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1、一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)1.1992年年初，人民币特种股票即B股在（C）证券交易所上市。A香港B深圳C上海D纽约2.新中国证券市场的建立始于（B）。A1982年B1986年C1990年D1991年3.可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。A优先股BB股C另一种证券D基金4.信用交易是投资者通过交付（D）取得经纪商信用而进行的交易。A押金B股本C资金D保证金5.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一的，其注册资本不得低于人
2、民币（C）元。A3000万B5000万C1亿D5亿6.证券市场的稳定性可以用（A）来衡量。A市场指数的风险度B市场价格的风险度C市场价格的波动性D市场指数的波动性7.如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（B）为成交价。A中间价B距前收盘价最近的价位C可实现最大成交量的价格D使未成交量最小的申报价格8.客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券，这种委托是（C）。A电话委托B当面委托C市价委托D限价委托9.上海证券交易所规定（B）的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。A权证交易B债券质押式回购交易C债
3、券买断式回购交易D基金交易10.在（A）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A净价交易B市价交易C全价交易D买卖价交易 11.在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（C）的申报原则。A时间优先B价格优先C客户优先D会员优先12.深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（B）为开盘集合竞价时间。A9：209：35B9：159：25C9：259：35D14：5715：0013.市场所有参与者可以提交成交申报申请按指定的价格与（D）全部或部分成交，交易主机按时间优先顺序配对成交。A意向申报B双边报价C成交申报D定
4、价申报14.证券市场的退市风险警示制度是从C）开始实施的。A2003年4月2日B2003年4月3日C2003年5月8日D2004.年l月1日15.中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（D）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A6个月B12个月C18个月D24个月16.在深圳证券交易所，当（A）时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。A收盘集合竞价不能产生收盘价B通过集合竞价的方式产生C当日无成交D当日有成交的17.一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双
5、边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（C）。A10分钟B30分钟C60分钟D90分钟18.固定收益平台询价交易中，询价方每次可以向（B）家被询价方询价，被询价方接受询价时提出的报价采用确定报价。A10B5C3D119.客户作为委托合同的另一方，在享受权利的同时必须承担的义务不包括（D）。A了解交易风险，明确买卖方式B按规定缴存交易结算资金C采用正确的委托手段D根据自身承受能力只接受部分交易结果20.买卖成交后，证券经纪商应当按规定制作（C）交付客户，并代为办理清算、交收，将款项和证券及时交付给客户签收。A成交说明书B成交清单C买卖成交报告单D委托说明书 21.境内法人申请开立证券账户时
6、，客户填写（B），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。A自然人证券账户注册申请表B机构证券账户注册申请表C证券账户注册资料查询申请表D合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表22.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原（A）。A证券账户冻结证明B证券账户结算证明C资金账户冻结证明D资金账户结算证明23.在（B），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。A认知阶段B情感阶段C犹豫阶段D最终行为阶段24.（C）是证券公司通过营销渠道
7、，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。A客户服务B客户咨询C客户招揽D客户反馈25.发行人和主承销商应在网上发行申购日（A）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。A1B3C5D1026.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（D）自动增加相应的股数。A有偿送股比例B约定送股比例C有效送股比例D无偿送股比例27.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（C）。A分公司系统B结算系统C互联网D交易系统28.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“
8、最新价”栏目揭示（B）。A基金资产净值B每份基金份额面值C基金份额累计净值D每百份基金份额净值.29.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（B）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股登记日C配股公告日后一天D配股登记日后一天30.对于关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见施行前已退市的公司，在此指导意见施行后（C）个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。A3B10C15D30 31.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是（）。A银行间市场的自营买卖B柜台自营买卖C交易系统自
9、营买卖D债券市场自营买卖32.证券公司的证券自营业务使用的资金是（）。A经纪客户的资金B证券交易准备金C监管机构下拨的资金D自有或依法筹集可用于自营业务的资金33.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A5%B30%C100%D500%34.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是（）。A公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B公司生产经营的外部条件发生的重大变化C公司发生亏损或损失D持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化35.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（
10、）。A集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称C证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称36.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。A5%，10%B5%，15%C10%，15%D15%，25%37.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。A5B10C15D3038.
11、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A上月资产总值B上月资产市值C上月资产净值D上月资产平均值39.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。、A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以上10倍以下D1倍以上15倍以下40.证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。A财务状况B投资业绩C管理能力D业务资格 41.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的（）证
12、券账户。A一级B二级C三级D初始42.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。A维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用)B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价)C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融资买人金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融券卖出金额+融券买人证券数量市价+利息及费用)43.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。A信用交易证券交收账户B信用交易专用证券结算账户C客户信用交易担保证券账户D客户信用交易担保资金账户44.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算。A净值B市值C面值D发行价格45.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。A10B15C20D30
