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1、解读欧盟“地平线2020”科技规划作者：暂无来源：华东科技2012年第5期2011年年底，欧盟委员会公布了 “地平线2020”科研规划提案，这是继七次科技框架计划 之后，欧盟发布的又一重要科研规划。规划旨在整合欧盟各国的科研资源，加快促进科技创新， 推动经济增长和就业增加。本期软科学栏目，对“地平线2020”的重点布局和主要特点进 行了研究分析。2008年以来的国际金融危机引发了全球性的经济衰退，债务危机和新一轮经济增长动力的 匮乏，使欧洲更加强烈意识到：促进经济和其他领域的增长是重中之重，依靠科技创新实现可 持续增长才能有效恢复信心、促进就业并化解债务。为此，欧盟委员会于2011年11月30
2、日公 布了 “地平线2020”科研规划提案，以此进一步整合欧盟各国的科研资源，提高创新效率，促 进科技创新，推动经济增长和就业增加。领域及重点从优先主题布局来看，“地平线2020”延续了第六、七框架计划(FP6、FP7)的布局。 在框架计划实施过程中，FP3以生命科学作为重点，提出“以科技促发展的概念”，首次将“人力资源开发”作为专项研究，更为强调创新成果扩散、转化和应用。FP4为欧盟诞生后的 首个框架计划，并首次把国际合作作为专项计划，使欧盟框架计划跨出欧洲。之后的FP5、FP6、 FP7都将生命科学放在了突出地位。尤其是在F6、F7中，健康相关的生命科学研究都放在了 第一的位置。从计划的优
3、先主题来看，“地平线2020”基本延续了过去两个框架计划(FP6、FP7)的主 题内容，但更强调以应用为导向，从实际面临的挑战出发开展研究，例如“人口健康、人口统 计的变化以及社会福利”这一优先主题对应欧洲普遍的人口老龄化问题。从布局的领域来看，“地平线2020”紧紧围绕三大目标进行布局，并予以政策和举措支持。 一是打造卓越的科学。重点支持优秀的创新项目，在欧洲范围内培养人才，向研究人员提供优 先使用研究基础设施的权利，使欧洲成为最具吸引力的研发地区，能够吸引世界上最优秀的研 究人员。具体举措为：进一步加强“欧盟研究理事会(European Research Council)”的作 用，支持最
4、有才华和创造能力的个人及其团队，开展高质量的前沿研究；通过“未来与新兴 技术(Future and EmergingTechnologies， FET)”计划，资助跨领域合作研究，并拓展新的 具有前景的研究领域；通过“玛丽居里行动(Ma r ieSklodowska-Curie Actions)”计划， 为科研人员提供高层次的培训和职业发展机会；确保欧洲具有顶级的科研基础设施(包括信 息化基础设施)，并向欧洲及其他地区的所有研究人员开放。二是成为全球工业领袖。在关键的工业技术领域进行重点投资，并且通过提供充足的财政 支持，最大化地促进有潜力的欧洲公司成长，并帮助创新型中小企业成长为世界领先企业
5、。具 体举措包括：在信息通讯技术、纳米技术、新材料技术、生物技术、先进制造及加工技术和 空间技术等方面提供专项支持，确立在工业技术领域的领先地位，并对跨领域合作进行支持； 拓展风险投资的渠道；为中小企业的创新活动提供广泛的联盟支持。三是成功应对社会挑 战。针对社会挑战，整合不同范围、技术领域以及社会人文学科在内各学科领域的资源与知识， 开展从研究初期到市场化的所有研发活动，部署相关政策举措，如小规模试验、示范工程、试 点活动，以及对公共采购和引导市场的协调。优先主题包括：人口健康、人口统计的变化以及 社会福利；食品安全、可持续农业、海洋和海事研究、生物经济；安全、清洁、高效的能源； 智能、绿色
6、、综合交通运输体系；气候变化，能源利用效率和原材料；包容的、创新的、安全 的社会。此外，该计划将积极与“欧洲创新伙伴关系(European Innovation Partnerships ) 计划的科研活动建立联系，并融合推进。从资金保障来看，“地平线2020”的根本目标是促进可持续发展，因此近一半的预算都用 于此，而其中绝大部分预算将用于民生、气候和环境相关的主题研究。“地平线2020”还重视 推进基础科学研究和国际合作研究，大幅增加欧洲研究理事会(ERC)和欧洲创新和技术研究院 (EIT)两个部门的研究经费。特点和走向“地平线2020”在组织、实施机制方面将推进一系列的改进和创新，主要体现
