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1、股票基础知识一、股票概述（一）、股票的定义交易时间股票是一种有价证券,它是股份有限公司发行的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获取股息和红利的凭证;持有股票的投资者是该公司的股东。(二)、股票的特征股票具有以下五个方面的特征：1。收益性2风险性3。流动性4永久性参与性（三）股票的类型1、按投资主体的不同性质,将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型.国有股全流通的制度下，国有股（锁定期除外)、法人股和社会公众股都可以上市交易.（1）国家股国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有。(2)法人股法人股是指企业法人或具有法人资格的
2、事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份.法人股股票以法人记名。如果是具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为国有法人股.国有法人股属于国有股权.(）社会公众股在社会募集方式下,股份公司发行的股份，除了由发起人认购一部分外，其余部分应该向社会公众公开发行.、按市场属性的不同可分为A股股票、B股股票、三板股票和境外上市股票。（）A股股票 是指已在或获准在上海证券交易所、深圳证券交易所流通的且以人民币为计价币种的股票。包括沪市A股、深市A股。深市还包括中小企业板和创业板：中小企业板块,就是在现行法律法规
3、不变、发行上市标准不变的前提下，在深圳证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块,集中安排符合主板发行上市条件的企业中规模较小的企业上市.创业板市场是为了适应创业和创新的需要而设立的新市场。与主板市场只接纳成熟的、已形成足够规模的企业上市不同,创业板以成长型创业企业为服务对象，重点支持具有自主创新能力的企业上市，具有上市门槛相对较低,信息披露监管严格等特点，它的市场风险要高于主板。（）B股股票 是以人民币为股票面值、以外币为认购和交易币种的股票，它是境外投资者向我国的股份有限公司投资而形成的股份，在上海和深圳两个证券交易所上市流通.从20年2月对境内居民个人开放
4、股市场之后,境内投资者逐渐成为B股市场的重要投资主体，境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。境内居民个人与非居民之间不得进行股协议转让。境内居民个人所购B股不得向境外转托管。经有关部门批准，境内上市外资股或者其派生形式如认股权凭证和境外存股凭证可以在境外流通转让。公司向境内上市外资股股东支付股利及其他款项,以人民币计价和宣布,以外币支付.（3）三板股票 即代办转让的股票。三板市场的全称是“代办股份转让系统”，一方面为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所，另一方面也解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股流通问题.（4）
5、境外上市股票 是指我国的股份有限公司在境外发行并上市的股票，境外上市外资股主要由H股(香港)、股(纽约)、股(新加坡）等构成。（四）股票指数股票指数即股票价格指数。是由证券交易所或金融服务机构编制的表明股票行市变动的一种供参考的指示数字。投资者根据指数即时的升降，可以判断出股票价格的变动趋势。编制股票指数，通常以某年某月为基础，以这个基期的股票价格作为0，用以后各时期的股票价格和基期价格比较，计算出升除的百分比，就是该时期的股票指数。1、我国主要股票价格指数（）上证综合指数上海证券交易所从91年月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,以1990年12月1日为基期，以全部上市股票为样本，以股
6、票发行量为权数，按加权平均法计算。(2）深证综合指数以91年月3日为综合指数和股指数的基期，以92年月28日为B股指数的基期，基期指数定为10，以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。当有新股票上市时,在其上市后当天纳入指数计算。（3)上证成份股指数简称上证10指数。选取规模较大、流动性较好且具有行业代表性的80只股票作为样本。上证10指数是19年7月1日起正式发布的上证指数的延续,从202年7月1日起正式发布，基点为202年6月8日上证30指数的收盘点数329905点。(）上证50指数200年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数,以2003年12月31日为基日,以该日50只成份股的
7、调整市值为基期,基期指数定为100点。上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算。(）深证成份股指数深证成份股指数由深圳证券交易所编制,通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成份股，以成份股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成.深证成份股指数包括深证成份指数、成份股指数、成份B股指数等。成份股指数以99年7月20日为基日，基日指数为10点。（）沪深300指数沪深300指数是由上海和深圳证券市场中选取300只A股作为样本编制而成的成份股指数。沪深300指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。沪
