四电”）*受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认（或受理机关可以将其填写，但必须经申请人确认。）看一看理解一下：某人A于2010年1月10日通过电子邮件方式向某县烟草专卖局提出申请烟草专卖零售许可证，某县烟草专卖局代其填写，2010年1月11日提交申请表以外的其他材料，经初步审查符合要求，某县烟草专卖局于1月11日受理了某人A的申请。问：请指出资料中错误之处。（答：代某人A填写申请，但没有经申请人确认。通过其他方式提出申请的，受理机关将其转换为格式文本并经申请人确认或
2、或受理机关可以将其填写，但必须经申请人人确认。）适宜通过书面方式提出申请的原因是：一是为了保证申请人与行政机关之间就申请人是否提出过行政许可申请产生争议时，有据可查； 二是为了保证申请行为的严肃性，便于行政机关处理行政许可申请。如果申请人以口头形式提出申办申请，烟草专卖行政主管部门工作人员应当要求申请人以书面方式提出或将其口头申请转换为书面申请后要求其确认。在日常工作中最为常用的还是申请人按照行政机关提供的申请书格式文本提出书面申请。 烟草专卖行政主管部门应当免费向申请人提供申请书格式文本，并示范如何填写，也可以公开填写好的烟草专卖行政许可申请书示范文本。烟草专卖行政主管部门制定的申请书格式文
3、本，其内容应当简单明了，通俗易懂。 速记：产生争议有据可查；申请行为的严肃性，便于行政机关处理；口头申请的处理要求以书面方式提出申请/转换为书面申请后要求申请人确认。新办提交的申请材料 烟草专卖许可证新办申请表；个体工商户、法定代表人或企业负责人的身份证明；房屋权属证明或房屋租赁协议；审批机关规定需要提供的其他材料。看一看理解一下：某县烟草专卖局是该县烟草专卖零售许可证的审批机关，某县烟草专卖局属下的一个专卖所要求申请人提供资金证明材料才给予办证，问：资金证明材料是否属于审批机关规定需要提供的其他材料？答：否。提交申请材料的要求对象要求备注（法律文书）专卖局公开全部材料目录和申请书范本不得要求
4、提供无关材料没列明的材料视为无关，可拒绝提供应出具接收目录清单给申请人申请材料接收凭证申请人如实提供材料，对其真实性负责提供不实材料，可能导致不予许可受理前的形式审查的审查内容（1）申请事项是否属于依法需要取得行政许可的事项； （2）申请事项是否属于本级烟草专卖行政主管部门管辖；（3）申请人是否按照法律、法规和规章的规定提交了符合规定数量、种类的申请材料； （4）申请人提供的行政许可申请材料是否符合规定要求的格式；（5）其他事项，如审查申请人提供的申请材料中是否存在明显的计算、书写错误等问题。形式审查的结果备注法律文书受理形式审查后，申请事项属于职责范围，材料齐全符合法定形式，接收申请。*自受
5、理日起，专卖局负有在法定期限内作出是否准予行政许可决定的义务。（受理日起20+10日内作出是否准予行政许可决定）一般20日作出是否准予行政许可决定；经机关负责人同意最多可延长10日。（机关负责人指局长）受理通知书和申请材料接收凭证。如果证件管理人员太忙可先出申请材料接收凭证，5日内材料齐全符合法定形式再制作受理通知书并送达申请人。不受理不需要申请的，告知不受理；如：向烟草局申请卖合法进口卷烟的烟草证。无不予受理超越法定事务管辖权，如：到烟草局申请卫生证；越越法定级别管辖权，如：到市局申请烟草专卖零售许可证；越越法定地域管理权，如：到番禺分局申请越秀分局的烟草专卖零售许可证。不予受理通知书有错误
