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1、11月证券从业资格考试证券交易真题预测一、单选题（本大题共60小题，每题05分，共30分。如下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目规定。）1目前，投资者在国内债券市场上进行证券交易时采用（）。A挂名制B匿名制C代码制D实名制2国债在净价交易的状况下应计利息是根据（）按天计算的。A同业拆借利率B银行利率C市场利率D票面利率3交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。A70%B90%C95%D80%4境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为国内证券交易所的（）。A正式会员B临时会员C一般会员D特别会员5参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记
2、。A全国银行问同业拆借中心B中央国债登记结算有限责任公司C证券登记结算公司D证券交易所6在证券回购交易中，融入资金方做（）解决。A买入B卖出C平仓D报单7在国内，获得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。A时间优先B客户优先C价格优先D会员优先8按国内现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。A商业银行B证券交易所C证券公司D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司9标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。A在交易所上市交易满2个月B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C股东人数
3、不少于1000人D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%10证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。A信用交易证券交收账户B信用交易资金交收账户C信用交易担保资金账户D信用交易担保证券账户11不属于严格控制业务集中度的有关规定范畴的是（）。A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%12证券公司应当在集合资产管理筹划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理筹划的投资组合比例符合集合资产管理合同的商定。A6B2C1
4、D1213根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（）。A3%B5%C7%D10%14证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其她必要的材料应至少妥善保存（）年。A15B7C20D1015一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行持续双边报价，每交易日双边报价中断时间合计不得超过（）。A10分钟B30分钟C60分钟D1天16证券发行采用市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其相应的（）计算。A发行价格B净值C市值D面值17根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）。A有形席位和无形席位B一般席位和专用席位C
5、购入席位和售出席位D代理席位和自营席位18深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范畴，为其设立的交易单元设定的交易或其她业务权限不涉及（）。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C合同转让D个人投资者直接买卖股票19证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不涉及（）。A经营证券业务许可证B董事、监事、高档管理人员的个人资料C境内外控股子公司及重要参股公司信息D持有5%如下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范畴、注册资本、注册地址、法定代表人等信息20证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实行（）并予以公示，有关当事人应按照证券交易所的规定提交书面报告。A挂牌
6、B摘牌C停牌D特别停牌21证券公司或者其境内分支机构超过国务院证券监督管理机构批准的范畴经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得局限性30万元的，处以（）罚款。A1倍以上5倍如下B3万元以上30万元如下C30万元以上60万元如下D1万元以上10万元如下22召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公示。A10B15C20D3023证券公司客户的交易结算资金应当寄存在（），以每个客户的名义单独立户管理。A证券公司B商业银行C托管银行D政策性银行24（）不属于营业部与客户签订的代理交易合同的内容。A双方权利义务和风险提示B证券公司严禁营业部从事的业务内容C营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名D营
7、业部可从事的合法业务范畴及证券公司授权的业务内容25股份有限公司在证券交易所做出股票终结上市决定期，未依法拟定代办机构的，由（）指定临时代办机构。A证券业协会B证券交易所C上市公司协会D中国证监会26在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放钞票红利，其股权登记日为3月12日，上市公司应于（）前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司应于（）划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。A3月11日；3月13日B3月10日；3月15日C3月11日；3月20日D3月10日；3月17日27下列机构中对证券公司自营业务进行平常监督管理的是（）。A中国证监会及其派出机构B证券交易所
8、C中国人民银行D中国证监会聘任的专业性中介机构28证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（）是不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明29（）又称“密集型方略”，是指公司集中所有力量来满足一种或几种细分市场的需求。A集中性市场营销方略B差别性市场营销方略C无差别市场营销方略D分散性市场营销方略30对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场发布。A20%B2
9、5%C30%D35%31首批申请试点的证券公司，近来一次证券公司分类评价为（）。AA类BAA类CAAA类DAAA类32上海证券交易所可转换债券“债转股”通过（）进行。A证券交易所交易系统B交易清算系统C证券公司D互联网33全国银行间债券市场回购交易单位为（）。A元B百元C千元D万元34对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的重要目的是（）。A避免证券商的信用风险B避免在市场风险特别大的状况下净额交收使风险积累的状况发生C避免买空卖空行为的发生，保护市场正常运营D简化操作手续35ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。A网上B网下C网上和网下D柜台36一证券公司在上海证券交易所有三个席位A
10、、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统有关该证券公司的债券结算成果是（）。AA、B、C席位分别增长某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增长某实物券100手和500手CB和C席位均增长某实物券300手DA和C席位均增长某实物券300手37根据国内证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币（）。A0005元B0001元C01元D001元38常用的内幕交易行为有（）。A证券公司以自营账户为她人或以她人名义为自己买卖证券B发行人在招股阐明书
11、中作出虚假陈述C知情人向她人透露内幕消息，使她人运用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作39按（）不同，可以把权证分为认购权证和认沽权证。A发行人B持有人行权的时间C买卖的标的股票来源D持有人权利的性质40进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。A信用状况B交易记录C资金实力D交易规模41下列有关基金的论述，对的的是（）。A开放式基金以市场价格交易B封闭式基金的总量是不固定的C开放式基金是在交易所进行交易的基金D封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券相似42证券公司应当统一组织回访客户，对新开客户应当在1个月内完毕回访，对原有客户的加访比例
12、应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中断交易账户客户）的（）。A5%B10%C15%D20%43下列有关证券经纪商的说法，错误的是（）。A以代理人的身份从事证券交易B收入来源为收取的佣金C不承当交易中的价格风险D收入来源为买卖价差44已知某证券专营机构的净资产为20亿元人民币，固定资产净值为3亿元人民币，无形资产及递延资产为02亿元人民币，提取的损失准备金为05亿元人民币，证监会认定的其她长期性或高风险资产为04亿元人民币，长期投资为03亿元人民币。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A1791B1841C1890D208845客户委托资产应当按照中国证券监督管理委员会的规定采用（）方式进行保管。A质押B抵押C第三方存管D托管46上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（），自动增长相应的股数并积极为其开立配股权证账户。A免费送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D商定送股比例47根据国内上市公司发行可转换公司债券实行措施的规定，可转债