8、深00指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映股市场整体走势的指数。（7）恒生指数恒生指数是由香港恒生银行于196年1月日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。基期为1984年1月13日，并将该日收市指数的975.47点定为新基期指数。2、国际主要股票市场及其价格指数（1)道琼斯指数道琼斯工业股价平均数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数,由美国道琼斯公司编制并在华尔街日报上公布。（2)NDAQ指数NS的中文全称是全美证券交易商自动报价系统,于171年正式启用。NDAQ为创业板市场。该指数是在191年月5日启用的，基准点为100点。(五）证券市场的参
9、与者1、证券发行人证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业.证券发行人是证券发行的主体。2、券商 即证券公司，是指依照中华人民共和国公司法规定和经国务院监督管理机构批准从事证券经营业务的有限责任公司或股份有限公司。其主要业务有:证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销和保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等。、投资者证券市场的投资者是资金供给者，也是金融工具的购买者。投资者可分为个人投资者和机构投资者.4、监管部门 证券监管机构是依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则,并依法对证券的发行、交易、登记、托管、结算,证券市场的参与者进行监督管理的
10、部门，主要包括中国证券监督管理委员会和地方证券监管部门。5、证券自律性组织 包括证券交易所与证券业协会。证券交易所 是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。我国内地有两家证券交易所：上海证券交易所(于1990年月26日成立）和深圳证券交易所（于9年月1日成立).两家证券交易所均按会员制方式组成,是非营利性的事业法人.组织机构由会员大会、理事会、监察委员会和其他专门委员会、总经理及其他职能部门组成。证券业协会指证券业的自律性组织，是社会团体法人.6、证券服务机构 指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券登记结算公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产
11、评估机构、律师事务所和证券信用评级机构。二、证券发行与上市(一）股票发行股票发行是指股份有限公司出售股票以筹集资本的过程.股票发行人必须是具有股票发行资格的股份有限公司，股份有限公司发行股票，必须符合一定的条件。市值申购新股流程如下：2日前0个交易日（含-2日）中国结算计算日均持股市值及可申购额度T1日 中国结算向证券公司发送可申购额度数据日申购+1日 申购资金冻结、验资及配号T+2日摇号抽签、中签处理+3日 申购资金解冻股票上市是指已经发行的股票经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为。在我国，股票公开发行后即获得上市资格。（二)股票增发增发新股指上市公司以原股本为基础,再次筹集资
12、金增加股本的行为。发行方式根据上市公司增发新股以来的情况显示,其主要形式有:1。向老股东定向增发。2上网定价对公众发行.上网竞价发行.4.仅对机构投资者认购.5面向所有投资人发行。增发申购流程1.-2日,股权登记日,确定老股东；2T-1日,公告具体申购价格区间;（注:有的上市公司直接将-1日定为股权登记日）3。T日,网上申购日,冻结资金。4.申购日后第一天(T+1日）：证券交易所将申购资金从各券商清算账号中扣除,2将资金作一次划转，即冻结在清算银行的申购专户中.申购日后第二天（T+2日）:登记结算公司配合主承销商和会计师事务所对申购资金进行验资。6申购日后第三天(+日）:公布发行结果。申购日后
13、第四天（T+4日）:对未获发售的申购资金予以解冻.注意事项：1.凡参加新股增发的申购者，必须在申购日前(含该日）根据自己的申购量存入足够申购资金。2。申购委托一经申报，不得撤单。3。深市同一股票帐户不可在几个证券交易网点多次办理申购，即若老股东持有的增发流通A股托管在两个或两个以上的证券营业部，则只能在一家证券营业部报价申购。4每个股票帐户只能申购一次，委托除第一次委托外均为无效申购委托;5申购价格区间以外的申购均为无效申购,交易所电脑系统将自动剔除；.增发新股不作除权安排.（三）配股配股是指上市公司在获得必要的批准后,向其现有股东提出配股建议,使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。配股是上市公司发行新股的方式之一.配股流程：配股认购于R(股权登记日）日开始，认购期一般为5个工作日。逾期不认购，视作放弃。文中如有不足，请您指教！ /
