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1、ICS13.100Y 09DB37山东省地方标准DB37/T XXXXXXXXX商场类企业安全风险分级管控体系实施指南XXXX - XX - XX发布XXXX - XX - XX实施山东省市场监督管理局发布DB37/T XXXXXXXXX目次前言II引言III1范围12规范性引用文件13术语和定义14基本要求24.1组织机构24.2明确职责24.3编写文件34.4全员培训35工作方法和内容35.1风险点确定35.2危险源辨识45.3风险评价45.4制定管控措施55.5风险分级管控66文件管理77分级管控的效果78持续改进78.1评审78.2更新78.3沟通7附录A（资料性附录）风险分级管控体系
2、运行管理考核办法9附录B（资料性附录）风险分级管控体系运行相关清单10附录C（资料性附录）风险分级管控体系评价方法61前言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省应急管理厅提出并组织实施。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：青岛新纪元安全文化中心有限公司、青岛市市南区应急管理局。本标准主要起草人：高文利、奚雷、李靖、翟君、王勇、李文忠、刘競通。引言本指南是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则、工贸企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，借鉴国内其他城市商场类企业安全风险管理相关标准和安全风险管控的做法，
3、参考商场企业安全生产标准化评定标准等相关内容，结合商场类企业安全风险管控的特点编制而成。本指南用于规范和指导山东省商场类企业安全生产风险分级管控实施。9商场类企业安全风险分级管控体系实施指南1 范围本指南规定了商场类企业安全风险分级管控体系建设的术语和定义、基本要求、工作程序和内容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。明确了体系建设的工作方法、实施步骤，风险点划分、风险判定、制定控制措施和实施分级管控等原则，确定常用的危险源辨识方法、风险评价方法和安全风险控制措施以及相关配套制度、记录文件等内容。本指南用于规范和指导山东省商场类企业安全生产风险分级管控实施。2 规范性引用文件下列文件对于本
4、文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。DB37/T 28822016安全生产风险分级管控体系通则3 术语和定义DB37/T 28822016界定的以及下术语和定义适用于本文件。3.1商场类企业是指具有购物、娱乐、餐饮、办公、商业、文化等一站式多种功能活动的固定建筑和场所的生产经营企业。3.2双重预防体系是指安全风险分级管控与事故隐患排查治理相衔接，建立岗位安全风险辨识，全员参与隐患排查治理，使安全风险管控与隐患排查治理体系相融合，形成管控和治理有机结合的双重预防体系。3.3体系建设管理部门
5、是指双重预防体系建设领导小组指定的开展双重预防体系工作的部门。3.4设备设施是指商场使用的设备及公辅设备设施等危险较大、功能复杂、易造成人体伤害或财产损失的设备设施。3.5作业活动是指商场运营保障过程中常规、非常规等易造成人体伤害或财产损失的作业活动。4 基本要求4.1 组织机构商场类企业(以下简称商场)应组建双重预防体系建设领导小组和工作小组。领导小组由主要负责人任组长，各分管安全负责人和部门负责人为组员，统一组织、督导、协调和考核本商场的安全风险分级管控体系建设（以下简称体系建设）工作，提供必要的人力、物力、财力支持。工作小组由分管安全负责人任组长，安全管理部门负责人、安全管理人员、设备设
6、施管理人员、重点岗位技术人员组成，组织实施本商场体系建设工作。4.2 明确职责4.2.1 商场主要负责人对体系建设工作的有效实施全面负责，其主要职责为： 提供体系建设所需要的资源。如人力、物力、财力支持； 明确体系建设分管负责人和管理部门； 组织制定各部门、各岗位安全职责，确定有效的安全风险分级管控措施； 组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设工作情况进行调度、督导和考核； 组织全员参与危险源辨识和体系建设工作； 维持体系建设发生重大变更时，应及时更新。4.2.2 商场分管安全负责人协助主要负责人组织、指导、协调和考核体系建设工作。按照工作方案规定的时间节点要求，推进工作方案的实施。4.2.
