《现代产权制度的内在演进力量.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《现代产权制度的内在演进力量.doc（4页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、资料内容仅供您学习参考，如有不当或者侵权，请联系改正或者删除。现代产权制度的内在演进力量南方周末 -12-11 15:59:52赵晓( 北大经济研究中心) 何谓”现代产权制度”? 在党的最新文件中, 悄然出现了一个前所未有的提法”建立健全现代产权制度”。所谓”现代”一词在历史学上是指二战以后, 那么几百年前从英国”光荣革命”中建立的产权制度, 以及美国独立战争后建国所形成的产权制度是不是就不是现代产权制度呢? 答案似乎并非如此。因为, 幼年时期的英美, 其产权制度与今天相去并不太远, 并不应归入”古代”或”近代”之列。而且, 除去美英这些国家早就奠定的产权制度, 还有什么样的产权制度能算是现代
2、产权制度呢? 因此, 现代产权制度不应以时间论英雄, 而应以”先进性”论英雄。那么, 什么是先进的产权制度呢? 笔者以为, 持续有效率的产权制度才是先进的产权制度, 才能够称为现代产权制度。那么, 先进的产权制度又是什么呢? 笔者认为, 先进的产权制度是”政权”与”产权”关系理顺, 政权归位后产权到位的制度, 所谓现代产权制度一定是建立在现代政府制度基础上的制度, 现代企业制度则是建立在现代产权制度上的一种具体的产权实施形式。党的文件中谈到, 产权是所有制的核心和主要内容, 包括物权、 债权、 股权和知识产权等各类财产权。可是, 从字面来理解, ”产”这个字的英语是property。在法律上,
3、 property一般是指资产( 特别是地产或房产) ; 但从经济学的角度去作解释, property是有竞争性的经济物品。不但资产, 消费物品也在资产之列。消费物品与地产的共同点, 就是都有”稀缺”性, 在使用上都有竞争性, 都是经济物品。阿尔钦说, ”产”( Property) 、 竞争( Competition) 、 稀缺( Scarcity) 这三个字是同义的。由于稀缺, 就有竞争; 由于竞争, 产权就变得重要, 否则公平竞争就可能荡然无存, 从而损害经济效率。直白地说, ”产权”的概念在经济学上其实是一个非常抽象的概念, 并不单指财产的归属, 而是至少包括”归属清晰、 权责明确、 保
4、护严格、 流转顺畅”等许多内涵在内的一个权利概念。因此, 在当代产权理论以及新制度经济学中, 产权一般指的是与财产权相关的”一束权利”, 或者说是在财产归属基础上引伸出来的一个权利空间, 而且经常与”激励机制、 监督费用、 排她性收益权、 风险、 机会主义倾向、 组织成本和资产专用性”等概念相联( 周其仁, 1994) 。理解产权是一束权利, 而不但仅是归属二字所能概括, 好比说, 在下有1亿元的资金放在银行, 无人不承认资金的主权在我, 归属在我, 可是在下的这1亿元资金的产权是否清晰而明确呢? 非也! 原因就在于, 没有人清楚在下究竟能够如何用这1亿元的资金去做点什么。譬如, 在下是否能够
5、自由创业、 自由签约、 自由进出境、 自由交易、 自由地获取剩余索取。至少在眼下的中国, 这种种”自由”权利并不存在。譬如, 我要办一个皮包公司, 政府不允许, 非要验资不可。笔者办个电厂呢, 政府也不允许, 因为据说那是必须由政府控制的垄断性的投资部门。在下如果要去办一个3000万元人民币以上的项目, 也不被政府允许, 因为3000万元以上的项目必须经计划部门审批。最后在下只好去办一个水泥厂, 可能还是不能够, 因为据说是重复建设。可能暂时是能够的, 但过了两年又不能够, 说不定被查封, 因为据说要关闭”五小”。还有就是, 我想用这1亿元的资金收购一个企业, 而且让这家企业上市, 但这样做同
