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1、活动规划方案之银行检查整改规划方案银行检查整顿方案【篇一：银行服务环境检查心得及整顿举措】一片黄叶引起的思虑银行服务环境检查心得及整顿举措银行是一个服务性行业，其服务态度利害和服务质量的高低直接关系到广大客户的亲身利益，也关系到自己的经营效益，影响着银行的社会名誉。详细提及来，银行的精神风采、银行员工的素质、行容行貌、银行营业环境、银行服务设备、银行做事效率和银行服务质量等都是银行的详细形象。而服务中所包含的内容远非人这个主要要素，供给服务的场所设备设置、设备摆放、空间的广阔度，以及室内的温度、湿度等一系列的人文环境服务特别重要。就好似是一个大舞台， *、幕后、舞美、音效等都达到它的个性化组合
2、后，才能使优异的演员的精深技艺达到更高层次的表达。而此次在支行的服务检查中我支行存在黄叶的问题惹起我们的思虑和总结。的确银行营业大厅内的绿色植物下飘着一片枯黄的落叶，给人直观的感觉就好似一个大舞台长进行的一场演出的某一处的不协调，又或许是像柔美的音乐中夹杂的杂音同样，让整个舞台显得其实不是那么和睦，而表演的演员表演地再好，给观众的感觉就是不可以达到极致。愈甚是，一片黄叶，以小见大，会让仔细的客户产生更多不安的情绪，客户会想银行工作人员连落叶都没有看到，那是否是我们坐的凳子、 atm 机的键盘等什么的都好久没有打扫过了，那岂不是会有好多细菌等等，久而久之，客户对银行的好感也会愈来愈少，来银行办业
3、务的欲念也越来越少。【篇二：银行检查整顿报告】某分行对于季度会计检查的整顿报告 a 分行： 依据 xx 分行 2013 年一季度会计检查建议书要求，我行由财会部部牵头，组织 xx 分行营业部、 b 支行、 b 支行对建议书中指出的有关问题进行了逐个整顿、落实、现将有关状况报告以下：一、组织工作2 月中旬财会部总经理组织召开了 2 月份会计主管例会， xx 营业部、a 支行、b 支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整顿工作进行了详尽布置，要求各机构于 2 月 22日将检查发现问题整顿完成，提交整顿报告向财会部报告整顿举措及整顿结果。财会部在一季度会计检查中对整顿状况进行追踪检查。二、整
4、顿举措及整顿达成状况（一）增强会计业务培训，提高会计人员风险意识 针对 “会计人员风险意识淡漠 ”“查问查复不规范。 ”的状况，我行增强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。会计管理部门依据实质需要不按期地对会计人员进行业务培训，更新知识，实时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解误差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。 财会部总经理牵头组织了兴业银行商业汇票业务会计操作规程和单据业务风险提示的学习，参加人员为各级会计管理人员、 xx 行营业部主任和票据岗专管员。对单据签发、解付、查问查复、质押、贴现业务逐项比较制度解读，纠正我行做业务中的误差，进一步增强了
5、单据业务的操作和管理。 各机构按期向财会部报告问题库等制度规章的学习状况，财会部依据报送的记录抽查录像，追踪查察员工学习的动向，经过季度考试、监察传票质量、会计检查等，落实学习成效。（二）增强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对 “会计人员不足，存在风险隐患 ”的状况，我前进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，增强后备会计人员贮备。详细是，第一步，由 b 行二级主办 c 接替 zx 担当 b 支行会计主管。 zx 调回 xx 分行工作，主要负责单据管理等重要职责。 e 支行录取的会计主管在对公柜台担当会计经办工作。第二步，新入行的柜员先到现金柜台临柜学习，将现 金区工作满 3
