出口商品结构优化理论综述

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1、出口商品结构优化综述摘要所谓出口商品结构指一定时期内，各类商品在整个出口商品贸易总额中所占的比例。早 期关于贸易的研究大多注重对外贸易的量，随着经济发展，各国都发现了出口商品结构问题 的重要性，它对于一个国家或地区整体的外贸效用以及未来经济形势都有十分密切的关系 而我国目前出口商品结构不均衡，整体层次过低的形式较为明显，阻碍了对外贸易以及经济 的进一步发展。因此重新审视出口商品结构理论就显得更为急迫。本文通过对出口商品结构 理论以及文献的梳理，希望以此作为研究基础，为我国外贸研究以及经济增长做出贡献。本文主要通过对于出口商品结构优化问题的理论梳理，并且总结我国对于出口商品结构 优化问题的研究，

2、从而得到关于这一问题的总览。关键词 ： 出口商品结构 理论 机制 优化途径目录摘要 2一、导 论 4二、出口商品结构优化的相关理论 41. 传统贸易理论 42. 现代贸易理论 53. 其他相关文献 74. 总结 8三目前国内相关研究总结 81. 我国关于商品结构优化主要研究方向 82. 我国出口商品结构优化途径 9参考文献： 10导论自改革开放以来，伴随着对外贸易的不断扩展，我国经济进入了高速发展的新阶段。国 内生产总值不断攀升，使得中国成为世界经济发展中的重要组成部分。2009 年中国超过了 德国成为了世界经济第三大国，到2010 年，又超过了日本，成为了仅次于美国的世界第二 大经济体。其中

3、引人注目的是，中国经济高速发展的过程中，商品出口的巨大经济效用。然 而，随着经济的进一步发展，我们发现，我国目前出口商品结构不均衡，整体层次过低，阻 碍了对外贸易以及经济的进一步发展。不仅仅中国，世界各国都发现了出口商品结构问题的 重要性，它对于一个国家或地区整体的外贸效用以及未来经济形势都有十分密切的关系。面 对这一问题，出口商品结构优化是一个亟待解决的巨大问题，因此重新审视出口商品结构理 论就显得更为急迫。本文通过对出口商品结构理论以及文献的梳理，希望以此作为研究基础， 为我国外贸研究以及经济增长做出贡献。本文主要思路是先对于优化出口商品结构机制的相关理论文献进行梳理，通过对文献的 阅读找

4、到优化出口商品结构的主要途径。然后对于国内相关文献进行总结，通过国内有关文 献，明确出我国出口商品结构优化中相关的问题。由此，从理论与实证结合的角度得出出口 商品结构优化的整体概念。二、出口商品结构优化的相关理论所谓出口商品结构指一定时期内，各类商品在整个出口商品贸易总额中所占的比例。早 期关于贸易的研究大多注重对外贸易的量，随着经济发展，人们开始意识到商品结构的重要 性。而出口商品结构的变化同产品质量升级间有着密切的关系。出口商品结构优化的本质就 是其商品的质量得到了提升，通过提升产品质量，出口商品结构才能从最初的依赖于基础资 源生产商品最多的情况有所提升。最早关于商品结构进行研究的是里昂惕

5、夫(Leontief,1953),文中通过对美国贸易商品 的要素密集度研究发现著名的“里昂惕夫之谜”，由此引发了经济学界关于商品结构的讨论。 对于出口商品结构优化动机或者说动力的研究随着时间的发展和经济理论的发展，也有所变 化，本文主要从(1)传统贸易理论(2)现代贸易理论两个方面进行阐述。1. 传统贸易理论所谓传统贸易理论，其实质也就是静态比较优势理论，主要的观点是：国家出口商品结 构的决定因素是各国出口商品生产要素的比较优势。这一比较优势是静态的，内涵假设各国 生产的商品都是同质无差异的。其理论的基础是亚当斯密(Adam Smith, 1776)国富论 中所述的绝对优势理论，即一国应该出口

