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1、证券投资基金销售从业考试真题（一）一、单选题 1.资本证券是指与（B）有关的活动而产生的证券。 A商业投资B金融投资C房地产投资D项目投资 2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（C）。 A上市证券与非上市证券B国内证券和国际证券 C公募和私募证券D政府证券和公司证券 3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（C）特征。 A期限性B收益性C流动性D风险性 4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（D）。 A长期负债B应付账款C资本公积D自有资本 5.证券市场按品种结构关系，可以分为（A）。 15 BCCDA 610BDBBA 1115CBBCD 1620BCDCA
2、2125BDBDD 2630ABAAD A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和流通市场 C集中市场和场外市场D国内市场和国际市场 6.证券自律性组织包括（B）。 A证券交易所和证券监管机构B证券交易所和证券行业协会 C证券监管机构和证券行业协会D证券公司和证券行业协会 7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（D）特征。 A风险性B收益性C流动性D参与性 8.下面说法正确的是（C）。 A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D债券与股
3、票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让 9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（B）。 A多头套期保值B空头套期保值 C交叉套期保值D平行套期保值 10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（A）。 A会员大会B理事会C专门委员会D董事会 11. 贴现债券到期时按（C）偿还。 A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额 12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（B）的补偿。 A信用风险B购买力风险C经营风险D财务风险 13. 收益和风险的基本关系是（B）。 A风险越大，收益率越小B风险越大，收益率越
4、大 C风险与收益率无关D风险与收益率呈反向变化关系 14. 在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为（C）。 A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金 D私募基金 15. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（D） A集合理财，专业管理B组合投资，分散风险 C严格监管，信息透明D收益平稳，风险较小 16.证券投资基金的当事人一般是指基金的（B） A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和份额持有人 C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人 17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（C）。 A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托” C波土顿“马萨诸塞投资信托基
5、金”D麦哲伦基金 18. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（D）。 A1949 年以前组建的基金 B1979 年改革开放之前组建的基金 C1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金 D1997 年 11 月 14 日证券投资基金管理暂行办法出台之前组建的基金 19. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证 券市场的证券投资基金是（B）。 A全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金 20. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的 报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（A）。 A开放式基金B封闭式基金C对
6、冲基金D契约型基金 21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（B）。 A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 22. 持有一定时期后(一般是 35 年，最长也可达 10 年)，投资者会获得投资本金的特定百 分比(例如 100的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是（D）。 A成长型基金B收入型墓金C平衡型基金D保本基金 23. QDII 指（B） A合格境外机构投资者B合格境内机构投资者 C合格基金投资者D合格证券投资者 24. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（D）。 A以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象 B本质上是一种指数基金
7、C可以进行套利交易 DETF 交易不会出现折价或溢价交易 25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（D）。 A基金评级必须针对同一类型的基金来进行 B基金评级是基于历史业绩的评价 C五星级基金有可能在未来一段时间内表现很差 D五星级基金在被评级时收益率必须为正值 26. 公司型基金中持有人在基金公司中的地位类似于一般股份有限公司中的（A）。 A股东B董事C监事D经理 27. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（B）人民币。 A8000 万元B1 亿元C12000 万元D15000 万元 28. （B）是基金管理公司的核心业务。 A投资运作管理业务B基金募集与销售业务 C基金行政业务D受托资产管理业务 29. 在我国，基金管理公司一般采取的组织形式是（D） A 有限责任公司B合伙制C合作制D股份有限公司 30. 以下不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则的是（D）。 A合法、合规性原则 B全面性原则C审慎、适时性原则 D成本效益原则 答案 15 BCCDA 610BDBBA 1115CBBCD 1620BCDCA 2125BDBDD 2630ABAAD【233网校会员中心】提供计算机、外语、资格类、学历类，会计类、建筑类、医学类、外贸类、公务员九大类免费在线题库及专家答疑
