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1、物资管理第一节总流程图第二节分项流程图和廉洁从业风险点及防控措施一览表1 .编制采购申请（1）流程图需求部门提交采购申请单1 F需求部门负责人 签字同意yF审核部门负责人 签字同意1T工程物资部门汇总、整理 米购申请1r检查库存库存不足r呈交米购申请单1T审批同意厂按照申请单进行采购(2) 廉洁从业风险点及防控措施一览表编制米购申请流程关键 环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控 主体问责追究编 制 采 购 申 请需求部 门提交 采购申 请单需求部 门采购 计划负 责人1.虚报采购计划，造成物资严重积压、浪 费。 (1) 严格执行公司“零库存”管理要求，定期 对物资耗存情况进行统计分析
2、，合理编制 年度、季度、月度物资采购计划。(2) 严格审批制度。(3) 建立物资管理信息公开制度。通过物资管 理信息系统，实现物资采购招标、价格、 厂家、到货日期和库存等信息资源共享， 公开透明，接受群众监督。(4) 建立物资监督保障体系。定期对物资管理 工作进行检查考核，并进行责任追究。(5) 公司组织开展物资采购审计，重点关注采物资 需求部 门、工 程计划 部、工 程物资 部、财 务产权 部、监 察审计 部门按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。流程关键 环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控 主体问责追究检查库 存工程物 资部门
3、 人员2.虚报米购申请，造成物资严重积压、浪 费、变质、失效。 购计划程序是否失控、采购计划依据是否 适当、采购计划分解是否到位、采购计划 执行是否彻底、采购计划与其他计划是否 协调等。工程物 资部、 工程计 划部、 监察审 计按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。2 .申请采购方式(1)流程图采购方式的选择(2)廉洁从业风险点及防控措施一览表申请米购方式流程关键 环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控 主体问责追究申 请 采 购 方 式提出采 购方式 申请工程物资部3.为规避招标，私下将 招标项目总额拆分到 规定招标的限额以 下，利
4、用掌握的物资 采购权力谋取不止当 利益。 (1) 根据物资采购管理办法，明确公开招标、 邀请招标、竞争性谈判、询价、单一来源 采购的具体范围和规模标准。(2) 纪检监察、审计等监督部门对采购方式选 择情况进行审核。(3) 利用国电集团的电子商务平台开展网上采 购招标，网上竞价、比价采购。(4) 加强计划管理，避免采用“急采”方法采 购常规物资。工程物 资部、 监察审 计部按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 六条第一款、第二款”的 规疋，对有关责任人贝给 予处理。4.故意违反国家和公司 有关招投标规定，应 招标的项目不进行招 标，将必须公开招标 的项目擅自邀请招标 或直接委托，使内疋 “
5、关系”中标，从中 谋取不正当利益。 按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 五条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。5.利用工作便利，指定 唯一供应商或特定型 号，选择与其有利益 关系的产品，为特定 关系人谋取利益。 按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 五条第四款”的规定，对 有关责任人员给予处理。3 .组织采购（1 ）公开招标/邀请招标流程图重新招标制定招标工作方案编制（评审）招标文件监督部门评审招标文件重新评标发布招标公告（资格预审公告）对潜在投标人进行资格预审查、发售招标文件组织标前答疑（踏勘现场）、标的市场调研中招标文件报监督部门备案开标准备、组建评标委员会监督部门派
6、员参加开评标会议投标截止、开标大会评标准备（评委熟悉招标文件、审核评标细则）投标文件符合性审查商务响应性初步评审商务评标答疑、澄清投标报价开商务评标质用两步澄开标时）商务响应性详细评审商务评价、提交商务评标报告i监督人员对评标过程进行监督技术响应性初步评审1f技术评标答疑、澄清1T技术响应性详细评审1T技术评价、提交技术评标报告监督人员对定标结果进行监督评标委员会进行综合评价，并提交综合评标报告项目公司招委会研究定标推荐意见基建、生产工程-200万元及以卞招标项自（不包括工程设计、监理）基建、生产工程.200-万元及以上及工程设计、监理和公司本部综合业务招标项目JL 3公司招委会审核定标意见非
