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1、基金从业资格考试模拟试题及答案一、单项选取题(共80道,每题0.5分;下列每小题有四个备选答案,只有一项最符合题目规定,请将该项答案相应序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)(1)如下哪些不是有价证券性质:()A. 期限性B. 收益性C. 流动性D. 投机性(2)按经济性质分,有价证券不涉及如下哪一类:()A. 存款B. 股票C. 债券D. 基金(3)证券投资征询机构应当有()名以上获得证券投资征询从业资格专职人员,其高档管理人员中,至少有一名获得证券投资征询从业资格。A. 5B. 10C. 15D. 20(4)截至6月底,国内共有()家基金管理公司A. 50B. 53C. 58D. 6
2、0(5)央行发行央票是为了()。A. 筹集自有资本B. 筹集债务资本C. 调节商业银行法定准备金D. 减少商业银行可贷资金(6)证券法开始实行是()。A. 1997年B. 1998年C. 1999年D. (7)存续期募集信息披露重要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新招募阐明书。A. 6B. 2C. 3D. 1(8)1924年3月21日,“马萨诸塞投资信托基金”设立,意味着美国式基金真正起步。这也是世界上第一种()。A. 契约型投资基金 B. 公司型开放式基金C. 股票基金 D. 封闭式基金(9)()指基金委托人以证劵投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为根据,对管理人账
3、务解决过程与成果进行核对过程。A. 基金账务复核B. 基金头寸复核C. 基金资产净值复核D. 基金对财务报表复核(10)证券投资征询机构申请基金代销业务资格,注册资本不低于()元人民币,且必要为实缴货币资本。A. 1 000万B. 2 000万C. 5 000万D. 1亿(11)基金管理人内部控制()规定通过科学内控手段和办法,建立合理内控程序,维护内控制度有效执行。A. 健全性原则B. 有效性原则C. 独立性原则D. 互相制约原则(12)()是指基金管理公司作为受托投资管理人依照关于法律、法规和投资委托人投资意愿,与委托人订立受托投资管理合同,把委托人委托资产在证券市场上从事股票、债券等有价
4、证券组合投资。A. 基金管理业务B. 受托资产管理业务C. 基金销售业务D. 投资征询服务业务(13)中华人民共和国证券法(简称证券法)于()实行。A. 1998年12月29日B. 1999年1月1日C. 1999年7月1日D. 1999年12月1日(14)下列不属于证券市场层次构造关系选项是()。A. 发行市场和交易市场B. 一级市场和二级市场C. 有形市场和无形市场D. 初级市场和次级市场(15)下列描述哪一项不是证券市场监管意义()A. 切实保障证券公司利益需要B. 是维护市场良好秩序需要C. 是发展和完善证券市场体系需要D. 精确和全面信息是证券市场参加者进行发行和交易决策重要根据,是
5、提高证券市场效率需要(16)为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额计算办法,更好地保护基金投资人合法权益,中华人民共和国证监会于3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算办法进行了统一规定。依照规定,基金认购费率将统一按()为基本收取A. 认购金额B. 认购份额C. 认购利息D. 净认购金额(17)证券市场以()方式实现筹资和投资对接。A. 发行B. 交易C. 发行和交易 D. 分红(18)国内货币市场基金投资组合平均剩余期限不得超过()天。A. 180B. 365C. 360D. 397天(19)()实质就是公司想获得差别性竞争优势。A. 目的市场细分B. 目的市场选取C. 目的市场检测
6、D. 目的市场定位 (20)美国证券市场开始于:()。A. 买卖股票B. 买卖公司债券C. 买卖政府债券D. 买卖期货(21)债券型基金重要投资对象为()。A. 债券B. 股票C. 货币市场工具D. 其她基金(22)基金管理人、代销机构还应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人开户资料和与销售业务关于其她资料,保存期不少于()年。A. 10B. 15C. 20D. 25(23)基金募集期限自基金份额发售之日起不得超过()A. 一种月B. 两个月C. 三个月D. 四个月(24)证券投资基金反映是()关系。A. 债权债务B. 所有权C. 信托D. 产权(25)下面选项中哪个股票型基金分类说
7、法不是按照行业类型分类:()A. 房地产基金B. 科技股基金C. 资源类股票型基金D. 成长型基金(26)根据证券投资基金销售合用性指引意见中关于规定,基金销售合用性管理制度不涉及下列哪一项?()A. 有效风险评估体系B. 对基金管理人进行审慎调查方式和办法C. 对基金产品风险级别进行设立、对基金产品进行风险评价方式或办法D. 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价方式和办法(27)与基金相比,银行理财产品重要特点不涉及()A. 流动性较差B. 风险较低C. 门槛普通较高D. 信息披露限度普通不够及时透明(28)货币市场基金重要投资目的是()。A. 追求长期资本增值B. 追求稳定收入C. 对短