6、当场更正：文字错误、计算错误或其他类似错误材料不齐全或不符合法定形式受理机关应当场或5日内书面一次性告知补正内容。逾期不告知，自收到材料之日起为受理。补正材料后，应立即受理。申请材料补正告知书不受理与不予受理的区别：不受理不用作出法律文书，不予受理需要作出法律文书。看一看理解一下：某人 A于2010年9月1日向某县烟草专卖局提出办证申请，由于当天工作较忙，某县烟草专卖局证件管理员没有详细查看A的申请材料，接收了A的申请材料，并制作了申请材料接收凭证给A。某人 B于9月2日向某县烟草专卖局提出办证申请且材料齐全，符合法定形式，证件管理员当天受理了B的申请。问：1、9月3日证件管理员发现某人 A的
7、租赁协议已过期，如果9月3日当天证件管理员通知某人 A补正材料，某人 A于9月5日提交的有效的租赁协助，请问某人 A的受理时间是几月几日？为什么？（答：9月5日。受理机关应当场或5日内书面一次性告知补正内容。补正材料后，应立即受理。）2、9月10日证件管理员发现某人 A的租赁协议已过期，如果9月10日当天证件管理员通知某人 A补正材料，零售户A于9月10日提交的有效的租赁协助，请问零售户A的受理时间是几月几日？为什么？（答：9月1日。5日内书面一次性告知，逾期不告知，自收到材料之日起为受理。）作出受理决定的要求1、 期限要求：当场或5日内一次性告知补正要求；2、 形式要求：所有环节都要出具法律
8、文书。受理或不予受理，出具加盖许可证专专用章并注明日期的书面凭证。实施零售许可证申请的审查书面审查，主要审查以下内容：（1）申请人的申请资格 （2）申请材料的真实性 （3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件（1）申请人的申请资格 审查申请人提交的申请材料反映的情况与法律、法规和规章规定取得行政许可应当具备的条件是否一致。如对申请人的身份证明或企业法人资格进行审查，可以排除以下申请人取得烟草专卖零售许可证的资格：外商投资的商业企业或个体工商户；因申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，三年内再次提出申请的申请人；未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年
9、内被执法机关处罚两次以上，在三年内申请领取烟草专卖零售许可证的申请人；取消从事烟草专卖业务资格不满三年的。如果申请人具有上述情形的，应当作出依法不予行政许可决定。（2）申请材料的真实性 对申请人提供的申请材料，烟草专卖行政主管部门工作人员应当核查其反映的情况是否真实。核查其真实性可以通过以下途径实现：一是由申请人承诺声明所述情况真实，否则承担相应的不利法律后果或者予以制裁；二是通过申请材料中反映的内容互相进行印证；三是通过各种核查手段将已经掌握的信息与申请材料的内容进行印证；四是请求其他行政机关协助核实有关申请材料反映内容的真实性。（3）申请人是否具备申办烟草专卖零售许可证的法定条件烟草专卖许
10、可证管理办法第十四条规定：“申请烟草专卖零售许可证，应当具备以下条件：有与经营烟草制品零售业务相适应的资金；有与住所相独立的固定经营场所；符合当地烟草制品零售点合理布局的要求；国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他条件。”根据上述规定，在对申请人提交的申请材料进行审查时，就应针对前3项具体条件进行审查。对于是否具备相应的经营资金的审查，可以通过对申请人提供的资信证明着手审查；对是否具备经营场所的条件审查，可以通过对申请人提供的经营场所的房屋权属证明或租赁协议来进行。书面审查应当结合其他审查方式进行，如实地核查、当面询问、听取第三人意见、听证等。实施零售许可证申请的审查实地核查 烟草专卖行政主管部