7、在：简化项目申请和管理流程 重点有以下三个方面：简化项目结构。重点围绕三个战略目标 进行结构设计，提升项目设计的质量；同时，根据不同情况灵活处理诸如申请资格、评估、知 识产权等问题。简化资金使用规定。在对实际成本进行补偿时充分考虑投资者优先的原则， 包括：补偿直接成本更加简单，更大化的接受受益人的一般会计实务准则；同一个项目中对所 有申请者和活动执行统一的贷款利率；对有需要的特定地区提供一次性无息贷款、奖金和资金 输出。完善项目管理。旨在进一步推进控制与信任，风险承担与风险规避之间达到新的平衡。 具体包括：对同等条件申请人进行事前财务能力评估；减少证明财务状况证书的数量要求；对 风险控制、欺诈
8、检测和一次性审计进行事后审核，降低项目参与者的审计负担，并将事后审核 的时效期限从五年调整为四年。此外，“地平线2020”将在FP7流程设计上的基础上进一步简 化项目管理流程，制定统一规则，操作简单易行，审批门槛大幅降低，平均申请时间可减少 100 天。注重广义创新和无缝创新“地平线2020”认为：创新不仅仅局限于把新产品推向市场，还要结合欧洲在设计、创造性、服 务的优势，以及社会创新的重要性，覆盖到生产设计流程、系统和方法的创新。针对此，计划 聚集于两个方面：一方面，完善基于创新链的服务。重点将对以市场为导向的创新提供强有力 的支持，包括概念设计阶段、试验阶段、应用阶段以及市场化阶段。支持的
9、手段包括更好地使 用潜在的科研基础设施，如制定技术标准、商业化前采购、增加贷款和股权融资。另一方面， 相关计划间的无缝对接。“地平线2020”不同主题之间的联合计划，尤其是在工业技术和应对 人类面临挑战的应用技术之间实现无缝衔接。通过鼓励跨领域合作，促使预算合并，提高经费 使用效率，同时促进参与者在整个创新链条上自由交换想法。重视中小企业的参与“地平线2020”为中小企业制定了一整套的实施措施。其中，将“社会的挑战”和“新兴产业技术” 主题资助经费预算中的15%用于中小企业申请的项目。同时，计划还将提供专门针对中小企业 的申请基金。如通过“中小企业创新计划”为创新密集型的中小企业提供专项支持，
10、通过“欧 洲之星计划(EuroStars)”提升中小企业创新能力，让中小企业在与研发人员建立联系的基础 上获得高新技术，提供更多获得风险融资的机会。加强国际合作和交流“地平线2020”旨在通过国际合作，增强欧盟在科研创新方面的吸引力，共同应对全球挑战。其对 象分为三种类型的国家：工业化和新兴经济体国家、邻国，及发展中国家。计划将维持开放申 请的原则，在鼓励欧盟以外的新申请人申请项目，确保世界各地的优秀研究人员和发明家能够 申请到项目的同时，也鼓励欧盟参加第三国的科研计划，尤其是在互惠互利的原则下，采用国 际合作的战略途径开展，促进各成员国研发能力的提升。扩大参与面和范围“地平线2020 ”将进
11、一步强化专业优势(Smart Specialisation), 提供必要的法律、合作与资金支持，以保证更多国家和更多研究人员参与到计划中来。具体措 施包括：加强创新活动与高等教育计划之间的联系，如“伊拉斯谟计划(Erasmus Program)” 和“知识联盟(Knowledge Alliances)”计划；加强相关基金的协调，如在结构基金(Structural Fund)和凝聚基金(Cohesion Fund)两个项目中进行更好的协调、合作与信息 交换；加强服务支持，如在“包容、创新和安全的社会”计划中，对政策学习和政策咨询提供 相应的支持，通过提供多边、双边合作，促进所有成员国或地区研发人员的联系。提高创新体系的运作效率 重点围绕和依托建设欧洲研究区(European ResearchArea，ERA)，进一步避免科研创新经费重复投入和不必要的科研创新活动重复。为此，计划将采取以 下几个措施：创建为知识、科研与创新服务的单一市场；实施“玛丽？居里行动计划”，加强人 力资源和人员流动；加强重大科研基础设施的网络化与开放化，提高在线ERA (研究基础设施) 支持力度；推进联合创新计划(JPI)战略研究项目的实施，加强在更多领域建立合作伙伴关系。本课题受上海市科技发展基金软科学研究项目资助(项目编号：09692108200)，原文刊载 于科技发展研究2012年第5期
