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1、（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）1调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管的法律是（ ）。A证券法 B公司法 C基金法 D刑法2中华人民共和国证券投资基金法于（ ）起正式实施。A2004年1月1日 B2004年6月1日C2005年1月1日 D2005年6月1日3对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定限期内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施是（ ）。A接管 B托管 C停业整顿 D撤销4中国证券业协会正式成立于（ ）。A1991年7月28日 B1991年8月28日C1
2、991年9月28日 D1991年10月28日5参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。A1年 B2年 C3年 D5年6. 按证券所代表的权利和性质分类，有价证券可以分为（ ）。 A发行市场证券和交易市场证券 B. 上市证券和公司证券C公募证券和私募证券 D股票、债券和其他证券7. 向少数特定的投资者发行的证券是（ ）。 A. 公募证券 B. 私募证券 C. 基金证券 D. 非上市证券8.证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系体现了证券市场的（ ）。A. 保障功能 B. 筹资-投资功 C. 定价功能 D. 竞争功能9.通过公开发售基金份额筹集资
3、金，有基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金是（ ）。 A. 证券投资基金 B. 社保基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金10.企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立的补充养老保险基金是（ ）。A. 证券投资基金 B. 养老基金 C. 企业年金 D. 社会公益基金 11.证券业协会属于（ ）。 A. 证券监管机构 B. 证券市场中介机构 C. 自律性组织 D. 证券服务机构12.证券法正式颁布于（ ）。 A. 1998年 B. 1999年 C. 2000年 D. 2001年13.按（ ),有价证券可以分为股票、债券和其他证券
4、三大类。A. 证券发行主体不同 B是否在交易所挂牌交易C募集方式分类 D证券所代表的权利性质分类14.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的( )。 A. 15% B. 20% C. 25% D. 35%15.下面（ ）不是股票的特征。 A. 收益性 B. 返还性 C. 风险性 D. 流动性16.下列选项中股票不需要载明的事项主要是（ ）。A. 公司名称 B. 股票种类 C. 股票的编号 D. 股票的到期日17.（ ）是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。 A. 普通股票 B. 一般股票 C. 记名股票 D. 有面额股票18.与无面额股票比
5、较，有面额股票（ ） A.不可以明确表示每一股所代表的股权比列 B. 发行和转让价格较方便C. 便于股票分割 D. 为股票发行价格的确定提供依据19.股票的账面价值是指（ ）。 A. 发行价格 B. 在二级市场上交易的价格C. 股票票面上标明的价格 D. 每股所代表的实际资产20.我国公司法规定，股票采用（ ）或国务院证券监督管理机构规定的其他形式。A. 合同形式 B. 纸面形式 C. 电子形式 D. 证书形式21.（ ）是股票最基本的特性。 A. 收益性 B. 参与性 C. 风险性 D. 流动性22. 1998年, 美国财务会计准则委员会所发布的第133号会计准则衍生工具与避险业务会计准则中
6、（ ）的应用，对后来各类机构制订衍生工具计量标准具有重大影响。A公允价值B 计量标准 C套期保值D 审计原则23（ ）是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定时间内定期交换现金流的金融交易。A金融远期合约B 金融期货 C金融期权 D 金融互换24. 下列衍生工具不属于建构模块工具的是（ ）。A远期合约B. 期货C外汇结构化理财产品 D. 货币互换25美式权证可以在（ ）行权。A权证失效日之前任何交易日B 失效日当日C失效日之前一段规定时间内D 失效日以后26可转换债券的投资价值（ ）。A是按实际转换时转换成普通股的市场价格计算得出的价值B是将可转换债券视为一般的债券所具有的价值C应为
7、未来一系列债息收入与转换价值的现值D以理论价值为基础并受供求关系的影响27. 根据权证行权时所买卖股票的来源不同，分为（ ）。A评价权证、价内权证和价外权证B. 认购权证和认沽权证C认股权证和备兑权证D. 美式权证、欧式权证、百慕大式权证28固定收益证券的主要风险是（ ） A信用风险 B财务风险 C利率风险 D政策风险29政府债券的主要风险是（ ） A信用风险 B购买力风险 C利率风险 D经济周期波动风险30利率风险对长期债券的影响与对短期债券的影响（ ） A更大 B一样 C更小 D不一样31某投资者买了1张利率为10%的债券，其名义收益率为10%，若1年中通货膨胀率为5%，投资者的实际收益率
8、为（ ） A0 B5% C10% D15%32证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是（ ） A信用风险 B利率风险 C财务风险 D政策风险33( ),深圳证券交易所正式开业。1990年2月 1991年7月 1991年2月 1991年11月34证券发行市场的作用不包括（ ） A为资金需求者提供筹措资金的渠道 B为资金供应者提供投资的机会 C实现投资向储蓄转化 D形成资金流动的收益导向机制35债券发行的定价方式以公开招标最为典型。下面属于招标标的分类的是（ ） A价格招标 B数量招标 C美式招标 D荷兰式招标36监察系统的日常监控不包括（ ） A行情监控 B交易监控 C证券监
9、控 D资金来源监控37场外交易市场的特征不包括（ ） A场外交易市场是一个集中的有形市场 B场外交易市场的组织方式采取市商制 C场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场 D场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场38下面属于中证指数公司编制的主要指数有（ ）A中证流通指数 B上证180指数 CA股指数 DB股指数39证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守（ ）原则。 A自愿、有偿、诚实信用 B公平、公正、公开 C稳定、公开、高效 D真实、准确、完整40证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（ ）个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审
10、查，作出批准或者不予批准的书面决定，并通知申请人。 A3 B6 C9 D1241按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ）的，应当由承销团承销。A3000万元 B5000万元 C8000万元 D1亿元42发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有（ ）资格的( )机构担任A保荐，保荐人 B保证，保证人C公证，公证人 D中介，中间人43融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。A业务决策机构-董事会-业务执行部门-分支机构B业务决策机构-业务执行部门-董事会-分
11、支机构C董事会-业务决策机构-业务执行部门-分支机构D业务决策机构-业务执行部门-分支机构-董事会44根据（ ）中国证监会发布的证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的相关规定，证券公司可接受期货公司的委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务。A2005年4月 B2006年4月 C2007年4月 D2008年4月45货银对付原则是证券（ ）的一项基本原则。A交易 B自营 C承销 D结算46中国证券登记结算有限责任公司是( )的法人A风险自负的营利性 B不以营利为目的 C交易所管理 D由政府部管理47.债券的基本性质不包括（ ）。 A债券属于有价证券 B.债券有一定的风险 C债券是
12、一种虚拟资本 D。债券是债权的表现48.一般意义上，市场利率上升，债券在市场上的转让价格将（ ）。 A下降 B可能上升可能下降 C上升 D不变49.付息由政府保证，其信用度最高，风险最小的债券是（ ）。 A国家债券 B金融债券 C政府债券 D企业债券50.1998年至2007年，财政部发行特别国债的次数（ ）。 A1次 B2次 C3次 D4次51.公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券是（ ）。 A附认购权证的公司债券 B可转换公司债券 C收益公司债券 D信用公司债券52.债券的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的是（ ）。 A息票累积债券 B缓息债券 C浮动利率债券 D附息债券 53.目前已成为各国经济体在国际资本市场上筹
