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1、第一讲 公共经济学的性质第一节 公共经济学的演进一、公共经济学的起源 1.“盎格鲁-萨克森传统”公共经济学(Public Economics)是由公共财政学发展演变而来的。公共财政学的创立是由英国经济学家亚当斯密(Adam Smith)完成的。他在1776年出版的著作国富论中确立了公共财政学的理论框架。然而，亚当斯密对于公共财政问题的分析，是围绕着政府收支及其管理而展开的，并且侧重于公共收入的分析而相对忽视公共支出的研究。这是与古典经济学派的主张即“廉价政府”的国家观和“自由放任”的经济观相适应的。这一传统一直为大卫李嘉图(D.Ricardo)和约翰穆勒(J.S.Mill)等人所沿袭，后人称之
2、为“盎格鲁-萨克森传统(Tradition of Anglo-Saxon)”。2.“斯堪的纳维亚传统”19世纪70年代发生的“边际革命”对公共财政学产生了深远的影响，促成了公共财政学逐渐向公共经济学的演变。奥地利学者萨克斯(E.Sax)、意大利学者帕塔罗尼(M.Pantaleoni)、马尔科(A.Marco)、马佐拉(U.Mazzola)等人开始把“边际革命”所产生的经济理论及分析方法运用到公共财政学的研究之中，就公共需求的性质与特征、公共产品的内涵与外延等问题进行了深入的探讨。瑞典学者维克塞尔(Wicksell)于1896年出版了公共财政理论研究，独有创见地把公共财政决策过程看成是一个集体的
3、选择过程；瑞典学者林达尔(E.Lindahl)则在1919年出版的公正课税论中提出了“自愿交易理论”，进一步以私人经济运行法则分析政府收支过程。由于这些学者大多以公共产品的有效供给为主题，因而更侧重于公共支出的研究，后人便称之为“斯堪的纳维亚传统(Scandinavian Tradition)”。3.公共财政学向公共经济学的演变然而，由于语言上的隔阂，直到1936年，意大利学者马尔科的著作公共财政学基本原理在美国翻译出版，英美学术界对此才有所了解。当时正是凯恩斯主义逐渐兴盛的时期，随着政府对经济的广泛干预，公共部门的活动范围逐渐扩大，越来越多的经济学家把分析的基点落在通过公共经济活动来弥补市场
4、缺陷上，企图使混合经济体系既能保证自由和效率，又能体现公平和稳定。正是在这样的现实背景下，英美公共财政学才由“政府收支”向“公共经济”转变。（提问：凯恩斯主义对公共部门范围影响怎样？）二、公共经济学的发展120世纪60年代以来，公共经济学的研究进入热潮1962年美国学者布坎南(J.Buchanan)与塔洛克(G.Tullock)合作出版赞成意见的运算，这是公共选择理论的经典之作。1965年美国学者约翰森(L.Johansan)出版公共经济学和1966年马斯格雷夫与皮考克(A.Peacock)合作编辑出版了公共财政经典理论都对于推动公共经济的研究起了很大的作用。同年，在美国还诞生了以“公共经济学
5、”命名的学会和杂志。此后，很多学者出版的公共部门经济学，进一步阐述了公共经济的必要性和职能。1971年，美国学者尼斯卡宁(W.A.Niskanen)出版官僚主义与代议制政府，又对官僚供给公共产品的效率作了深入的分析。值得一提的是，在整个70年代，以布坎南为代表的美国学者在公共选择理论的研究方面取得突破性的进展，他们成功地运用微观经济学的分析方法研究政治决策过程，对隐含在公共支出和税收水平背后的政治因素进行了深刻的分析。2近年公共经济学发展80年代以来，高水平的公共经济学著作不断涌现，如1980年阿特金森(A.B.Atkinson)和斯蒂格里茨(J.E.Stiglitz)出版的公共经济学教程，1