6、年的老柜员逐渐安排到对公区进行岗位轮换。此次人员调整是为了充分 xx 营业部会计人员队伍，由老员工带好新兵，并增强柜面单据、账户管理。此外财会部加紧了过后监察岗位人员的招聘，估计近期会计管理人员会增添充分。（三）成立健全岗位责任制，清楚会计岗位职责 “会计档案管理混乱”“现金和重要物件管理存在风险隐患 ”的问题，我行剖析原由是由于柜员间职责不清，操作不规范致使的。整顿举措是，对营业室人员进行明确分工，进一步健全会计岗位责任制。会计人员要依照岗位标准对所做的每项业务进行自查和改良，发现问题，实时解决。详细为：各机构会计主管梳理本机构会计人员岗位，联合本行的实质状况从头制定岗位职责，增强各岗位的协
7、调性，和操作的连接性，特别将大批的会计后台业务做明细区分，防止一人兼职过多，没法履职的状况。会计主管将新一版的岗位职责表报送财会部，财会部对职责表进行把关，提出建议建议，并照此分工进行会计监察检查。（四）优化改革柜面流程，增强各项制度实行细则的建设 当前我行存在柜面流程不尽合理，柜员操作存在逆流程的现象。对此问题我行采纳的措施是，依据兴业银行会计内控重点、必知必会、综合业务核算操作规程等的要求来确定。拟订会计管理制度实行细则，本着保证会计工作有序进行，科学合理，便于操作和执行的原则。全面规范本单位的各项会计工作。只有拟订了先进合理的实行细则和操作流程，会计工作才能防止出现疏漏微风险。近期财会手
8、下发了对于增强会计管理工作的通知对风险监测信息答复要求、会计管理、业务操作提出了要求。订正了现金管理实行细则对现金管理、查库管理执行操作按上司行制度做出了新的规定。营业室拟订了印鉴卡领用、销售、建库管理操作流程，对印鉴卡使用管理流程进行了规范，（五）提高会计管理人员素质，增强会计业务检查监察 针对 “检查问题整顿不到位 ” 屡“查屡犯问题严重 ”、“大额及对账业务不规范 ”等问题，我行剖析了存在问题的原由。主假如因为会计管理人员没有严格履行审察和监察的职责，审查力度不够。下一步工作中会计管理工作要求：一是检查突出重点；二是违纪必究。突出重点，就是要集中力量深入检查，重点打破，防止做表面文章，防
9、止查而不处、不了了之。违纪必究，是检查工作的重点环节。检查工作的落实，关键在于要严格执行：对于问题责任人，一是通告。二是罚款。三是行政处罚。 各级会计管理人员要严格要求自己，紧跟制度规章更新的步伐，做好规章制度的解读、传达、再培训。检查指导人员要增强事中监察，防止以罚代管的工作方式，将监察重心前移。（六）整顿达成状况本次检查中发现的大部分问题都已按要求整顿完成，一户专用账户“xx”因为需要客户配合重开财政五联单，正在踊跃整顿中。对于 “对 2012 年 11 月起开立的结算账户进行机构信誉代码证的查对并保存复印件。 ”的状况，已对 11 月份以来开户的单位逐个打电话联系，当前还有 20 个账户
10、没有供给机构信誉代码证。三、处罚状况 xx 分行赐予有关人员处罚以下：。各罚款 100 元。 附表：2013 年一季度检查 xx分行整顿落真相况表 xx 银行 xx 分行财会部 ?x 年 x 月 x 日篇二：银行整顿报告 整 改 报 告市分行审计组于 2011 年 1 月 25 日对我支前进行审计检查工作，并下发了牡丹江市分行审计报告书（牡内审报字 2011 年第 1 号）我支行接到通知后，支行高度重视检查结果并仔细提出整顿举措，现将有关整顿举措报告以下：一、个人业务1、 柜员离席一定双人盘点现金，做暂时轧账办理2、 atm 现金长短款当日需实时办理3、 实时清理积蓄系统内没关人员的工号4、