7、3 商场体系建设管理部门是开展体系建设工作的牵头部门，其主要职责为： 负责编制和推动体系建设实施方案； 实施分层次、分级别的教育培训工作，负责体系建设工作方法的普及； 负责监督检查各部门组织开展危险源辨识及风险分析评价的活动过程； 负责制定体系建设考核标准和考核工作的实施； 负责体系建设工作的资料汇总，工作调度、监督、评估、公示工作。4.2.4 商场各职能部门负责人对本部门体系建设工作全面负责，其主要职责为： 负责落实本部门体系建设实施方案的有效实施； 负责落实本部门危险源辨识及风险管控措施的制定； 负责本部门确定的风险点及风险分级管控措施的落实； 负责本部门承租承包项目危险源辨识及风险分析评
8、价过程的审核确认。4.2.5 商场各部门班组长和岗位人员应依据各自岗位安全责任制，并履行以下职责： 参加本部门组织的风险分级管控培训教育； 负责本岗位危险源辨识及风险分析评价； 正确佩带和使用个体劳动防护用品； 掌握、落实本岗位风险分级管控措施； 发现较大以上风险应及时报告。4.3 编写文件商场应建立体系建设文件，包含以下安全管理制度及文件： 制定安全风险分级管控管理制度。明确适应范围、责任分工、危险辨识内容、风险评价方法、体系建设规定等； 制定风险分级管控奖惩制度。明确奖惩的内容、奖惩责任部门、奖惩标准、奖惩与整体绩效挂钩等； 制定岗位安全操作规程。体现操作岗位的种类、事故的类别、作业的操作
9、程序等； 风险评价的方式方法。明确风险评价方法的种类，风险分值确定、风险等级划分等； 制定安全风险分级管控措施。风险点的确定、管控级别的划分、管控措施的落实等。4.4 全员培训4.4.1 启动培训商场应将风险分级管控的培训纳入年度安全培训计划，根据风险分级管控体系建设过程，统一计划、应分层次、分阶段组织实施、考核。商场应依据组织架构，分层次进行培训，按照培训计划，组织决策层和各部门负责人、专职安全员参加的体系建设培训；各部门负责人组织本部门的全体岗位人员参加的体系建设培训。4.4.2 宣贯培训商场体系建设完成后，应对全体员工进行一次体系建设宣贯培训，将管控措施及注意事项告知每位员工。5 工作方
10、法和内容5.1 风险点确定5.1.1 风险信息采集商场应在全员培训和危险源辨识的基础上，各部门进行安全风险信息采集。填写安全风险信息采集记录，报体系建设管理部门汇总。安全风险信息采集记录，(参考附录B.1)。5.1.2 设备设施清单商场应对专业规模较大、功能复杂，易造成人员伤害或财产损失的设备设施，由部门负责填写设备设施清单，报体系建设管理部门汇总。设备设施清单，(参考附录B.2)。5.1.3 作业活动清单商场应对常规和非常规状态的作业活动或作业活动的场所、区域，由部门负责填写 作业活动清单，报体系建设管理部门汇总。作业活动清单，(参考附录B.3)。5.1.4 风险点划分原则商场风险点划分应当
11、遵循“功能独立、大小适中、易于管理”的基本原则，结合商场设备设施、作业活动工作实际情况进行划分。风险伴随的设备设施、作业活动或两者以上的组合应确定为风险点。5.1.5 确定方法商场应按照风险点划分原则，应以部门为单位，根据设备设施、作业活动相对独立危险辨识情况进行详细排查，也可根据设备设施、作业活动的场所或区域的综合分析危险程度进行排查。对排查出的风险点应建立台账，填写风险点清单，(参考附录B.4)，报体系建设管理部门汇总。5.2 危险源辨识5.2.1 辨识范围商场对危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括： 新建、改建、扩建、装修工程项目； 常规和非常规作业活动； 作业场所的设施
12、、设备、材料，无论由本单位或租赁单位提供； 安全管理人员、活动方案实施、场地租赁、设备更换等变更； 废弃、拆除与处置主要设备设施等； 气候、地质及环境影响等。5.2.2 辨识步骤商场危险源辨识应以部门为单位，由接受过专业培训的人员，指导作业岗位人员按照设备设施、作业活动进行危险源辨识，必要时邀请专家参与。对危险源名称、覆盖范围、可能发生的事故类型及后果、对人和财产带来潜在危险特性做出判断。5.2.3 辨识方法5.2.3.1 商场对设备设施等宜采用安全检查表法（SCL法），(参考附录C.1)，进行危险源辨识，对作业活动宜采用工作危害分析法（JHA法），(参考附录C.2)进行危险源辨识。商场进行危
13、险源辨识时，有技术能力的可采用其他辨识方法，不限于推荐的方法。5.2.3.2 安全检查表法（SCL）基本步骤和要求： 商场应以部门为单位，对本部门使用或管理的设备设施，按照法律法规、国家标准、行业规范和技术说明书有关安全技术要求，编制设备设施安全检查表； 确定参加检查人员名单，在规定的时间内对照设备设施安全检查表进行检查，对检查存在的问题，进行安全风险辨识，如实记录检查结果； 部门应将其所涉及的设备设施，填写安全风险信息采集记录，报体系建设管理部门。5.2.3.3 工作危害分析法（JHA）基本步骤和要求： 商场应以班组为单位，对本班组所有作业活动，以岗位操作者为中心进行潜在风险的辨识，如实记录
14、作业活动中有危险的作业； 部门应将班组所涉及的作业活动中有危险的作业汇总，填写安全风险信息采集记录，报体系建设管理部门。5.3 风险评价5.3.1 评价方法商场对风险点和各类危险源进行风险评价时，应结合自身可接受风险实际，制定事故（事件）发生的可能性、严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别，进行风险评价。5.3.2 风险评价准则商场制定风险判定准则应充分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 本商场的安全生产方针和目标等； 本商场的安全管理、技术标准； 所有相关方的变更。5.3.3 风险评价与分级5.3.3.1 商场应根据确定的作业条件危险性分析法（LEC），（参考附录C.3），与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。5.3.3.2 商场进行风险评价确定评价级别后，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色表示：a) 一级风险（红色）：属于重大风险，由商场主要负责人负责消除，应引起高度关注，立即组织整改，不能立即整改，必须立即停止相关设备使用或作业活动；b) 二级风险（橙色）：属于较大风险，由商场分管安全负责人负责消除，应引起关注，立即采取可靠的安全措施进行控制管理；c) 三级风险（黄色）：属于一般风险，由商场
