审核时间管理程序

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1、本文件适用于中心对武器装备质量管理体系审核、民品质量管理体系认证 （含工程建设施工企业质量管理体系认证）、环境管理体系认证、职业健康安全管理 体系认证、信息安全管理体系认证审核时间的确定和管理。2 引用 文件 下列文件中的条款通过本文的引用成为本文件的条款。以下引用的 文件，注明日期的，仅引用的版本适用；未注明日期的，引用文件的最 新版本（包括任何修订）适用。CNAS-CC01 管理体系认证 机构要求CNAS-CC11 基于抽样的多 场所认证CNAS-CC12 已认可的管理 体系认证的转换 CNAS-CC13 高级监督和再 认证程序CNAS-CC14计算机辅助审核技术在获得认可的管理体系认证中

2、的使 用CNAS-CC15管理体系审核时间（QMS、EMS、OHSMS ）CNAS-CC17 信息安全管理体系认证机构要求CNAS-GC02 管理体系结合审核应用指南CNAS-TR-004 建筑业组织审核指南XQC-SC-06001 质量手册 3 术语 、定 义和应用本程序采用CNAS-CC01和ISO19011中的术语和定义，以及：3.1 审核时间 审核时间是指按审核人日度量的实施审核活动所需的时间。所有类型审核的审核时间包括在客户场所的现场时间， 以及在现场以外实施策 划、 文件审查、 与客户人员之间的相互活动和编写报告等活动的时间。 多场所审核时， 每个拟审核场所的审核时间基于该场所有效

3、人数计算。3.2 审核人日一个审核人日通常为 8 小时，不包括旅途时间和 用餐时间。3.3 有 效 人 数 有效人数包括在认证范围内涉及的所有全职人员（含每个班次的人 员）和兼职人员。如果兼职雇员工作小时与专职雇员相当，应将兼职雇 员人数进行折算计入组织有效人数。3.4 复杂程度类型（仅适用于 EMS ）对于环境管理体系（EMS ）,组织环境因素的性质、数量与严重程度 对审核时间有根本影响。对审核时间有根本影响的环境因素复杂程度类 型为：高、 中、 低和有限（ 附件 2）。3.5 风险级别（ 仅适用于 OHS ）组织危险源的性质、 数量和风险程度对 OHS 审核时间有根本影响。 三种对审核时间

4、有根本影响的风险程度类型为：高、 中、 低（ 附件 3）。3.6 多场所组织审核总时间=总部审核时间+抽样的各分场所审核时 间。3.6.1 临 时 场 所 临时场所是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的， 且不会成为常设场所的场所（ 例如施工现场）。3.6.2 所选 取的 临时 场所 样本 宜 代 表 客 户 的 能 力 需 求和 不同 服务 的 范围，并已考虑了活动的规模和类型、 进行中的项目的不同阶段以及相 关的环境因素及影响。选取临时场所样本由审核方案管理人员进行确定4 确定审核时间 的原则4.1 充 分 性根据特定认证项目的认证范围、 审核的目的、 范围和程度来安排充 分的审

5、核时间，以确保在确定的审核范围内对客户管理体系进行有效审 核。4.2 合理性（ 经济性） 在确保审核充分性的前提下，审核方案应科学合理地确定和分配审核 时 间 。 可 采 用 结 合 审核 方式 ，以 节省 审核 资源 ，提 高审 核效 率， 优 化 审核方案。4.3 针对性（个 性化）在 CNAS-CC15 和本程序指导下， 以客户认证范围内管理体 系过程和 活动所涉及的有效员工数量为基点，考虑特定认证项目对审核时间有实 际意义的影响因素（如产品复杂程度、产品种类的多少、分场所、班次 等），确定单次审核的审核时间。4.4 灵 活 性在确定和分配单次审核的审核时间时，宜留有适当余量，以应对影