11、门在审查申请是否符合条件时，应当由2名以上工作人员到现场核实申请材料反映的内容是否与实际情况一致。因法定办证条件中有对零售点合理布局的专项规定，专卖人员必须到现场进行实地核查，并制作烟草专卖零售许可证实地核查记录，注明核查情况。（1）制定核查计划（2）准备核查用具（3）核查内容和核查方法（4）核查要求（5）情况汇总和反馈实地核查的要求（1）2名以上专卖工作人员共同进行；（2）核查时必须出示相关证件，向申请人表明身份；（3）核查工作必须是在申请人在场时进行，核查完毕后应当场制作核查记录，如实记录核查情况，并制作现场图，交由申请人核对并签名确认。申请人拒绝签名的，由2名以上工作人员在烟草专卖零售许
12、可核查记录上注明情况。听证规则（一般会出找错题）听证应当符合下列要求：烟草专卖行政主管部门应当于举行听证的7日前通知申请人和已知的利害关系人举行听证的时间、地点，必要时予以公告。对主动举行的听证，烟草专卖行政主管部门应当公告有关事项。听证应当公开进行。听证的公开进行是指听证过程对社会公众开放，允许公众参加旁听。公开是行政活动的基本原则，但涉及到国家机密、商业秘密和个人隐私的事项，听证可以不公开进行。为确保听证的公正性，听证制度一般实行职能分离原则、回避制度（主持人回避）。烟草专卖行政主管部门应当指定审查该项行政许可的工作人员以外的工作人员为听证主持人，申请人或利害关系人认为听证主持人与本行政许
13、可事项有直接利害关系的，有权申请其回避。听证主持人在听证中，主要负责指挥听证的进行，询问申请人和利害关系人，询问证人，安排证据的调查顺序，对听证中出现的程序问题进行处理等。听证应当进行质证和申辩。举行听证时，审查该项行政许可申请的工作人员应当提供审查意见的证据、理由，申请人、利害关系人可以提出证据，并进行申辩和质证。听证的核心在于通过听证参加人的互相辩论、质证，发现事实真相。提出证据、互相质证是保证听证功能实现的重要环节。听证应当制作笔录。听证的内容体现在听证笔录中。听证笔录应当包括听证参加人的基本情况、听证的时间和地点、烟草专卖行政主管部门审查行政许可申请材料后的意见及证据，申请人、利害关系
14、人提出的证据与理由等。听证笔录一般以书面形式作出，并由听证参加人审阅。听证参加人认为听证笔录内容无误的，应当签字或盖章，听证参加人拒绝签字、盖章的，听证主持人应当在听证笔录上载明情况。（注意在听证笔录签名的应有哪些人。）看一看理解一下：某人A申请零售涉及某人B的重大利益，所以某人B申请了听证。县烟草专卖局在听证举行5日前把听证的时间、地点通知申请人和利害关系人。问：一请指出资料中存在错误的地方？二如果制作听证笔录，听证笔录上签名的应有哪些人员？（答：听证5日前通知申请人和利害关系人错误。应在听证7日前通知申请人和利害关系人。听证笔录上签名的人员应包括：主持人、申请人、利害关系人等，旁听人员不用
15、签名。）制作行政许可决定书只要申请人符合烟草专卖许可证管理办法第十四条的申请人，并且不存在不予许可的事项或理由，烟草专卖行政主管部门应作出准予许可的决定。作出不予许可决定的情形：（重点）（1）申请人的经营场所基于安全因素不适宜经营卷烟；（基于安全因素不适宜经营卷烟）（2）申请人的经营场所位于中小学校周围； （中小学周围）（3）申请人被取消从事烟草专卖业务资格不满三年；（取消资格不满三年）（4）申请人隐瞒有关情况或提供虚假材料，烟草专卖行政主管部门作出不予受理或不予发证决定后，申请人一年内再次提出申请；（隐瞒情况或虚假材料不满一年）（5）申请人以欺骗、贿赂等不正当手段取得的烟草专卖许可证被撤销后，申请人三年内再次提出申请；（被撤销不满三年）（6）申请人未领取烟草专卖零售许可证经营烟草专卖品业务，并且一年内被执法机关处罚两次以上，三年内提出申请办理烟草专卖零售许可证的；（一年被处罚两次以上不满三年）（7）国务院烟草专卖行政主管部门规定的其他不予发证的情形。烟草专卖许可证管理办法第十八条规定：“外商投资的商业企业或者个体工商户不得从事烟草专卖品批发或者零售业务，不得以特许、吸纳加盟店及其他再投资等形式变相从事烟草专卖品经营业务。”根据这一规定，申
