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1、精选优质文档-倾情为你奉上摸拟题及参考答案(三)一、单项选择题(共60题，每题05分，答对得分，不答或答错不给分)1证券可用以证明()。A持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得固定的收益B持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益C持有人有权依其所持凭证记载的内容而向发行人索取固定的利息D经纪人有权依法取得应有的权益2下面选项中不属于货币证券的是()。A银行汇票B银行本票C支票D股票3债权与股票的区别主要体现在()上。A收益性B流动性C风险性D期限性4按()，证券市场可分为有形市场和无形市场。A交易活动是否合法B交易活动是否通过互联网进行C交易活动是否在固定场所进行D是否是进行有价证券交
2、易5?我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资()。A股票B国债C基金D证券衍生品6?2006年9月发布的()进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A证券发行与承销管理办法B上市公司证券发行管理办法C上市公司收购管理办法D首次公开发行股票并上市管理办法7?截至2008年2月，已有()家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。A50B52C54D568股票实质上代表了股东对股份公司的()。A所有权B债权C管理权D经营权9()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。A资本证券B货
3、币证券C物权证券D债权证券10按()，股票可以分为记名股票和无记名股票。A股东享有权利的不同B是否在股票票面上标明金额C股票期限的长短不同D是否记载股东姓名11股票的理论价格用公式表示为()。A股票价格=预期股息到期收益率B股票价格=预期股息必要收益率C股票价格=实际股息必要收益率D股票价格=预期股息贴现率12股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。A12B35C23D1313()是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。A可转换优先股票B不可赎回优先股票C可赎回优先
4、股票D不可转换优先股票14改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为()。AG股BH股CB股DA股15债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的()。A股权凭证B书面凭证C法律凭证D书面合同6债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间，也就是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间通常被称为()。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券发行者名称17()通常以低于面值的价格发行和交易，债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。A零息债券B附息债券C息票累积债券D浮动利率债券18发行时并未规定还本期限，债权人平时仅有权按期索取利息
5、，而无权要求清偿，但政府可以随时从市场上买人而将其注销的国债是()。A短期国债B中期国债C无期国债D长期国债19投资者购买可流通()于到期前卖出，其收益是不能预知的，并要承担市场利率变动带来的价格风险。A建设国债C凭证式国债B记账式国债D储蓄国债(电子式)20()的出台，标志着我国公司债券发行工作的正式启动，对于发展我国的债券市场、拓展企业融资渠道、丰富证券投资品种、完善金融市场体系、促进资本市场协调发展具有十分重要的意义。A证券法B公司法C企业债券管理条例D公司债券发行试点办法21下列选项中()可以作为龙债券的标价。A人民币B日元C韩圆D美元22一般认为，基金起源于()。A英国B荷兰C美国D
6、德国23契约型基金又称为()。A单位信托基金B共同基金C增值基金D证券投资信托基金24开放式基金一般()公布基金份额资产净值。A每周一次B每个交易日连续C两周一次D每月一次25ETF投资者在申购和赎回时使用的不是现金，而是()。A现金B“一揽子”股票C基金份额D银行存款26我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。A商业银行B证券交易所C信托投资公司D证券公司27()是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。A基金资产净值B基金份额净值C基金资产总值D基金总份额28基金公开披露的基金信息不包括下列选项中的()。A基金
7、招募说明书、基金合同、基金托管协议B基金募集情况；基金份额上市交易公告书C对证券投资业绩的预测D基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告29衍生工具与避险业务会计准则是关于衍生工具的首个具有重要影响的文件，它是由()财务会计准则委员会所发布的。A德国B英国C欧洲D美国30远期交易是指()。A双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照到期的市场价格进行交易B双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照双方到时协商的价格进行交易C双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照权威部门制定的价格进行交易D双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易31期货交易必须遵循()原则，以保
8、证期货交易正常、有序进行。A公开、公平、公正B价格优先C时间优先D成交量优先32()是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易。A远期B期货C互换D期权33()指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。A买入期权B卖出期权C看涨期权D认购权34备兑权证通常由()发行。A股份有限公司B有限责任公司C商业银行D投资银行35如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为()元。A1040B1000C40D2500036按()分类，结构化金融衍生产品可分为收益保证型产品和非收益保
9、证型产品两大类。A收益保障性C发行方式B联结的基础产品D嵌入式衍生产品37证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、()原则。A公平B公开C公正D诚实信用38根据证券发行与承销管理办法的规定，战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于()个月。A36B24C12D639证券交易市场是()。A为未公开发行的证券提供公开发行机会的市场B为已经公开发行的证券提供增值机会的市场C为已经公开发行的证券提供流通转让机会的市场D为已经公开发行的证券提供分配股息红利机会的市场40我国证券法规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由()依法审核同意，并与证券交易所签订上市协
10、议。A中国人民银行B证券交易所C中国证监会D中国证券业协会41()对异常交易进行跟踪调查，如果是由违规引起，则对违规者进行处罚。A行情监控B交易监控C证券监控D资金监控42中小企业板的()主要安排在主板市场拟发行上市企业中流通股本规模相对较小的公司在中小企业板块上市，并根据市场需求，确定适当的发行规模和发行方式。A发行制度B交易及监察制度C价格确定制度D公司监管制度43()的编制方案是在结合中国证券市场的发展现状并借鉴国际经验，在原上证30指数编制方案的基础上作进一步完善后形成的。A上证50指数B上证红利指数C上证成分股指数D上证180金融股指数44()是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收
11、益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响。A系统风险B非系统风险C总风险D未知风险45证券公司是指()。A依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司B依照公司法和证券法设立的经营证券业务的股份有限公司C依照公司法和证券法设立的经营债券业务的有限责任公司或者股份有限公司D依照公司法和证券法设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司46我国证券公司的设立实行()。A审批制B注册制C合伙制D会员制47()是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资
12、产收益最大化的行为。A证券经纪业务B证券资产管理业务C证券承销与保荐业务D证券自营业务482008年4月23日，经国务院第六次常务会议通过并公布的()，对证券公司的组织机构及进一步完善证券公司治理结构作出了规定。A证券公司治理准则(试行)B证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法C证券公司内部控制指引D证券公司监督管理条例49()内部控制要求证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险。A分支机构B财务管理C会计系统D信息系统50证券公司经营证券经纪业务的，必须保证净资本按营业部数量平均折算额(净资本营业部家数)不得低于人民币()元。A200万B500万C800万D1000
13、万51会计师事务所申请证券许可证应当保证依法成立()以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好，在以往执业活动中没有违法违规行为。A1年B2年C3年D5年52律师协会依照章程和律师行业规范对律师事务所从事证券法律业务进行()。A监督管理B行政管理C自律管理D法律监督53关于证券法中上市公司的收购一章的内容叙述错误的是()。A收购的方式；收购完成后的事项B持有上市公司已发行股份达到10书面报告和公告程序以及内容C要约收购的条件以及收购要约的内容、报送程序及收购期限D要约收购方式收购人的义务；协议收购的规定54公司法中对有限责任公司的股权转让的规定内容不包括()。A股份的转让及转让方式，不得转让股份的情形，公司不得收购本公司股份的例外情形B转让股权的规定C人民法院强制执行转让股权的程序D股东与公司不能达成股权收购协议的处置55中华人民共和国证券投资基金法(简称基金法)于()起正式实施。A2004年1月1日B2004年6月1日C2004年7月1日D2005年1月1日56根据证券公司监督管理条例规定，以下关于证券公司合规负责人的说法错误的是()。A合规负责