6、响审核时间的潜在因素、突发事件和必要时的补充审核。5 职责 和权 限5.1 市场部：合同受理人员拟定认证周期内审核 活动次数及各次审 核活动的审核时间，并组织评审；5.2 审 核 部计划主管负责确定现场审核时间；项目主管负责评审审核时间的适 宜性。5.3 技术委员会 在需要时对审核时间进行 评审。6 审核时间的确 定方法6.1 初次审核时 间 初次审核时间=总部有效人数对应的单一现场审核时间（见附件 1/2/3/4 ）+增减人日数（附件 5）+ 分场所审核时间6.1.1 市场部签订合同人员在受理初次审核或再认证 审核时与组 织 就各阶段审核时间达成一致意见，应考虑组织机构复杂程度、分场所、 区

7、域、季节、月份、日期、星期、班次，以便更好地反映组织的全部范 围。6.1.2对于QMS审核，以所有班次的总有效人数确定一个起始点，根 据附件1/2/3/4 的审核员时间得出基准时间。当组织的产品或服务实现过审核时间管理程序 程以相同的形式分班次运行时，可对班次实施抽样审核（通常至少抽取一 个正常班次），审核时间多少取决于每班所运行的过程以及组织所证实的 对每班的控制水平。如果不对所有的班次进行审核， 则应记录这样做的 理由。对于EMS，以所有班次的总有效人数确定一个起始点，同时考虑组 织环境因素的性质、数量和严重程度来确定审核时间（附件2 ）。对于OHS 审核， 以所有班次的总有效人数确定一个

8、起始点， 同时考虑组织危险源 的性质、数量和风险级别来确定审核时间（附件3 ）。对于ISMS，“雇员”是指其工作活动与ISMS范围有关的所有人员。所有班次雇员的总数是确 定审核时间的起点（附件4）， 对每一认证所需时间的变化取决于包括规 模、 审核范围、 后勤、 组织的复杂性和审核准备状态在内的诸多因素。6.1.3 在确定的审核基准时间基础上，根据附件5对审核时间有实际 影响的因素（至少应考虑的因素，但不限于这些），可以进一步调整审核 总时间，对应每个因素增加/减少审核员时间至少按增加/减少0.5-2人日 进行计算， 对应增加和应减少的审核时间可互相抵消， 并记录调整的依 据。在对附件1、附件

9、2、附件3所列审核时间进行调整时，减少量不应超 过30%。6.1.4 如果使用了远程审核技术（例如，交互式基于网络的协作、网 络会议、电话会议和/或组织过程中电子验证）与客户组织接触，这些活 动应在审核计划中识别， 并作为现场审核时间的一部分。 远程审核活动 时间通常情况下不宜超过总的现场审核时间的50%。6.2 多场所审核时间涉及有多场所（含固定场所、 非建设施工临时场所） 的组织， 对分 场所的过程实质属于同一类， 并按照相似的方法和过程运作， 可以对这 样的场所进行抽样。 抽样方案（样本） 由审核项目主管在合同评审期间 提出， 样本的选择宜考虑活动的规模与类型、 项目的不同进展阶段， 以

10、 能够代表（组织） 寻求的能力范围与多样的服务范围。 对于典型的临时 场所， 最好进行现场评价。6.2.1 按各抽样场所的有效人数确定审核人日数（附件 1/2/3/4 ）， 可考虑个别场所只涉及管理体系部分过程， 以及认证范围内总部和各场 所集权、 分权程度（权重） 最终确定各场所审核人日。 计算方法见附件6。6.2.2 工程建设施工临时 场所的 人日数安 排（1）人日数安排少于100人的临时现场，现场审核安排11.5人日（与其他体系结 合时（环境/安全），下同；二体系1.52.0 ,三体系2.02.5 ）。101500 人的临时现场，现场审核安排 1.52.0 人日（二体系 2.0 2.5，

11、 三体系 2.53.0）。大于 500 人的临时现场，现场审核安排 2.02.5 人日（二体系 2.5 3.0， 三体系 3.03.5）。（2） 当临时现场工程项目涉及到以下方面时， 一般情况下需增加 0.5 1 人 日 ：a、大规模、高复杂性、危险性大、国家与省（市）点项目、大中型 公用事业工程、采用新的施工方案（ 含工艺、材料、施工设备）、施工场 所和周边环境复杂、 有投诉和政府检查不合格工程项目 的主体工程。b、上次审核时， 同类场所发生了严重不符合的情况。c、审核方案评审中识别的需要增加审核人日的情况。6.2.3 多场所审核总时间（对每个场所的审核时间与总部的审核时 间的总和）不应少于