11、大额现金须实时锁入金柜5、 早、晚一定双人拆封款袋6、 日终正式轧账后一定会同综合柜员盘点现金7、 汇兑综合柜员实时按规定打印和登记特别业务登记簿8、 柜员长时间隔席一定做系统暂时签退，收起章戳9、 早晚接送款车人员一定双人进入、走动工作场所10、 柜员不得代用户填写单据二、公司业务1、 尽可能减少验印时的强迫经过率2、 公司业务对账单由专人保存3、 除去公司业务柜员在其余系统中的工号三、进一步增强内控管理的举措和安排1、提高思想认识，形成抓好内控管理工作为全行第一要务的共鸣。提高内控管理对防备金融风险认识，努力根绝违规操作而惹起的金融风险。提高对存在问题的整顿认识，在整顿中规范操作行为。提高
12、对制度建设、制度执行认识，在制度建设上完美自我，在制度执行中限制自我。2、严抓制度落实到位，拥塞管理破绽，落实各项内控制度，落实责任人、实行人，保证制度落实不留空白，责任明确不模糊。增强查核评论，落实审察工作，发现问题实时通告，实时整顿，奖优罚劣，鼎力创造执行规章制度荣耀，违犯规章制度可耻的优异气氛。5、正视存在的问题，此后将进一步增强员工规章制度学习，加大员工业务操作方面培训力度，增强内控制度贯彻执行，不停提高全行员工综合业务素质，不停提高员工对操作风险的防备意识。对存在问题在整顿的前提下贯通融会，引认为鉴，在学习上教育员工，在制度上限制员工，进一步提高我行整体内控管理水平，把操作风险降到最
13、低限度。篇三：对于对银行卡业务风险排查工作的整顿报告对于银行卡业务风险排查工作的整顿报告 2011 年 3 月 14 日至 2011 年 3 月 23 日，xx 联社银行卡风险排查工作领导小组对我支行营业部 2010 年度银行卡业务进行了全面风险排查，总行也于近期下发了对于对商业银行银行卡业务风险排查中存在问题进行整顿的通知（农商行发2011130 号），接到通知后，我支行领导高度重视检查结果并提出了整顿建议，同时要求营业部人员务必仔细比较检查中存在问题，实时做好整顿工作和整顿报告。现将我部有关整顿举措汇报以下：1）我部在领取珠江安全卡重空时，建立了进出库登记簿，并由保存人和领用人在登记簿上署
14、名确认。2）我部对申领到的珠江安全卡空白卡做到实时登记，并将当日重空进出库电脑打印流水装订保存。3）我部对新开卡的客户均在新系统开户考证模块进行了联网核查确认，同时在身份证复印件 a4 纸空白处加盖 “与联网核查一致戳记 ”。4）我部近期已对 2011 年珠江安全卡开户资料以一个月或一季度为单位进行了装订保存，下来将对 2010 年以来没有装订成册保存的珠江安全卡开户资料进行完美。5）我部对新拓展的批量发卡业务，将按有关规定与拜托单位签署相关批量开卡业务协议，且要求拜托单位起码派两名财务人员到我网点领导批量新卡。6）我手下来将连续做好自助设备的平时保护与管理，建立 “自助设备巡逻专用卡 ”，坚
15、持每日早、中、晚各巡逻和取款测试一次，保证我支行自助设备正常供客户使用。7）我部将连续严格执行 atm 清加钞过程双人操作的规定，同时做好清加钞后的取款测试工作。8）我部对 atm 长短款这一工作，一直做好流水勾对与确认且经过监控进一步核实，实时联系客户，并做好清理工作。9）我部对 atm 淹没的银行卡，做到实时拿出并登记到淹没卡登记簿，下来将仔细做好淹没卡的办理和交接工作。10）我部已于 2011 年 3 月 11 日将 2010 年淹没卡和作废卡上缴总行个人银行部集中销毁，下来将连续做好按季上缴工作。11）我部自银行卡业务风险排查后，作废卡登记簿已按有关规定进行登记，下来将继续做好对作废卡的管理和上缴工作。经过此次检查与整顿，我部从中发现了许多问题，此