6、其生产有绝对优势的产品，进口绝对劣势的产品。 在此基础上李嘉图(David Richardo, 1817)提出比较优势理论，由此国家出口商品结构的 决定因素的研究方向转为比较优势说。此后，HO理论(Heckscher,1919 and 0hlin,1933) 的提出,又使得出口商品结构的决定因素是要素禀赋和生产方式,即一国应该出口本国要素 相对充裕的产品，进口要素相对稀缺的产品。上述所说的理论所建立的基础都是比较优势，且所述的比较优势都是没有变化的。基于 他们的理论，各国的出口商品结构都是由其本身的资源，自然属性所决定的，因此进一步优 化出口商品结构是无路可走的。此外，由于传统贸易理论中很多假

7、设同现实不符，例如资源 无法流通，完全竞争市场等假设，因此出现了很多反驳这一观点的文献。如张亚斌(2006) 提出静态比较优势有所不足：基于静态比较优势的出口商品结构会使得发展中国家处于被动 地位，如果仅凭目前的资源优势进行生产，那么经济发展只能一味依赖发达国家不同质的去 求，无法进一步的提升水平。但是张亚斌同时说明，比较优势并没有过时。他认为应该用发 展的眼光看待它，提出给予“相对效用价格比”定义的比较优势概念理论，并且在此基础上 对于中国的数据进行了分析。得出中国虽然出口商品结构是以资本密集型产品为主，但是仍 将在未来一定时期内处于比较劣势。由于静态比较优势理论无法解释或者进一步对出口商品

8、结构的优化提供支持，各个学者 的讨论使得贸易理论进一步发展与延伸，大家都认为比较优势并不是像原有的理论中所述的 那样处于静态不变的，而是随着国家以及经济发展的条件、政策、技术等因素产生变化。由 此产生了多种角度的现代贸易理论。如动态贸易理论，新要素理论，产业内贸易理论等等。 随着这些理论的产生，出口商品结构优化的研究也有所变化。2. 现代贸易理论2.1动态贸易理论Raymond Vernon (1966)提出“产品生命周期理论”他认为产品和生物一样有形成、 成长、衰退等类似的阶段，它要经历一个新生期、成长期、成熟期、衰退期。且这一周期在 不同技术水平国家发生时间、阶段不同，其中存在有差距。由此

9、同一产品在不同国家地位不 同，发达国家可能会先出口其成长或成熟期的产品，等到其进入衰退期时则又会选择从国外 进口。这是发达国家和发展中国家间产品比较优势的一种转变，由此可能导致出口商品结构 的变化，以及发展中国家出口商品结构的升级。其中很多文章基于这一理论对出口商品进行 了实证研究。如Louis T. Wells, Jr (1968)通过分析产品的生命周期发现，这一理论可 能对未来贸易产生一些影响，次发达国家会从原有的产业转向工业产业的生产，从而实现产 品的升级以及出口商品的结构优化。其中提到阿根廷开始出口标准电脑产品的例子。而国内 学者对于这一问题的研究也有很多，如彭作和,朱自强(2000)

10、,张小瑜(2007),蒲延杰,李晓婉 (2007)等文章都将产品生命周期理论应用到我国对外贸易产品结构中，从而得出相关我国对 外贸易的建议。另外Michael V.Posner(1961)中提出国际贸易的技术差距模型。作者认为，各国或 地区间存在技术水平的差异，一国对于技术水平高的新产品形成比较优势，从而向其他各国 出口，直到其他国家获得这种技术，比较优势消失。因此，决定了各个国家出口商品中各种 类产品的比例，影响出口商品结构。Rybczynski(1955)中提到，国与国之间要素流动对出口商品结构会产生影响。因为要素 在各国之间的流动使得原本的比较优势发生改变。某种要素的流入，会使得该国的密

11、集使用 这种要素的出口产品比例增加，从而改变出口商品结构。由于目前金融市场的发展，基于这 一理论的研究大多数集中于资本要素的流动对于对外贸易的影响。其中最主要的是FDI对于 出口的作用。如Markusen and Venables(1999)通过研究发现，FDI的投入可以促进本国的 产业发展，合资形式的FDI所产生对于本国出口商品结构优化的效用高于独资形式。另外江 小娟(1999)、郭克莎(2000)、奚君羊、刘卫江(2001)等的论述也都认为FDI对我国出口商品 结构优化有促进作用。2.2新要素贸易理论贸易理论发展到现在，生产要素已经不仅仅局限于原有的资本、土地了，技术、研发、 信息、人力资

