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1、法律纠纷管理制度编号：版号：页码：第2页共5页1、目的为掌握股份公司各类纠纷状况，防范和控制法律风险，保障股份公司及各单 位的运营安全，特制定本制度。2、适用范围本制度适用于各职能中心、各公司、各子分公司、（以下简称各单位）。3、执法事项归口报告3.1 如有法院、仲裁机构、公安机关、检察机关等司法部门至各单位实施诸 如调查、送达法律文书等公务，各单位应于第一时间通知股份公司风控法务部， 由股份公司风控法务部统一接待或指导处理，任何单位及人员不得擅自接受调查 签署任何法律文书、提供任何资料及信息等。3.2 在收到法院的民事裁定书和协助执行通知书（如裁定扣留、提取或查封、 冻结或要求我方停止支付相
2、关施工单位或其他业务合作单位在各公司的工程款 或到期债权等）等法律文书后，应立即报告股份公司风控法务部，未经股份公司 风控法务部书面同意，任何单位和人员均不得擅自向相关施工单位或其他业务合 作单位付款，或向法院承诺付款，或同意法院扣划公司钱款。4、法律纠纷预警报告出现下列法律诉讼预警信号时，应引起相关单位的高度重视，及时报知主管 领导、公司专（兼）职法务人员，谨慎处置并填写法律纠纷预警报告表（附 件 1），于 3 日内以邮件形式报股份公司风控法务部：4.1 合同相对方明确表示或以自己行为表明将不履行或不完全履行合同义 务的：4.1.1 未按期付款，经催告后仍不支付，且未达成书面还款计划，未提供
3、足 额担保的；4.1.2 未履行、未完全履行合同义务，包括未按期、按质、按量供货、提供 服务，经催告后超过 15日仍未履行的；4.1.3 未按合同约定或我司指令的期限进场、撤场、完工、完成质量整改，法律纠纷管理制度编号：版号：页码：第3页共5页且逾期超过30 日，经催告后仍未按期完成的；4.1.4 未按并购合同约定按期进行股权交割、工商登记、资产点交等，经催 告后仍未履行的；或发现报表外债务超过 50 万元的、未披露的对外担保的；4.1.5 其他表明将不履行或不完全履行合同义务的行为。4.2 合同相对方明确表示或以自己行为表明将付诸诉讼解决纠纷的：4.2.1 收到对方律师函或法务部门来函主张权
4、利的；4.2.2收到以电报、挂号信、EMS等特快专递形式发送的确认事实或主张权 利的文书，特别是改变过去通常的电话、传真、电子邮件等通讯方式的；4.2.3 同一争议对方来人、来函协商累计 5 次以上，仍未达成一致意见的；4.2.4 对方明确表示要提起诉讼或仲裁的。4.3 在合同履行过程中，发现合同相对方资信状况恶化：4.3.1 发现有破产、合并、分立、改制等情形未通报我方的；4.3.2 经营状况严重恶化，丧失商业信誉或转移财产、抽逃资金以逃避债务 的；4.3.3 涉及重大诉讼，被法院冻结账户、查扣资产的；4.3.4 被行政部门吊销营业执照的；4.3.5 其他丧失或可能丧失履行债务能力的情形，可
5、能危及公司权益的。4.4 我方重大违约、被群体投诉或可能引发重大危机：4.4.1 我方违约行为预期发生或已经发生的，特别是合同约定的违约金（责 任）或赔偿金（责任）显著高于通常水平的；4.4.2 发生对公司有重大影响的投诉，包括但不限于单笔赔偿或补偿额度超 过 20 万元的投诉、可能或已经被媒体（电视、报刊、网络等）曝光的投诉、可 能或已经诉至政府部门的群体投诉、投诉发生一个月后因我方原因仍未得到有效 解决的投诉等。4.4.3 对公司品牌声誉有严重负面影响或可能引发重大危机的媒体曝光事 件。4.5 合同因不可抗力或政策变动等原因导致不能正常履行合同并危及公司 利益的；法律纠纷管理制度编号：版号
