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1、第11章 生产要素的国际流动第11章 生产要素的国际流动【本章关键术语】1生产要素流动 2对外直接投资 3对外间接投资 4跨国公司 5垄断优势理论 6内部化理论 7 国际生产折衷理论 8边际产业扩张理论 生产要素的国际移动是指劳动力、资本、技术等要素在国与国之间的转移。这种移动是由国际间生产要素禀赋的差异所引起的。在前面各章的探讨中有一个基本的假定前提，就是生产要素不能在国家间流动。但事实上，除土地之类的自然资源外，资本、劳动力、技术等生产要素的国际流动是经常发生的。它们与国际商品流动（国际贸易）之间存在着某种相互替代关系。例如，一个资本相对充裕和劳动力相对稀缺的国家，可以通过输出资本密集型产
2、品和输入劳动密集型产品来实现资源的有效利用并增加国民福利，也可以通过资本输出和接受外来劳动力达到同样目的。然而，国际贸易和生产要素的移动对所卷入国家的经济影响是很不相同的。本章将对生产要素移动的原因和所产生的经济效应做深入的探讨，另外，因为跨国公司是资本、劳动力和技术国际流动的一种重要载体，我们也将对跨国公司及相关理论进行一定的论述。劳动力的国际流动11.1.1 劳动力国际流动概况 劳动力的国际流动是一个复杂的社会现象，它是多种因素作用的结果。我们先就国际劳动力流动的历史作简要回顾，然后着重从经济学的角度分析其流动原因及效果。劳动力要素的流动虽然比资本要素流动要少的多，但是劳动力流动的历史却很
3、久远，自从哥伦布在1492年发现了美洲“新大陆”以后，劳动力的国际流动就开始了，至今也没有停止，而且更多的经济学家也越来越关注这个问题。通过对以往劳动力流动的分析，我们可以将劳动力的国际流动大致分为三个阶段：第一阶段的劳动力流动主要指哥伦布发现美洲新大陆到第一次世界大战前的几百年间。在此期间的劳动力流动主要表现为：1492年以后西欧国家特别是英国人向北美的大规模移民、通过“三角贸易” 从非洲经过欧洲贩卖到北美去的黑人奴隶以及为了逃避欧洲的宗教和政治迫害或者怀着各种经济目的的移民。而这一时期正是欧美资本主义生产方式产生和重要发展时期，急需从国外输入大批劳动力进行工业化生产，这就决定了这一时期国际
4、劳动力流动的主要流向是从亚非国家流向欧美新兴资本主义工业国家或新开发的国家。然而，我们可以看出第一阶段的劳动力流动并不同于现代意义的劳务，而是带有浓重的移民色彩。第二阶段的劳动力流动主要指第一次世界大战开始到第二次世界大战结束期间。在这个阶段，劳动力的流动主要是战争劳务性质。不仅大量的殖民地的劳动力被迫充当前线士兵和后方劳动力，而且为了对付德、意、日法西斯，各个国家联合起来进行人力调动，以致各国的劳务合作大为发展，这种联合行动因为是有组织的临时的劳动力流动，所以它比较接近于现代意义的劳务输出。另外在这个时期的欧洲，由于工业化导致欧洲人口急剧扩张，生存压力也促使欧洲人口大规模向外迁移。第三阶段的
5、劳动力流动则主要从第二次世界大战之后至今，这时的劳动力流动则呈现出多样化的趋势：劳动力的大量流动首先来自于政治性的难民流动，第二次世界大战遗留下来大批无家可归的战争难民，许多难民留在国外长期难以返回家园或者是不愿意返回家园，就导致了难民在国际间的流动。其次，高技术人才在国际间的流动是20世纪50年代以来的一个突出特点，大量的高级人才从发展中国家流入发达国家，从欧洲流入美国。这给急需人才的发展中国家带来了巨大的损失。再次，为了获得更多的收入、过更好的生活使得一些人铤而走险，以各种各样的方式进行非法移民。（从表111我们可以看出移民大国美国从1990年到2004年的移民流入情况）表11-1 199
6、02004年流入美国的移民情况国家或地区199019921994199619982000200220032004 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Country=US&Country_birth=All%20countries%20%28total%29,Graph,450,390,yes) 移民总计 1,536,483973,977804,416915,900654,451849,8071,063,732705,827946,142 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Co
7、untry=US&Country_birth=Africa%20%28total%29,Graph,450,390,yes) 非洲（总计） 35,89327,08626,71252,88940,66044,73160,26848,73566,304 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Country=US&Country_birth=Americas%20%28total%29,Graph,450,390,yes) 美洲（总计) 1,043,377439,355319,603402,309298,390400,879478,943305
8、,976413,012 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Country=US&Country_birth=Asia%20%28total%29,Graph,450,390,yes) 亚洲（总计） 338,581367,738305,116320,207223,003272,029351,344251,296337,794 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Country=US&Country_birth=Europe%20%28total%29,Graph,450,390,
