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1、书山有路勤为径，学海无涯苦作舟。风险防范机制学习心得 为进一步推进依法行政工作，全面提高税务机关工作质效,南平市地税局把加强内控机制建设,提高风险管理能力作为依法行政工作重点,组织各县市区开展执法风险排查与防范工作。通过对岗位风险点的梳理和排查、调研和总结，选取建瓯地税局作为试点单位，按照“设立岗位、明晰职责、规范流程、目标管理、风险预警、量化考评”的思路，创建了以岗为点、以程序为线、以制度为面的岗位风险防范工作机制,并从7月1日起在建瓯地税局试行。根据岗位风险防范工作机制，建瓯地税局共设立了6个工作岗位，明确了557条工作职责、提出了454项工作目标、设定了2个岗位风险提示,制定了212个风
2、险防范措施、规范了19项工作流程,做到岗位职责定位到哪里、风险防范就到哪里，实现了执法风险、行政风险、廉政风险的“全防全控”,有效地促进权力规范、透明、高效地运行，切实推进了“平安地税”系统工程建设。 岗位风险防范工作机制的主要内容 （一)科学设岗定责,解决“岗位如何设”的问题 本着“因事设岗、因量定人”的原则，由人事部门以单位职数为依据,科学配置工作岗位,明确各科室、分局的职责以及每个岗位的工作职责,合理地设岗定责,整合人力资源,确定每个岗位的责任人,形成清晰、完善的工作岗责体系,让每个人知道“岗位如何设”，“我该做什么”，消除职责不清的现象。 (二）明确工作职责,解决“哪些该我干”的问题
3、工作职责由科室职责和岗位职责构成，工作职责按“自下而上”的程序制定，科室职责由科长(分局长)提出后,交由分管领导进行初审，人事部门把关；岗位职责以科室职责为框架,由岗位责任人提出,科员职责由科长(分局长)进行初审,科长（分局长)职责由分管领导进行初审，各个岗位职责汇总后交由分管领导确定。各单位将分管领导审核后的工作职责汇总，形成较为完整的文字材料提交党组研究予以确认。通过完善岗责体系，使各项工作有明确的责任主体，明确了每个岗位人员该干什么。 （三)提出工作目标，解决“工作质效”问题 工作目标“自上而下”分层次提出。即一把手对副职提出目标要求,分管领导对科长（分局长）提出目标要求,科长(分局长)
4、对本单位的人员提出岗位目标要求。目标要求要精细、具体，要与实际工作相适应，做到工作目标宽严适度，实际运用得心应手、确保任务到人、责任到人。科室工作目标设定后经分管领导审核,提交党组研究确认,让每位干部清楚了解自己所要完成的工作质效。 (四)规范工作流程，解决“事该如何干”的问题 工作流程分为涉税执法流程和行政管理流程,以工作职责为基点,根据税收管理法律法规、政策,行政管理办法,以及上级税务机关制定的各项制度规定,本着“删繁就简,透明高效”的原则,制定出透明、高效、规范的工作流程,让每个岗位人员知道“事该如何干”,让征纳双方办理事项以及内部行政管理更加有章可循，从而提高工作效率。 （五）设定风险
5、预警，解决“哪些风险要防范”的问题 根据岗位职能特点和职责要求，通过自己找、同事帮、领导提、集体议等方式,排查出已经存在或可能出错的环节或问题，对风险点进行梳理、归纳，告知岗位责任人,让干部清楚知道工作中有哪些“雷区”，实现风险预警提示。 (六）制定风险防范措施，解决“平安如何保”的问题 根据查摆出的风险点和拟定的工作目标,分层次地提出各岗位相应的岗位风险防范管理措施。力求突出实用性和可操作性，做到实实在在，防得住、控得了、可操作、易监督。 (七)完善考核办法,解决“工作质效评价与责任追究”的问题 把岗位工作职责和工作目标要求全部纳入绩效考评的范围,让工作内容彻底“曝光”,并实行量化考核,打破
6、平均主义的做法,实行按岗位分别考评的办法，把责任考核落实到人，实现考评的公平、公正,促进岗位风险防范的推进。 1签订风险防范责任书。各科室（分局）负责人与局党组签订年度岗位风险防范管理目标责任书,进一步明确责任单位、责任人和风险防范工作目标，让每位干部明白自己的岗位责任、存在的风险和应承担的后果，形成一级抓一级，层层抓落实的工作格局。 2.按月督导。成立效能工作督导小组，按月对各科室(分局）、各岗位人员的工作完成情况进行督导检查，对没有按规定时限完成计划任务或班子督办事项的单位，下发督办单,加快工作落实。对出现岗位过错的责任人给予相应责任追究。 3.完善绩效考评办法。以机制中的“工作目标”为落
7、脚点，搭建上、下级互动的季度考评制度，形成考核明晰、操作性强、奖惩分明的工作绩效评估体系，确保工作质效的提高。 “五防”配套，确保机制落到实处 （一）教育防范。把“机制”列入队伍教育培训内容 作为队伍教育工作中的一项重要内容。要强化对税务干部的“法治”教育和“风险”的警示教育,不断强化税务人员的“法治”观念，提高依法行政意识,自觉地学法、遵法、守法，让“法”深入人心,克服工作上的侥幸和麻痹心理,避免因自身工作失误或违法行政而引起的风险。 （二）监督防范。通过建立、完善连带处罚责任制、绩效考评管理办法、执法考核管理办法,建立风险的内部监控机制。 （三)重点防范。根据风险发生的可能性、损失程度、影
8、响范围,将税收管理员、稽查员作为岗位风险防范的重点对象，建立征、管、查工作情况月分析会制度,对易发风险岗位工作情况按月进行点评、梳理、引导，抓住关键岗位实行“重点盯防”,及时堵塞管理漏洞。 （四)合力防范。结合规范行政权力运行工作,通过编制职权目录，规范行政运行和执法环节,通过“合理分权、有效制约、强化管理、政务公开、述职述廉”,加强机关科室间，机关和基层之间有效制约，形成纵横交错的防范网络，及时发现苗头性、倾向性问题。 (五)借力防范。加强与政风行风义务监督员的沟通、联系,与政府行评办、纠风办等单位建立定期信息反馈制度,扩大岗位风险的外部防范网络范围,提升防范效力和威慑力。 试点工作的突出特
9、点 (一）领导重视，有序组织。将岗位风险防范工作列为一把手工程，成立了岗位风险防范管理工作领导小组,统筹安排有关岗位风险防范工作的开展。人事、监察、效能、征管法规等部门形成整体合力,共同推进。前期调研、可行性论证、机制创建、宣传发动、推广试行等步骤清晰，层次合理,组织有序。 （二）全员参与,整体推进。岗位风险防范工作机制以科学定岗为基础、明晰职责为前提、再造流程为关键、提高质效为重点、预警防范手段、绩效考评为保障,形成全员参与,环环相扣,整体推进的工作格局。无论是在思想认识还是在机制建设上,都在干部群体中产生了整体性效应。 (三）立足岗位,全防全控。岗位风险防范工作机制突破了单纯强调执法风险的观念,将风险防范由执法风险防范拓展为岗位风险防范,涉及人员由执法一线人员拓展到行政管理人员，做到岗位职责定位到哪里，风险防范就到哪里,实现全岗全防。 第 1 页 共 1 页
