法律合规培训汇报

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1、法律合规培训汇报法律合规培训汇报汪兴启 为期七天的法律合规风险培训告一段落 七天的学习老师、同行们丰富的工作经验和精湛的专业技能让 我获益匪浅。借此机会将本次风险合规学习向各位领导、同事 做以下汇报： 培训期间授课老师就风险合规管理工 作的重要性、诉讼实务案件执行、合规文化建设等五个方面作 了深刻的剖析课程结合具体案件将理论和实践相结合耐人寻 味。“细节决定成败细节决定存亡”。银行合规文化建设必须 防微杜渐从点滴做起。当下农信社正处于改革的关键时期风险 合规工作尤为重要。不论是银行卡业务信贷业务还是票据业 务做好身份认证资信调查真实性鉴定合法合规操作才能远离风险健康的成长。培训的主要涉及以下几

2、方面的内容：（一）诉讼实务相关法律问题。授课老师从起诉程序中应注意的事项所需起诉资料文书写 作追加变更执行主体诉讼中有关报告写作要领等方面为我们进 行了授课。这些诉讼实务都是作为法务工作所必须具备的基本 素质。课程也涵盖了公司法合同法物权法的相关内容。代位权 撤销权不安抗辩权这些权利为银行更好的行使债权提供坚固的 法律依据。市中院法官结合近年频发的案件分析时下金融案件 发生的趋势与种类提醒我们在抵押担保按揭等信贷品种方面要 树立更高的风险防控意识避免重蹈覆辙。同时也谈到了抵押权 留置权质权等在内的民事优先权问题。在实现债权的同时运用 法律会减少不必要的损失最大化实现应得债权。（二）协助执行程序

3、及相关法律问题。这一部分内容对我们平常工作中的协助查询冻结扣划的基 本原则和工作要求进行了深入的阐述。原则上协助执行要有理 有据。我们只要在执行者执行合法手续齐全的情况下给予及时 有效的配合。（三）储蓄业务中的相关法律事宜。这部分内容主要涉及到不当得利缔约过失责任无权代理表 见代理以及开立账户的实质审查银行卡业务、网银业务、担保 业务相关法律纠纷对担保人资格抵押物的范围也明确了相应的 范围。每一种类的业务和金融产品我们都必须审慎的业务发展 态度坚持事前事中事后三次防控切断风险产生的链条保证业务 有条不紊的发展。（四）授信业务法律风险实务。授课老师通过系列授信业务案件分析授信业务风险产生的 缘由

4、及影响提醒我们必须进一步完善授信工作机制有效防范和 控制授信风险。通过建立稳健的授信风险管理组织架构、完善 客户信用评级标准程序和方法及授信基础管理增强风险防范能 力、建设和充分利用授信风险管理信息平台提高风险识别和控 制能力等措施来控制风险提高农信社业务的发展质量。（五）合规文化的建立。合规文化建设是合规风险管理的一部分更是特色企业文化 的中流砥柱。银行员工的价值准则、经营观念、行为规范、共 同信念及创造力、凝聚力、战斗力是推动农信社改革与发展的 坚强政治保证和组织保证。这部分内容朱处长围绕什么是合规 文化合规文化的重要性以及怎样建设合规文化展开了阐述督促 我们每一个总行每一个支行都要结合实

5、际组建合规工作岗位体 系制定合规文化建设方案并付诸实施。课程内容丰富围绕我们的发展为我们量身制作了许多切实 可行的法律合规建设规划。那么我们该怎么想怎么做！（一）以德净身。风险的存在与发生都离不开人的作用。一个企业只有拥有 道德高尚意志坚定的员工才能构筑企业坚固的城墙确保企业健 康发展。我们的员工要树立高尚的职业道德情操坚持正确的价 值观人生观做企业的主人翁。合规从我们开始。（二）以慎处事。谨慎处理每一个细节业务上坚持全面细致的审核和复核制 度例如信贷业务贷前贷中贷后每一个环节都必须坚持实质性审 核不走形式不搪塞敷衍。银行卡业务坚持实名制审查防范开户 信息不实而产生风险。慎于思谨于行小事当慎小

6、节当拘。在全 行形成认真负责合规开展业务的氛围将风险拒之门外。（三）以法维权。法律具有强制执行力有法律庇护我们我们的合规风险防控 将更加不容侵犯。合法是基本合规是业务发展对我们提出的更 高要求。为此我们从上到下都要学法学规；懂法懂规。建立合 法合规的业务发展理念将法律融入到我们的日常业务发展中让 法律为农商行的蓬勃发展保驾护航。合规文化建设是一项系统性工程任重道远需举全行之力。 只有每位农商行员工都自觉地融入到合规文化建设工作中去深 刻领悟到合规经营的必要性、重要性和紧迫性增强执行制度的 自觉性提高制度的执行力使其能从“被动合规”向“主动合 规”转变才能营造出“主动合规”的企业合规文化氛围为农商 行事业的合规稳健持续发展创造出一个良好的内部环境。1