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1、编号： 密级： 公开发布 深交所与与中国结结算基金金盘后业业务第一次全全网测试试方案中国证券券登记结结算有限限责任公公司二一年三月1中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 目录目 录1测试目目的12参测单单位13定义和和术语114涉及技技术系统统15测试内内容15.1测测试业务务功能225.2测测试数据据接口226测试时时间安排排和数据据传送时时点26.1测测试时间间安排226.2测测试数据据传送时时点27测试基基础数据据58测试步步骤79测试要要求7基金盘后业务全网测试方案 2010年3月制中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第 3 页1 测试目的的深圳证券券交易所所与中国国证券
2、登登记结算算有限责责任公司司基金盘盘后业务务技术系统统开发完完成，并且已已经与部部分券商商进行了了内部测测试。为为了保证证基金盘盘后业务务系统顺顺利上线线并投入入使用，现现特安排排本次全全网测试试(时间间20110年33月20日周六)，以验验证各参参与方技技术系统统的正确确性。2 参测单位位(1) 中国证证券登记记结算有有限责任任公司总部部（简称中国国结算总总部）(2) 中国证券券登记结结算有限限责任公公司深圳圳分公司司（简称中国国结算深深圳分公公司）(3)深深圳证券券交易所所（简称称深交所所）(4) 深圳证证券通信信有限公司司（简称称深证通）(5) 具有基基金代销销资格的的券商(6) 国投瑞
3、瑞银基金金公司及及直销3 定义和术术语(1)FFDEPP：即深深证通金金融数据据交换平平台，它它包括FDDEP消消息传输输系统和和FDEEP文件件传输系系统两个个组成部部分，其中FFDEPP文件传传输系统统旧称“深证通通文件交交换平台台”。4 涉及技术术系统(1) 中国结算算基金盘盘后业务务系统； (2) 深证通金金融数据据交换平平台（FFDEPP）：包包括消息息传输系系统和文文件传输输系统；(3) 深证通双双向通信信系统。注：本次次测试，深证通综合结算通信系统、开放式基金通信系统暂不参测。5 测试内容容本次测试试完成一一个交易易日的完整测试试。对于于所有周周边接口口，参考先先前发布布的基金金
4、盘后业业务系统统相关接接口规范范。由于测试试时间点点前后连连接比较较紧密，请请参与人人在相关关规定时时点内，完完成相关关数据的的接收和和发送。本次测试试，券商日日间将业业务报送送给中国国结算总总部（通过深深证通FFDEP消息传输输系统），总部部返回预预确认结结果。日日终统一一由深圳圳分公司司作份额额变更登记记，并发发送股份份结算数数据给参参测券商商（通过过深证通通双向通信信系统）。本次测试试中使用用的FDDEP环环境，是是位于深深圳证券券通信专专网内的的FDEEP测试试环境，不不是生产产环境。在该环环境中，中中国结算算总部的的消息传传输UsserIID为RR_BEEIJIING001，AApp
5、IID为jjjphh01，文文件传输输小站号号为R_BEIIJINNG011。需要要参加测测试的单单位，请请于测试试日之前前与深圳圳证券通通信有限限公司联联系，事事先做好好网络连连通性配配置和其其他准备备工作。交易系统统不参与与本次测测试，测测试期间间不发送送行情数数据。3455.1 测试业务务功能a. 基金分拆拆（0885），合合并（0086）基金代码码：父基基金： 16112077，子基基金：一一五00008，一一五00009b. 交易查询询；c. 交易撤单单（0999）；5.2 测试数据据接口下面是基基金盘后后业务系系统文件件数据接接口：A. 盘盘后业务务系统文文件数据据接口：数据文件件
6、发送方接收方文件名说明基金信息息管理人TASCD_GG_98_yyyyymmmdd_GJ.DDBF通过FDDEP文件传输输系统接收收基金行情情TA代理人SCD_98_XXXX_yyyyymmmddd_DJJ.DBFF交易回报报TA代理人SCD_98_XXXX_yyyyymmmddd_HBB.DBBFB 深深圳分公公司结算算数据接接口 通过SSJSGGF.DDBF中中4A业务表表示基金金盘后业业务份额额变更，具具体请参参见之前前发布的的关于于基金盘盘后业务务券商股股份调账账接口的的通知。6 测试时间间安排和和数据传传送时点点6.1 测试时间间安排本次测试试用一天天的时间间（实际际测试日日期为33