12、源等等也是要素之一，这些要素的变化也可能会促进出口商品结构的优化。代 谦，别朝霞（2006）就提到人力资本的重要作用。文章通过在封闭经济下和两国开放经济条 件下的模型证明了人力资本这种要素对于新产品开发的巨大作用即外部性，充分提高一国生 产率，从而改变本国原有比较优势。发展中国家能够通过人力资本的积累与投入，提升自己 的产业结构，优化现有的出口商品结构。唐宜红，王明荣2010）中对生产者服务这一要素 对于我国制造业的出口结构的影响也做出了相关验证。其数据为19882008年我国制造业 出口商品数据，经过协整和脉冲相应函数以及方差分析研究了两者间长期和动态的关系。通 过分析发现，生产者服务是制造

13、业商品技术结构优化的原因，且对于高技术产品出口增长提 升的作用很大，对中等技术产品出口增长的作用呈现先低后高的现象，总的来说有利于制造 业出口商品结构的优化。另外，许继琴（2005）对R&D对出口商品结构的左右也有所阐述。他认为随着科技革命 的进行及其成果的产业化，人力资源成为技术的载体，R&D成为技术创新上的关键点。R&D 相对大的国家很可能在技术要素更加充足，从而生产的技术密集型产品更有比较优势即高技 术产品自世界范围内竞争力更大，从而出口商品结构可能就更加优质。2.2产业内贸易理论进入新世纪以来，对于出口商品结构优化，首先想到的贸易理论就是Paul Krugman提出 的产业内贸易理论。

14、支持这一理论的经济学家的主张是目前国际贸易可以分为两类，一类是 产业间贸易，另一类是产业内贸易。所谓产业内贸易就是一国同一时间即进口有出口某种同 产业内的商品。这种贸易主要是因为目前国际分工趋向于水平化，一个国家对于某产业内的 不同中间产品即具有需求又同时能根据本国的技术以及资源为别国同产业的产品进行供给。 由此，我们知道，目前国际分工导致的产业内贸易同样也影响着一国的出口商品结构。马征， 李芬（2006）基于这一理论对我国的出口商品结构进行了实证研究。他们通过19922003 年我国的贸易数据分为水平产业内贸易和垂直产业内贸易，对两种形式的产业内贸易进行了 对比。文章首先通过分类，计算产业内

15、贸易重叠度划分出产业内和产业间贸易。然后设定垂 直产业内贸易的进出口价格范围以及水平产业内贸易产品进出口价格范围，对两种形式的贸 易进行了区分。最后计算出两种形式中各商品在总贸易额中的比重，得出贸易结构。发现我 国的产业内贸对出口商品结构的影响并非像其他国家或者说理论中所述的那么大，且没有优 化作用。由于我国多为来料加工的形式进行出口，因此实质上水平的产业内贸易对我国影响 太小，主要的影响来自于较为原始的垂直产业内贸易。2.3战略性贸易理论20世纪后期，Barbara Spencer和Paul Krugman等人又提出了战略性贸易理论。所谓 战略性贸易理论指的是一国在不完全竞争和规模经济的条件

16、下，政府积极运用补贴等鼓励措 施对那些被认为存在着规模经济、外部经济或大量租”（某种要素所得到的高于该要素用于 其他用途所获得的收益）的产业予以扶持，扩大本国厂商在国际市场上所占的市场份额，把 超额利润从外国厂商转移给本国厂商，以增加本国经济福利和加强在有外国竞争对手的国际 市场上的战略地位。如chao(2001) 文对于出口退税的研究。文中构建了一个三个部门的一般均衡模型， 通过模型推断出，出口退税对于与其相关的上下游产业有明显的促进作用，通过退税能够激 励相关上下游产业产品的发展，扩大相关出口量。同时通过实证分析，模型所得到的结论得 到证实。樊琦(2009)中也说到关于中国出口退税的影响。他建立了一个两阶段博弈的模型， 通过模型验证出口退税政策与本国厂商出口数量呈正相关。此外还对我国出口产品进行了实 证研究，通过OLS和FM0LS得出出口退岁对我国出口商品中初级产品行业和劳动密集型行业