6、984年鲍德威(Boadway)和威德森(Wildasin)出版的公共部门经济学等。90年代以来，随着经济博弈论和信息经济学的发展，经济学家们从市场非均衡、信息不完全等角度重新审视政府与市场的关系，对公共支出制度和税收制度的有效性作了深入的探讨，从而出现了不少新著，其中包括1993年维克里(W.Vickrey)出版的公共经济学，1995年迈利斯(G.D.Myles)出版的公共经济学，1999年科奈利(Connolly)和孟罗(Munro)合作出版的公共部门经济学等，这些著作的出版使公共经济学的发展越来越趋于成熟。从上述发展过程可以看出：经济时代和经济环境的深刻变化，要求从过去单纯研究政府收支本
7、身，转变到从更广泛、更深层的角度研究政府经济活动，即运用现代经济学的基本原理和分析方法，研究公共部门如何为弥补市场缺陷从事各种经济活动。公共经济学就是为了适应这种变化和要求而诞生的。第二节 公共经济学的研究对象公共经济学的研究对象是公共部门为弥补市场缺陷，在正规和非正规制度约束下从事的经济活动。一、公共经济以公共部门为主体公共部门(Public Sector)是指政府及其所属部门之和。它由三个部分组成：（提问：公共部门是否等于政府部门） 1政府部门(Government Sector)政府部门是通过政治程序建立的,在特定区域内行使立法权、司法权和行政权的实体。政府部门有广义和狭义之分,广义的政
8、府部门是指国家政权机关的总和,包括国家立法机关、国家司法机关、国家检察机关、国家行政机关、国家军事机关等；狭义的政府部门仅指国家行政机关。政府部门拥有宪法赋予的适用于全体公民的强制性权力,它的主要职责是向全体社会成员提供纯公共产品，如法律、治安、秩序等，不直接从事产品的生产和销售，所需经费完全依靠预算拨款。2公共事业部门(PublicUtility Sector)公共事业部门即产权归政府所有并依靠预算拨款维持其运转的单位总和，如公立的学校、医院和研究所等。公共事业部门也提供一部分纯公共产品，如义务教育、防疫等，但主要提供部分准公共产品，如高等教育、公园、电影院等。3公共企业部门(Public
9、Enterprise Sector)公共企业部门即产权归政府所有或受政府直接控制的企业总和，如政府所属的供水、供电、供气系统等。公共企业一般局限于垄断行业，由政府官员或政府任命的代理人经营，经营目标受政府控制和影响，其产品或服务价格也由政府制定。二、公共经济以弥补市场缺陷为目的“市场缺陷”(Market Failure)主要表现在以下几方面：1公共产品(Public Goods)公共产品是指具有非竞争性和非排他性的商品和劳务，非竞争性表明必须免费供给，非排他性表明无法把“免费搭车者”(Free Rider)排除在外，这样，以盈利为目的的私人部门就无法通过市场提供公共产品。案例1-2 菜农为什么
10、让大白菜烂在地里？（见教材案例分析） 2外部性(Externality)外部性是指某个人或企业的经济行为影响了他人或其他企业，却没有为此付出代价或没有获得应有的报酬。如果没有付出应有的代价，说明存在负外部性；如果没有获得应有的报酬，说明存在正外部性。由于成本与收益的非对称性，若由私人部门提供外部性产品，不是过多就是过少，两者都是资源配置扭曲的表现。3规模报酬递增(Increasing Returnsto Scale)它是指某些行业(如供水、供电等)具有经营规模越大，经营效益越好的特点，也即这些行业具有平均成本递减的特点，因而独家经营的经济效益将远胜于多家竞争，这就天然存在着竞争失效的可能性。4
11、风险和不确定性(Riskand Uncertainties)完全竞争是以消费者和生产者都知道现在和未来产品与要素的价格为前提的，如果存在风险和不确定性，即不具有充分的信息或交易双方信息不对称，那么欺诈现象、产品积压现象等随之产生，说明竞争是不充分的，市场运转也是不完善的。5优值品(Merit Goods)个人偏好的合理性是资源有效配置的前提条件之一，然而在经济生活中可能出现这样一种现象：某种商品或劳务给个人带来了较大的利益，而消费者只给予较低的评价，这种消费者评价低于社会合理评价的商品或劳务便是优值品，如基础教育、严肃音乐等。优值品存在供给不足的可能性。6分配不公平(Unequal Distr