9、yes) 欧洲（总计） 112,401134,609148,389135,18187,486125,851164,96494,227119,873 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Country=US&Country_birth=Oceania%20%28total%29,Graph,450,390,yes) 大洋洲（总计） 6,1825,1694,5925,3093,9355,1365,5574,3725,956 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Country=US&C
10、ountry_birth=%20Australia%20and%20New%20Zealand%20%28total%29,Graph,450,390,yes) 澳大利亚和新西兰 2,5833,2052,9672,7501,7753,0313,7052,7313,735 HYPERLINK javascript:NewWindow(graph_fbcob.cfm?Country=US&Country_birth=China%20%28excluding%20Taiwan%29,Graph,450,390,yes) 中国（包括台湾） 31,81538,90753,98541,72836,8844
11、5,65261,28240,65951,156资料来源： HYPERLINK http:/www.migrationinformation.org/GlobalData/countrydata/data.cfm http:/www.migrationinformation.org/GlobalData/countrydata/data.cfm 。11.1.2 劳动力国际流动的经济效应分析为了简化分析，现作如下假定：（1）两个国家（国家和国家）；（2）两种生产要素（劳动和资本）；（3）劳动力是同质的，可以在国际间自由移动且不存在移动成本；(4) 生产一种同质的商品并且假定两国之间不存在商品贸易。
12、如图111所示，劳动力在国际间移动之前，国家的劳动力总量用OA的长度来表示，国家的劳动力总量用OA的长度来表示，两国的劳动力总量OO固定不变，各国对劳动力的需求用图中的边际实物产出曲线MPP、MPP来表示。与分析资本的国际流动所不同的是，我们下面将分两种情况来分析：（一）不存在剩余劳动力的情况下所谓的不存在剩余劳动力是指两国的劳动力充分就业，不存在失业工人。国家的劳动力总量是OA，国家的劳动力总量为A O，那么当市场是完全竞争并且劳动力可以自由移动的时，由于国家的工资水平（用OC的长度表示）远低于国家的工资水平（用OH来表示），由于利益的驱动，国家的劳动力将向国家移动，以便获得更高的工资收入，
13、劳动力移动的最终结果会使两国的工资水平达到均衡，即停留在如图所示的E点（均衡工资可以用OD的长度表示）。由此可知，在劳动力流动之前，国家的总产出水平为OFGA，其中长方形OCGA的面积是国家中劳动所有者的收益，面积CFG代表的是资本所有者的收益。国家的总产出水平可用面积IMA O表示，其中OHMA是劳动所有者的收益，面积IMH代表资本所有者的收益。劳动力在国际间的流动使得国家中的劳动的边际产出提高，国内总产出水平变为OFEB，其中面积ODEB代表留在国内的劳动所有者的收益，面积ENBA是移动到国外的劳动所有者所获得的收益，面积DFE则代表资本所有者的收益。而国家中的劳动力的边际产出随着劳动力的
14、流入而下降，国内总产出水平为OIEB，其中劳动所有者的收益为OTEB，资本所有者的收益为EIT。 SHAPE * MERGEFORMAT 图11-1 无剩余劳动力移动的经济效益由此可知，劳动力的自由流动同样可以带来世界总产出的净增长，在图中可以用三角形EMG的面积来表示世界总产出净增长的部分。对于劳动力流入国（国家）来讲，总产出从面积OIMA增加为OIEB，总产出增加了AMEB的面积，并且其中的ANEB部分是劳动力的流入所带来的产出增加，NME部分则是该国总产出的净增长部分。国内原劳动力的所有者的总收益由OHMA下降为OTNA，而资本所有者的收益则由IMH上升为IET。同理，通过对劳动力流出国
15、（国家）的分析可知，流出国的总产出从原来的OFGA下降为OFEB，国内劳动力所有者的收益从OCGA上升为ODNA，资本所有者的收益则由FCG下降为FDE。因此，劳动力在国际间的自由流动也具有资本在国际间流动相似的效应。（二）存在剩余劳动力的情况下存在剩余劳动力在此指国家中存在部分失业工人的情况，在图112中，我们可以看出国家的劳动力总量依然是OA，国家的劳动力总量为A O，所不同的是国家依旧在国内均衡工资OH（市场出清下的工资水平）的水平下雇佣劳动力，而国家的工资水平是非出清的，其现有的工资水平为OS，这就导致国家中仅有OL的工人被雇佣，而LA的工人处于失业状态。这种工资水平高于均衡工资的结果可能是由于最低工资法或工资的刚性等原因造成的。总之在这种情况下，国家的工人不能实现充分就业，那么当劳动力可以在国际间自由流动时，失业工人将从国家流入国家，这不仅可以使国家的产出增加，而且不会减少国