6、：页码：第4页共5页4.6 双方未能通过协商就相关法律责任达成一致意见的其他权益纠纷。5、法律纠纷和解报告发生争议后双方拟通过协商、和解方式解决，和解方案涉及下列情形的，应 填写法律纠纷和解报告表（附件 2）并将和解协议报股份公司风控法务部审 批，未经风控法务部审核批准，协议文本不得盖章生效，任何单位或个人不得擅 自承诺或同意向相对方付款：5.1 我方赔付金额达 10 万元或超过合同标的总额10%的；5.2 我方放弃的权益达 10 万元或超过合同标的总额 10%的。6、法律诉讼审批报告6.1 我公司拟提起诉讼或仲裁、应诉、反诉等，均应由承办律师或公司跟进 人填制立案应诉审批表（附件 3）,按表
7、列程序处理并及时报股份公司风控法 务部：6.1.1 收到法院或仲裁机构的传票、应诉通知书等法律文书，拟应诉的；6.1.2 发生争议或重大纠纷协商未果，拟提起诉讼或仲裁的；6.1.3 在诉讼中拟提出反诉的；6.1.4 不服一审裁决，拟提起上诉的；6.1.5 不服二审裁决，拟提起再审的；6.1.6 已生效判决拟申请执行、被申请执行、协助执行的。6.2 诉讼过程中的主要进展、风险分析、对策举措等，均应由承办律师或公 司跟进人填制诉讼案件进度报告表（附件 4），及时报股份公司风控法务部， 并按表列程序处理；6.3 在诉讼过程中拟和解、调解、撤诉的，以及拟结案的案件，均应由承办 律师或公司跟进人填制诉讼
8、案件处理方案（附件 5），及时报股份公司风控法 务部，并按表列程序处理。7、法律诉讼月度报告7.1 下列案件均应填写诉讼月度报告并列入月度案件报表：法律纠纷管理制度编号：版号：页码：第5页共5页7.1.1 本制度发布后发生的各类案件；7.1.2 本制度发布前诉讼或仲裁已经启动但程序尚未完结或裁决尚未生效 的案件；7.1.3 本制度发布前诉讼或仲裁裁决已经生效但尚未履行完毕的案件。7.2 法律诉讼月度报告，各单位专（兼）职法务人员应于月末汇总本月度经 济案件及劳动争议案件（含仲裁）情况，填写经济诉讼案件月度报告表（附 件 6）和劳动争议案件月度报告表（附件 7），报主管领导审核后，于次月 5 日
9、前报股份公司风控法务部，股份公司风控法务部每月编制股份公司法律诉讼汇 总报告表，报股份公司领导层。8、附则8.1 本规范由股份公司风控法务部负责解释。8.2 本规范自发布之日起执行。风控法务部年月日附件1、法律纠纷预警报告表2、法律纠纷和解报告表3、立案应诉审批表4、诉讼案件进度报告表5、诉讼案件处理方案请示报告表6、经济诉讼案件月度报告表7、劳动争议案件月度报告表法律纠纷管理制度 法律纠纷预警报告表编号：附件 1法律纠纷预警报告表我方单位对方名称预警原因紧急程度紧急优先口般预警事务具体情形拟应对方案跟进人：年月日项目/子分公司意见股份公司风控法务部意见分管领导批准法律纠纷管理制度编号：法律纠
10、纷和解报告表版号：附件 2法律纠纷和解报告表我方单位对方名称合同金额（元）拟和解金额（元）纠纷情况和解方案附：和解协议经办人：年 月 日项目/子分公司意见股份公司风控法务部意见分管领导批准法律纠纷管理制度编号：立案/应诉审批表版号：附件 3 立案、应诉审批表事务类型：立案起诉（仲裁） 应诉 撤诉 上诉 反诉 执行 其他管辖法院或仲裁机构：审级：案由：标的额（元）：我方单位：对方名称：律师事务所：律师：电话：案情 简介诉讼 意见预期 目标法务 部门 意见跟进人：负责人：年月日分管 领导 意见分管领导：年月日法律纠纷管理制度 诉讼案件进度报告表编号： 版号：附件 4诉讼案件进度报告表案件名称：诉公
11、司纠纷注：承办律师应将案件开庭情况、案件进展、重大事项、关键节点及时通报公司法务对接人。法律纠纷管理制度诉讼案件进度报告表编号： 版号：审理法院：主审法官：律所名称：承办律师：日期：案件进展存在的争 议及风险后续处理 意见及可 行措施法律纠纷管理制度 诉讼案件处理方案请示报告表编号： 版号：法律纠纷管理制度编号:诉讼案件处理方案请示报告表版号:附件5诉讼案件处理方案请示报告表案件名称：诉公司纠纷审理法院：主审法官：律所名称：承办律师：日期：案件情况 （已判决 的写明主 要判决结 果）律师分析 意见具体处理 方案及理 由股份公司 风控法务 部意见跟进人：负责人：年月日分管领导 意见分管领导：年月日