12、ibution)即便资源配置已经达到帕累托最优状态，市场所决定的收入分配状况仍是不公平的，因为收入多少是由生产要素决定的，而私有财产制度、家庭出身、歧视等因素会使个人拥有的生产要素存在很大差异，提供生产要素的机会也不均等,从而导致收入分配在起点、过程和结果上的不公平。7失业与通货膨胀(Unemployment and Inflation)依靠市场机制的自发运行，时常会出现失业、通货膨胀和经济失衡等问题。劳动力是重要的经济资源，较高的失业率意味着经济资源未能得到充分利用。通货膨胀会使价格不能充分反映边际成本和边际收益，从而影响消费者和生产者作出理性的选择。此外，通货膨胀也会加剧收入分配不公平。三
13、、公共经济受正规和非正规制度的约束（提问：公共部门为什么需要制度约束？） 社会成员与公共部门之间实质上是“委托人”与“代理人”之间的关系。然而,在这种“委托-代理”关系中，公共部门在社会地位上它凌驾于其他市场主体之上；作为委托人的社会成员数目太多,缺乏有效的机制去监督作为代理人的政府官员；政府官员在公共经济活动中往往以非市场的方式进行决策。这些特点决定公共部门的经济活动有可能超越市场缺陷的范围。为确保公共经济活动恰好囿于弥补市场缺陷的范围之内，就必须构建一种强有力的约束机制制度。制度有两种形式：正规规则与非正规规则。1正规制度：是约束人们行为的所有成文的条款和合约, 公共经济活动所受到的正规的
14、制度约束,就是由议会颁布法律法规,“规制”公共部门的经济行为。如果公共经济行为超越了法律授权的范围和程度,就视之为非法行为,公共部门必须承担相应的责任,其责任人受到法律的追究和制裁。议会作为公共权力的制衡器,还必须通过履行质询权、调查权、弹劾权等职权,及时揭露公共部门的违法行为,制约公共权力的无限扩张。2非正规制度：是社会流传下来的为人们普遍认可的行为习俗。就是由社会公众通过舆论督促公共部门合理、合法地从事公共经济活动。如果公共部门的垄断性权力失去强有力的软硬约束,就不可避免地产生公共经济活动的低效率、无效率甚至滋生种种腐败现象。从各国的实践结果看，只有受强有力的制度约束的公共经济活动，才能与
15、私人经济活动相辅相成，并行不悖。第三节 公共经济学的学科性质 公共经济学的研究对象决定了它的学科性质，即它是一门边缘学科，与经济学、政治学、管理学、法学、统计学乃至心理学等都有关系。但是，它与经济学和政治学的关系最为密切，可以说是介乎经济学与政治学之间的一门学科。一、公共经济学与财政学笔者认为,要回答这个问题,首先必须明确指向对象,也就是说,要看这里所说的“财政学”是指哪个含义的财政学。如前所述,财政学有两个历史渊源,即盎格鲁-萨克逊传统和斯堪的纳维亚传统。在20世纪40年代以前,由于斯堪的纳维亚传统鲜为人知,盎格鲁-萨克逊传统始终占据主导地位。公共部门经济学与这种含义的财政学相比,存在着很大
16、的区别。但与40年代以后同时兼容盎格鲁-萨克逊传统和斯堪的纳维亚传统的财政学相比,实质性的区别并不明显。这就是为什么公共部门经济学著作中财政学的烙印很明显的原因,也是人们误以为从“财政学”到“公共部门经济学”只不过是换了一个名称而已的原因。公共部门经济学与盎格鲁-萨克逊传统的财政学(以下简称传统财政学)的区别：1.研究范围不同传统财政学只研究政府部门本身。公共部门经济学研究的主体范围不仅包括政府部门,而且包括公共事业部门和公共企业部门。2.研究目的不同传统财政学着眼于研究如何通过税收和公债满足国家对财政经费的需要。公共部门经济学着眼于研究如何弥补市场缺陷：公共产品的提供，外部效应的矫正，收入分配的协调，失业与通货膨胀问题的解决等。3