7、重大招标项目发预中标通知书重大招标项目公司招委会批准定标结果技术及商务协议谈判，签订合同招标资料存档*监督人员对评标报告进行监督监督人员对签订合同进行监督招标监督资料存档(2)询价流程图工程物资部搜集供应商信息确定询价供应商名单工程物资部制作并发出询价单供应商报价工程物资部汇总分析所有供应商报价工程物资部与供应商进一步洽谈价格工程物资部填写询价比价单初步选择供应商确定供应商签订合同(3) 竞争性谈判流程图适用范围:招标后没有供应商投标、没有合格标的或者重新招标未能成立的;技术复杂或性质特殊，不能规定详细规格或者具体要求的；采用招标所需时间不能满足用户紧急需要的；四）不能事先计算出价格总额的。（
8、4）单一来源采购流程图成立采购小组编制米购文件1r与供应商进行谈判1r初步确定采购方案 （数量、质量、价格等）审核确定采购方案1f签订合同适用范围：（一）只能从唯一供应商处采购的；（二）发生了不可预见的紧急情况，不能从其他供应商处采购的；（三）必须保证原有采购项目的一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处 添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十的。(2)廉洁从业风险点及防控措施一览表组织采购流程关键 环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控 主体问责追究公 开 招 标/邀 请 招 标制定招 标工作 万案公司招 委会和 工程物 资部部 门6.为规避招标，将招标 物资总额拆分
9、到国家 和公司规定招标的限 额以下，利用物资采 购权力，从中谋取利 益。 (1) 公司招标招委会对物资采购进行检查和监 督。(2) 物资采购要根据招标管理办法，明确公开 招标、邀请招标、竞争性谈判、询价采 购、单一来源采购的具体范围和规模标 准。(3) 工程物资部负责向纪检监察部门、审计部 门汇报招标项目和情况。(4) 纪检监察部门做好监督审计工作。公司招 委会、 工程物 资部、 监察审 计部门按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 六条第一款、第二款”的 规疋，对有关责任人贝给 予处理。7.故意违反国家和公司 有关招投标规定，应 招标的设备、材料等 不进行招标，将必须 公开招标的项目擅自
10、 邀请招标或直接委 托，使内定“关系” 单位中标，从中谋取 利益。 流程关键 环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控 主体问责追究公 开 招 标/邀 请 招 标编制 (评 审)招 标文件工程物 资部门8.针对特定人提高或降 低评标指标；对潜在 投标人实行歧视待 遇；强制要求投标人 组成联合体共同投 标，或者限制投标人 之间竞争。 (1) 按照物资采购招标范本要求并结合实际编 制招标文件。(2) 公司相关职能部门参与招标文件审查。(3) 审计部门重点对废标条款、资质条件、评 标细则进行审查。(4) 纪检监察部门负责对招标文件审查管理办 法的执行情况进行监督和考核。(5) 重大项目要组织召
11、开招标文件评审会，集 体研究确定招标文件，并形成审查会议纪 要。(6) 资格预审文件、招标文件应对废标条款主 动说明，并以醒目方式提示。(7) 严格执行招标文件备案制度，招标文件及 时上报。公司招 委会、 工程物 资部、 监察审 计部门按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 六条第三款”的规定，对 有关责任人员给予处理。9. 违规设置不合理的资 质条件和废标条款， 排斥潜在投标人。 10.未履行招标文件备案 手续。流程关键 环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控 主体问责追究公 开 招 标/邀 请 招 标发布招 标公告工程物资部11.应当发布招标公告而 不发布。 (1) 按国家相关
12、政策、法规在规定的媒介上发 布招标公告。(2) 加强对招标项目发布情况的备案、检查和 考核。工程物 资部、 监察审 计部门按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 六条第一款”的规定，对 有关责任人员给予处理。12.不在指定媒介发布招 标公告。13.发布公告的期限小于 规定的时间。发售招 标文件工程物资部14.超出资格预审文件递 交期限接收资格申请 文件。 (1)逐步建立“招标投标管理信息系统”，接受 招标文件的冋时在信息系统中进行登记， 记录递交时间，对报名、文件递交实时监 控。按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 六条第二款”的规定，对 有关责任人员给予处理。15.透露投标资格申请人 名单。 (1) 严格执行保密管理制度。(2) 对报名参加投标的企业实行单独签到制， 即一家企业采用一张签到簿。按照中国国电集团公司 职工惩处规定“第三十 六条第四款”的规定，对 有关责任人员给予处理。16.透露通过资格预审及 购买招标文件的单位 名称。流程关键 环节责任主体廉洁从业风险点风险等级防控措施防控 主体问责追究公 开