12、将同样规模和复杂程度的活动集中在单一场所（即： 公司的全部雇员在同一场所） 计算出的审核时间。6.3 军品质量管理体系与民品质量管理体系结合的审核时间6.3.1 军品、民品同属一套管理体系，产品范围相同或相似（是互 通或包含关系的技术领域），管理部门相同，体系内人数也相同时，按照 附件 1 分别确定军品、 民品审核时间， 总审核时间=军品审核时间+民品 审核时间X 50% ；军品、 民品同属一套管理体系， 产品范围相似， 管理部门相同， 但 体系内人数不相同时， 按照附件 1 分别计算军品、 民品审核时间， 可适 当减少民品审核时间， 但减少量不得超过民品规定审核时间的 30%；6.3.2 军

13、品与民品不属于一套管理体系，产品范围不同（不是互通 或包含关系的技术领域），按照附件 1 分别计算军品、民品审核时间，总 审核时间=军品审核时间+民品审核时间。6.4 监督审核时 间 通常质量、环境、职业健康安全、信息安全管理体系每次的监督审 核的 时间 宜与对 同一组织 的初审 时间成比例，约是 初 次审核 时间的 13， 军品质量体系每次监督审核时间约是初次审核时间的 1/2 。在监督审核 时宜考虑组织发生的变化、体系成熟程度等因素，依据审核方案更新情 况可以对已确定的认证周期内监督审核时间进行必要调整。6.5 民品再认证 和军品质量体系 综合评议 审核时 间 再认证、综合评议审核时间宜根

14、据更新的客户信息计算；如果再认 证、综合评议时组织的情况与初次认证审核时相同，则 民品质量、环境、 职业健康安全、信息安全管理体系再认证，军品综合评议审核时间约为 初审认证 审核时 间的 23。民品再认证和综合评议在证书有效期内例行监督审核之后单独进行, 也可以结合例行监督审核时间同期实施。6.6 特殊审核（扩 大、缩小 、变更 审核 ）的审核时间 对单独或结合监督审核、结合再认证、综合评议进行扩大、缩小或 变更确认审核，审核时间的确定应以变更涉及的体系内有效人数和环境 因素复杂程度、危险源风险级别为基准计算所需审核时间，考虑到体系 内其他管理职能的变化等情况，可适当增加或减少所需审核时间，由

15、合 同评审最终确定。6.6.1 对提 前较 短时 间通 知所 涉 及 的 调 查 和 非 例 行 监督 审核 时间 的 确定，按一事一议原则与用户达成一致意见，具体按合同评审确定。6.6.2 特殊审核的审核员时间应少于同为该项目 的初审时间，特殊 情况（如企业改制、生产线全部搬迁等）涉及的企业重大变化，按再认 证或综合评议审核时间进行确定。6.7 对于民品质量管理体系认证 （含工程建设施工企业质量管理体 系认证）、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证的整合体系， 市场部在合同受理时向企业了解其体系的整合程度信息，并传达给审核 方案管理人员。6.8 信息安全管理体系认证由于审核成熟度较低，

16、在与其他体系 结 合审核时，审核时间单独计算。6.9 转换认证审核时间，按相应转换类型（初审 、再认证 、监督） 的具体要求执行，可以适当增加中心办公室评审时间。6.10 高级监督 和再 认证 审核 时间一般同例行 监 督和 再认 证人 日， 由计划主管和审核项目主管在合同评审时提出建议。6.11 现 场 审 核 时 间对于各体系认证，用于现场审核员时间：质量管理体系、环境和职 业健康安全管理体系不少于审核时间的 80% ，信息安全管理体系不少于 审 核 时 间 的 70% 。 现 场 审 核 时 间 由 审 核 计 划 主 管 在 当 次 审 核 计 划 实 施 前 确定。7 调整审核时间 的时机和方