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1、湖州市科技项目实施绩效评价及相关建议湖州市科技局鲍鸿 娄晴 杜旭虹 曹雄飞 王可为全面了解和驾驭全市科技支配项目实施状况，推动财政科技经费“跟踪问效”管理，2008年，湖州市科技局首次开展了较大规模的市级科技支配项目绩效评价工作，评价的范围是20052007年立项的重大（重点）科技项目和科研攻关项目（含国际合作）专项资金、科技型中小企业创新基金专项资金、企业高新技术研发中心专项资金、重点试验室专项和创新条件与环境建设专项资金、自主学问产权转化专项资金、科技合作专项资金、科技进步嘉奖专项资金等八大类科技专项，总计233个科技项目。评价结果表明，科技项目总体进展顺当，实施绩效显著，不仅解决了一批关
2、键科学问题，开发了一批关键共性技术，取得了一批重要成果，培育了一批创新人才，有力提升了全市科技自主创新实力，而且促进了科技成果转化和产业化，对全市经济社会发展起到了非常重要的作用，取得了显著的经济社会效益。一、评价体系和方法（一）科技支配绩效评价体系绩效评价的全过程分为投入(包括目标确定)、过程运作、产出、结果四个阶段 。作为外在表现又分为四种构成形式：目标内容、全程管理、任务完成、综合效益。所以构建科学合理的科技支出绩效评价指标体系就显得至关重要。而绩效评价规程和机制又是绩效评价得以运用实施的重要组织保障，它的作用也干脆关系到绩效评价活动的可行和有效。（二）绩效评价指标体系考虑到八大类科技支
3、配的立项目标和特点各有不同，特殊是科研类项目和条件建设类项目的立项动身点存在较大差别。因此，在对各类科技支配深化分析的基础上，我们提出了适应性较好的绩效评价指标体系。详细的绩效评价指标和评分标准如表1所示： 表1：绩效评价指标体系和评分标准一级二级指标指标涵义评分标准分值项目的执行和完成状况（40）1、项目探讨目标完成 状况（20）探讨内容及考核目标的完成状况全部完成规定的探讨内容20完成规定任务50%以上10-19完成规定任务50%以下0-92、项目技术指标完成状况（10）项目技术指标的完成状况完全达到或超过规定的技术指标10主要技术指标基本达到5-9主要技术指标没有达到0-43、项目支配进
4、度状况（10）项目支配进度的完成状况按时完成或按支配进行10-8延期半年以上一年以内5-7延期一年以上0-4项目技术水平及所产生的成果（255）4、水平先进性（10）项目的技术水平在国内领先的状况国内先进以上10省内领先5-9省内先进0-45、项目研发团队及人才培育状况（5）技术团队的研发实力及通过项目实施培育人才状况培育中高级人才3人以上5培育中高级人才1人以上4研发团队基本稳定0-36、学问产权状况（5）项目取得专利（独创专利、好用新型和外观设计专利）、软件著作权登记证书等状况获得专利/新品种审定（认定）/新药证书/软著5进行了专利申请或技术成果登记4无专利申请或技术成果登记0-37、项目
5、发表论文和标准制定状况（5）项目执行过程中发表的论文状况（非企业类）在省级以上科技刊物发表论文3篇以上5在省级以上科技刊物发表论文1篇以上4发表有其他论文0-3项目执行过程中制定技术标准状况（企业类）参与制定国家标准5参与制定行业标准4制定了企业标准0-38、项目获奖状况（5）（附加分）项目获得各级嘉奖的状况获省、部级科技奖项及以上5获市级科技奖项4其他获奖0-3项目经济、社会、环境效益（20）9、项目经济效益（5）项目完成后新增的产值、利税等经济效益状况经济效益好5经济效益较好4经济效益一般0-310、对支柱产业发展的作用和影响（5）项目的关键、共性技术对促进行业或区域产业技术升级、整体经济
6、发展所起的示范作用作用很大5作用较大4作用一般0-311、重大关键技术的突破和应用状况（5）重大关键技术的突破及应用状况或项目技术成果的产业化应用状况应用状况很好5应用状况较好4应用状况一般0-312、生态环境效益（5）对资源综合开发利用和节能减排降耗、爱护环境和生态建设所起的作用作用很大5作用较大4作用一般0-3项目经费的运用与管理（15）13、项目经费预算执行状况（5）项目担当单位经费预算执行状况预算执行状况好5预算执行状况较好4预算执行状况一般0-314、自筹资金到位率（5）项目确定的自筹及其他资金的到位状况100%550%X100%450%0-315、项目经费管理状况（5）项目担当单位
7、的科研经费管理状况经费管理状况好5经费管理状况较好4经费管理状况一般0-3 （三）评价内容评价内容包括市级科技项目资金的投向、分布状况、项目进展状况、项目执行过程中重大关键技术的突破、形成自主学问产权、人才培育、对区域支柱产业提升状况、经费预算的执行状况、配套资金落实状况、实际支出状况、专项资金的管理状况、项目的社会效益、经济效益、生态效益状况等。1项目的执行和完成状况。由技术专家依据项目担当单位提交的项目执行完成状况和立项时签订的合同或批复进行比对，评价该项目合同内容的详细完成状况和项目的实施进度状况。2项目技术水平及所产生的成果状况。由技术专家依据自评报告描述的项目水平和填报的通过项目执行