6、样不容易, 中间的环节复杂得不得了, 费用高得不得了。如此数落来, 在下拥有这1个亿究竟有什么真正的产权意义呢? 无所不在、 无比强大的政府的权力已经把产权稀释。因此, 产权是一束权利, 而不但仅是归属问题。产权理论的大家巴泽尔( Y.Barzel) 指出: ”个人对资产的产权由消费这些资产、 从这些资产中取得收入和让渡这些资产的权利和权力构成。运用资产取得收入和让渡资产需要经过交换; 交换是权利的互相转让。”人们对资产的权利不是永久不变的, 它们是她们自己直接努力加以保护、 她人企图夺取和政府予以保护程度的函数。”即”产权不是绝正确, 而是能够经过个人的行动改变的”。交易、 产权与经济增长要
7、理解这一点, 除了思考上面那个比喻, 还需要进一步从理论上考察世界上最丰富、 最一般的一个关系, 那就是交易。现代产权理念的鼻祖罗纳德科斯正是从交易成本概念引申出产权的, 没有现代经济学对交易概括的挖掘, 也就没有对现代产权的认识。在”科斯定理”中, 科斯指出了产权与交易的密不可分的关系: 在新古典一贯假设的零交易成本世界中, 不论初始产权是怎样的, 交易各方经过市场进行合法权利的调整, 总会导致总产出增加; 然而, 一旦进入正交易成本世界, 情况就大不相同了。由于契约的制定与履行等成本可能会很高, 高到潜在有利的交易不可能实现, 因此, 在正交易成本情形下, 产权的初始界定无疑会对经济绩效产
8、生显著影响。科斯在1937年发表的企业的性质中提出了上述的思想。在1960年发表的社会成本问题中, 她又进一步明确了交易成本的概念。这样, 人类在解决各种社会关系和利益矛盾时, 就有了可供选择的客观依据交易成本, 也就能够由此去理解产权的意义。产权与交易成本是什么关系呢? 巴泽尔认为: ”交易成本定义为与转让、 获取和保护产权有关的成本。”如果产权被完整界定时, 交易成本一定为零; 而如果交易成本大于零, 产权就不能被完整地界定。交易费用为什么会产生? 从本质上说, 是由于人与人之间的利益矛盾造成的。具体来说, 是由于世界存在着不确定性、 人的机会主义行为、 人的理性有限性和客观物质资源的专用
9、性等不可克服的难题, 人类之间的交易必然会付出代价。交易成本实际上就是竞争的规则。经过交易成本范畴, 能够把社会性质不同的组织、 市场结构、 国家形式结合起来, 形成一个统一的标准用交易费用的大小来比较效率和存在必要性。这从产权理论上来认识, 就是交易成本最小的制度安排是最有效率的( 有关内容可参见高波的演讲稿) 。而从前面的定义, 我们知道, 这要求产权转让、 获取和保护的成本最低, 在很大程度上, 我们知道, 这意味着政府权利的节制、 同时运转的有效。虽然研究产权的文献从形式到内容都有很大差别, 但在总体上有共同点, 即强调在产权、 激励与经济行为之间具有内在联系。由于资源的不同的产权约束
10、会进入决策者的效用函数, 因而, 一般产权体系的变化必然影响到人们行为的方式, 并经过这种对行为的影响, 进而影响资源配置、 产出结构、 收入分配等经济发展的不同方面。现在, 几乎所有的经济学家都同意, 产权制度是一个经济运行的基础, 有什么样的产权制度, 就会有什么样的组织, 什么样的技术, 什么样的效率, ”产权是私人谋取自我利益的社会性制度约束, 这项约束能够解释人的经济行为和经济增长的业绩, 因为不同的产权约束对一个经济的交易费用水平有决定性的影响。”( 周其仁, 产权与制度变迁kk中国改革的经验研究) 在公共产权上, 每个人的权利是平等的, 但由于存在着外部性, 每个人行为的私人成本
11、与社会成本不等, 过度利用的行为就会出现。如果要想把外部性内在化, 在所有人之间进行的谈判成本和协议执行成本会很高。因此, 公共产权制度伴随着大量未被内在化的外部性, 大大影响了经济绩效。这是全世界国有企业都纷纷改革的根本原因和背景。( 待续) 经济自由是一切其它自由不可缺少的条件, 而自由企业制度既是个人自由的必要条件, 也是这种自由的结果当特权存在时, 有特权的人总是想方设法来维护特权并寻求更多的特权, 没有特权的人或受到特权所害的人总是想办法来消除不利于自己的特权, 并寻求有利于自己的特权, 由此带来了权利的博弈赵晓( 北大中国经济研究中心) 产权理论的贡献, 就在于指出产权和市场竞争是