7、月200日，周六）完完成一个个交易日日（模拟拟交易日日期为3月22日周一）的的测试。注意：本本次测试试，不涉涉及场外外及场内内基金申申赎交易易申报和二二级市场场买卖，不不涉及模模拟资金金交收。6.2 测试数据据传送时时点下表包含含了券商商、基金金管理人人和本公公司在整整个测试试过程中中的数据据交换内内容和时时点。中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第 5 页操作时点点模拟时点点代理人（券券商）中国结算算总部中国结算算深圳分分公司基金管理理人3月200日之前前3月200日之前前，请提提前与深深圳证券券通信有有限公司司联系，事事先做好好网络连连通性配配置和FFDEPP的配置置工作。3月20
8、0日之前前，请提提前与深深圳证券券通信有有限公司司联系，事事先做好好网络连连通性配配置和FFDEPP的配置置工作。3月200日8:33099:0003月222日8:000之前通过FDDEP文文件传输输系统发发送基金金信息给给中国结结算总部部实时系系统。9:3008:300通过FDDEP文文件传输输系统接接收基金金行情。通过FDDEP文文件传输输系统发发送基金金行情。9:30014:009:300一五:00通过FDDEP消消息传输输系统发发送拆分分和合并并等消息息指令。通过FDDEP消消息传输输系统返返回预确确认结果果。14:00014:30一五:00016:00生成当日日交易申申请汇总总文件，
9、发发送给中中国结算算深圳分分公司。接收总部部文件，进进行处理理，并返返回处理理结果。16:000一八:000通过FDDEP文文件传输输系统接接收实时时系统的的当日回回报文件件。通过双向向通信系系统接收收中国结结算深圳圳分公司司结算数数据。接收中国国结算深深圳分公公司返回回的过户户处理结结果并进进行处理理。将回报文文件通过过FDEEP文件件传输系系统发送送给代理理人（券券商）。通过双向向通信系系统向代代理人(券商)发送SSJSGGF.DDBF、SSJSDDZ.DDBF等等结算数数据。基金盘后业务全网测试方案 2010年3月制中国证券登记结算有限责任公司 工程技术文档 第 11 页7 测试基础础数
10、据考虑到本本次测试试业务的的特殊性性及要求求,本次测测试根据据券商场场外基金金销售人人代码，模模拟生成成相应的的股东账账户及初始份额额持有数数据。请各参参测方在在各自系系统中按按以下规规则自行行生成相相关数据据。A. 券券商代码码及名称称序号券商编码码券商名称称601国泰君安安证券股股份有限限公司602中信建投投603国信证券券有限责责任公司司604招商证券券605广发证券券606中信证券券607银河证券券公司608海通证券券公司609华泰联合合证券610申银万国国证券公公司6一三兴业证券券公司614长江证券券公司6一五安信证券券616西南证券券617金通证券券6一八湘财证券券619万联证券券
11、620民生证券券621国元证券券622渤海证券券624华泰证券券625山西证券券626万通证券券627东兴证券券628东吴证券券629信达证券券631东方证券券633方正证券券634长城证券券635光大证券券636广州证券券公司638东北证券券640南京证券券641上海证券券642新时代证证券643大同证券券644国联证券券645浙商证券券646平安证券券647华安证券券648国海证券券649财富证券券650东莞证券券651中原证券券652国都证券券653东海证券券654中银证券券655恒泰证券券656国盛证券券658华西证券券659宏源证券券660齐鲁证券券661世纪证券券663第一创业业6
12、64金元证券券665江南证券券667华林证券券668德邦证券券669西部证券券671广发华福福证券672华龙证券券673中金公司司674财通证券券677华鑫证券券678瑞银证券券679中国建银银投资证证券680中山证券券681红塔证券券682西藏证券券684日信证券券685联讯证券券686江海证券券688银泰证券券689国金证券券690民族证券券691华宝证券券692厦门证券券693爱建证券券694英大证券券695华融证券券699大通证券券B. 托托管单元元（席位位代码）使用上述述券商在在中国结结算深圳圳分公司司的各自自的托管管单元（席席位代码码），是是真实数数据。C. 股股东账户户及名称称序号股东代码码股东名称称1XXX00000000NN券商XXXX 投投资人NNN: 取取值为 1或22或3或或4或55 ，XXXX为为对应券券商代码码（见上上表A），每家券商只能使用自身代码，所以，每家券商只分配个可用的测试股东代码，分别托管券商（见上表A）全部的托管单元上。D.初始始