8、所产生的各类科技成果，评价该项目的技术水平和各类科技成果的得分。3项目经济、社会及环境效益状况。由技术专家依据自评报告的项目总结评价该项目执行过程中以及完成后实现的经济效益、对地方支柱产业发展的作用、重大关键技术的突破和应用状况以及综合的生态效益等。4项目经费运用与管理状况。由财务专家依据自评报告对财务部分的描述来评价该项目的预算执行状况、自筹资金的到位状况以及项目经费的管理状况等。（四）评价方法实行担当单位自评和专家实地随机抽查考察相结合的方法。（五）评价依据1省财政厅关于开展省级部门项目支出绩效自评工作的通知（浙财绩效字20072号）；2省财政厅关于印发浙江省财政支出绩效评价实施看法的通知
9、（浙财绩效字20062号）；3省财政厅、省科技厅关于印发浙江省省级科技项目经费管理暂行方法的通知（浙财教字200220号）；4湖州市人民政府办公室关于印发湖州市本级财政支出绩效评价实施看法的通知（湖政办发2006143号）5湖州市人民政府办公室关于进一步做好财政支出绩效评价工作的通知（湖政办函200814号）6湖州市科技支配项目文件、批复和合同书。7各项目担当单位提交的绩效评价自评报告及相关附件材料。二、评价工作程序和实施步骤（一）收集、核实评价资料在各项目担当单位上报湖州市科技支配专项资金绩效评价自评报告及相关附件后，我们对将项目担当单位上报的自评表数据和附件的相关数据进行了核实，对明显不真
10、实的数据，依据附件进行调整，若附件不能供应依据的，进行电话核实，对新供应的数据要求供应相应的附件，对不能供应附件的数据，不予接受，并接受较低数据作为评价信息。（二）组织专家实施检查1. 专家书面评审依据上报项目所在领域，分成电子信息、生物医药、新材料、光机电一体化、能源环保、农社共计6个组，从省内高校、科研院所、会计师事务所共遴选了15名技术专家和3名财务专家，分别对上述项目进行了绩效评价，并对参与评价的项目逐项探讨后确定各项目的单项评分和综合评分。2. 专家实地抽查为保证本次评价结果的客观、公正、科学，在本次评价的226个项目中，随机抽取9个项目进行实地考察，走访了项目担当单位，听取了项目负
11、责人的汇报，并考察了项目实施现场的仪器设备配置、人员配备、实施场地以及财务管理等状况，核实了上报的担当单位自评报告。三、评价结果分析从评价结果看，总体状况良好。在全部参评项目中，优秀项目45项，占总数的20；良好项目117项，占总数的51.8；合格项目56项，占总数的24.7；不合格项目8项，占总数的3.5。（一）分布状况1、项目类别分布状况纳入此次评价的233个项目分属于8个专项领域，详细分布状况详见表2。表2：项目类别分布状况表专项类型 项目数量所占比例（）项目经费所占比例（）重大（重点）科技项目和科研攻关项目（含国际合作）专项资金11248114522.4科技型中小企业创新基金专项 资金
12、4820.63607农业科技成果转化资金专项资金177.3691.4企业高新技术研发中心专项资金229.41442.8重点试验室专项和创新条件与环境建设专项资金146284055.7自主学问产权转化专项资金114.72505科技合作专项资金62.61162.3科技进步嘉奖专项资金31.41773.42项目技术领域分布状况纳入此次评价的233个项目，分属于6个技术领域（详见图1），其中电子信息项目22项，占项目总数的9.4；生物医药项目21项，占9；新材料项目60项，占25.8；光机电一体化项目50项，占21.5%；能源环保项目21项，占9；农社类项目59项，占25.3。图1：各技术领域分布状况
13、3项目归口部门分布状况纳入此次评价的233个科技支配项目按所属部门分，分属于14个部门，详细投向分布见表3。 表3：项目归口部门分布状况表 所属部门项目数所占比例（）项目经费 (万元） 所占比例（）市科技局177.3298758.5市卫生局83.5801.6市人事局10.4100.2市环保局10.4100.2市农业局166.93907.6市林业局10.4100.2市气象局20.9200.4高新区5423.280015.7南浔区56243066吴兴区5724.53186.2省淡水所93.9601.2二轻10.4100.2湖师院41.7400.8高职院52.1501硕博联谊会10.4100.2（二
14、）资金落实和运用管理状况全部上报的226个绩效评价项目的预算合同金额84480万元，其中市科技局拨款5047万元，区县配套814万元，单位自筹60573万元，银行贷款15995万元，其他2051万元。市科技局专项资金实际到位金额为4712万元，是合同金额的93.4；区县配套资金实际到位金额为709万元，是合同金额的87.1；自筹资金实际到位金额为61902万元，是合同金额的102；银行贷款实际到位13508万元，是合同金额的84.4；其他资金实际到位1409万元，是合同金额的68.7。由于部分项目尚在合同期限内，后期还将接连投入科研经费，因此考核项目的配套和自筹资金整体到位状况良好。表4：配套和自筹资金落实状况表 项目资金状况合同金额（万元）实际到位金额（万元）到位比例()专项和配套