12、经济发展的基础。在交易成本为正的情况下, 不断增加产权界定的明晰度, 促进产权向更有效率的用途转移, 同时在竞争过程中降低产权界定契约执行的成本, 这样才能确保经济不断发展。从本质上说, 界定产权并不是目的, 而只是影响经济发展的手段。在交易过程中, 产权总是经过具体的契约安排体现出来, 进而作用于经济发展过程的。张五常经过对分成租佃制的研究, 证明了只要产权界定明确, 而且存在市场竞争, 选择怎样的契约并不会带来经济绩效的差异。真正决定经济发展绩效的不是表面上看到的这种或那种契约形式, 而是支配契约安排的签订与执行的产权制度。有效的产权安排被认为是经济增长的关键( 诺斯, 1973; 199
13、0) 。只有产权受到保护和足够的尊重、 能够较好地得以实施, 公平、 有序的竞争才有可能存在, 经济增长才有可能出现。否则, 产权严重残缺, 其运行的交易成本无限高, 特别在受到国家严重侵权的情形下, 则充分竞争不可能存在, 经济效率也必然低下。自由企业制度: 现代产权制度的真义有效的产权制度取决于其相关制度安排, 特别是政府制度安排。能够这么说, 没有现代政府制度, 就没有现代产权制度。因此, 要确立和健全现代产权制度, 就必须”政企分开”。不过, ”政企分开”在21世纪的理解, 不应该停留在上世纪八九十年代政府不再直接管理国有企业以及政府不再干预企业这样简单的角度, 而是要从更本质的”自由
14、企业制度”的角度来理解, 从国务院领导人最近所强调的”加快推进政府管理创新”的角度来理解。什么是自由企业制度? 从公权与私权划分的角度来说, 有两种权利形式, 一是假设所有的权利都是政府的, 所谓”溥天之下, 莫非王土”。既然所有权利都是强大的政府乃至独裁者的, 那么, 很显然公民的权利只能是来自于政府的赋予和让渡, 甚至是”赏赐”。在这样的权利划分下形成的企业制度, 也就必然是企业自由权利不充分( 表现为”产权残缺”) 的企业制度, 从而存在着诸多政府干预的企业制度。中国皇权制下的家庭企业, 中国改革开放前计划经济下无所不论的政府权力统管下的企业, 能够说都是非自由企业制度的典型范例。与此相
15、对应的另外一种权利界定是, 所有的权利均属于公民, 或许我们可称之为”率土之滨, 莫非民土”。然而, 公民为了自己的福利, 愿意让渡某些权利予政府, 政府则以提供公共产品与服务为回报, 由此形成公权与私权的界定。不难想象, 在这种权利划分下形成的企业制度, 必然是自由企业制度, 企业有完全自由的创业权、 完全自由的签约权、 完全自由的交易、 经营权以及对剩余的自由索取权。这样的自由企业制度, 其实正是现代产权制度的真义所在。自由企业制度实际上是建立在公民自由的基础上的。其与个人自由的关系如哈耶克在自由企业制度的精神和道德因素中所谈到的: ”经济自由是一切其它自由不可缺少的条件, 而自由企业制度
16、既是个人自由的必要条件, 也是这种自由的结果。”中华人民共和国的一切权力既然来自于人民而且属于人民, 自由企业制度就是必然, 消除政企不分、 消除政府对企业的干预就是必然。能够举例说明自由企业制度与非自由企业制度的不同。在美国, 创办企业是公民的自由, 哪怕你创办的是皮包公司也无须政府批准, 至多只是到政府某个机关去备个案而已。因此美国并没有中国庞大的”工商局”这样的部门。美国的理念是自由企业制度的理念, 明确自由创业权为公民天赋权利, 政府不能随意干预。至于公民滥用这种自由, 比如搞皮包公司并诈骗, 事后法律自然会来追究你, 但在没有足够证据表明你的犯罪行为之前, 你是自由公民, 你永远能够自由创业。相比之下, 中国虽有改进, 但迄今实施的仍是非自由企业制度的思路, 也就是我们假设