8、期资金进行流动性管理D. 抵抗通货膨胀(29)QDII基金中文名称是()。A. 合格境内机构投资者境外投资基金B. 合格境内机构投资者境内投资基金C. 合格境外机构投资者境内投资基金D. 合格境外机构投资者境外投资基金(30)中华人民共和国证券投资基金法制定主体是()A. 人大常委会B. 国务院C. 国务院构成部门D. 证券业协会(31)依照(),可将基金分为封闭式基金与开放式基金。A. 法律形式不同B. 基金份额与否固定C. 投资目的不同D. 投资对象不同(32)证券市场是()发行和交易场合。A. 股票、债券、投资基金份额等有价证券B. 股票、非上市证券等所有证券C. QDII基金和QFII
9、基金D. 股票和国债(33)下列机构中,有权制定证券市场监督管理规章是()A. 证监会B. 证监会及证监会派出机构C. 证券交易所D. 以上均错(34)对基金资产中股票进行估值,应遵循原则错误是()。A. 配股和新发股,按成本估值B. 存在活跃市场且估值日有市价状况下,应采用市价拟定投资公允价值C. 不存在活跃市场状况下,应采用估值技术拟定投资公允价值D. 基金管理公司应依照详细状况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值价格估值(35)当前,国内基金托管人由获得基金托管资格()担任。A. 商业银行B. 投资银行C. 保险公司D. 信托公司(36)某股票型基金半年内股票交易金额为100亿元,该阶
10、段内披露股票投资市值分别为100亿元、80亿元、60亿元,那么该基金半年周转率为()。A. 80%B. 62.5%C. 50%D. 37.5%(37)基金当事人不涉及()。A. 基金份额持有人B. 基金管理人C. 基金托管人D. 证券公司(38)基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理其她基金过往业绩,如下说法错误是()。A. 不必同步登载基金业绩比较基准体现B. 应当按照关于法律、行政法规规定或者行业公认准则计算基金业绩体现数据C. 引用记录数据和资料应当真实、精确,并注明出处,不得引用未经核算、尚未发生或者模拟数据D. 基金业绩体现数据应当经基金托管人复核(39)()是基金一切活动中心,
11、()在整个基金运作中起着核心作用。A. 基金管理人;基金投资者B. 基金投资者;基金管理人C. 基金管理人;基金管理人D. 基金投资者;基金投资人(40)下面风险哪个是QDII基金相比其她类型基金所特有:()A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 操作风险D. 汇率风险(41)货币市场基金所投资债券剩余期限必要在()天以内。A. 365B. 397C. 370D. 360(42)为可以保证本金安全或实现最低回报,保本型基金普通会将大某些资金投资于与基金到期日一致()。A. 股票B. 债券C. 衍生品D. 基金(43)基金运作中最重要环节是()。A. 由于没有销售就不能募集到基金份额从而设立基金
12、,因此基金营销最重要。B. 基金后台管理涉及基金估值、基金费用、会计核算、利润分派、税收以及信息披露等重要环节,因此它是最重要。C. 基金投资运作涉及投资管理、交易管理、绩效评估及 风险控制,是基金投资收益创造环节,因此它是最重要。D. 监管机构监管保证了市场有序性和有效性,因此市场监管环节最重要。(44)基金监管首要目的是()。A. 保护投资者利益B. 保证市场公平、效率和透明C. 减少系统风险D. 推动基金业规范发展(45)基金管理人应在每个季度结束之日起()个工作日内编制基金季度报告A. 15 B. 20C. 30D. 10(46)货币市场基金收益通惯用()基金净收益和近来()年化收益率
13、表达。A. 每万份,1日B. 每万份7日C. 每百份,1日D. 每百份,7日(47)证券投资基金法规定违法行为涉及()A. 动用募集资金B. 募集资金C. 设立基金管理公司D. 违背信息披露规定行为(48)投资者T日提交认购申请后,普通可于()日后到办理认购网点查询认购申请受理状况。A. T+1B. T+2C. T+3D. T+4(49)能产生高回报资本特点是()。A. 价格高、需求大B. 价格低、需求小C. 不需要通过需求和供应者竞争D. 筹资能力低(50)证券投资征询机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于()万元人民币,且必要为实缴货币资本。A. 1000B. C. 3000D. 5000(51)内幕信息是指()A. 在证券交易活动中,涉及公司经营、财务或对该公司证券市场供求和证券价格有重大影响尚未公开信息B. 股票交易信息C. 公司经营信息D. 公司尚未公开信息(52)基金管理人收取一定管理费,基金托管人收取一定托管费,基金投资者则在基金投资收益扣除管理费和托管费等有关费用之后,按份额比例享有基金资产净值。这体现了基金()特点。A. 独立托管、保障安全B.
